保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)教育培訓(xùn)師資和課程認(rèn)證管理暫行辦法

1、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)教育培訓(xùn)師資和課程認(rèn)證管理暫行方法第一章 總那么第一條 為標(biāo)準(zhǔn)保險(xiǎn)中介從業(yè)人員和保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員的繼續(xù)教育培訓(xùn)以下簡(jiǎn)稱(chēng)繼續(xù)教育管理，提升保險(xiǎn)從人員的素質(zhì)，根據(jù)?保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育暫行方法?和?保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員管理規(guī)定?等有關(guān)規(guī)定，制定本方法。 第二條 保險(xiǎn)中介從業(yè)人員是指通過(guò)保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試或保險(xiǎn)公估從業(yè)人員資格考試，在保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的人員。第三條 保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員是指取得中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，為保險(xiǎn)公司銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品及提供相關(guān)效勞，并收取手續(xù)費(fèi)

2、或者傭金的個(gè)人。第四條 繼續(xù)教育是指保險(xiǎn)中介從業(yè)人員和保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員從事保險(xiǎn)活動(dòng)所需要接受的有關(guān)培訓(xùn)。包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn)。第五條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的認(rèn)證與管理，是指保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程是否滿(mǎn)足條件進(jìn)行審核與監(jiān)督。通過(guò)認(rèn)證的培訓(xùn)師資講授的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)。第六條 青島保監(jiān)局負(fù)責(zé)制訂繼續(xù)教育培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序和后續(xù)管理制度，通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)繼續(xù)教育培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程的申報(bào)條件和審查標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)具備條件的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申報(bào)培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程。第七條 由青島保監(jiān)局選聘專(zhuān)家參謀，組織專(zhuān)家學(xué)者和保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)資深人士共同組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與管理

3、評(píng)審委員會(huì)，對(duì)擬在青島開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)所提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審核培訓(xùn)師資和培訓(xùn)講義等內(nèi)容，評(píng)審結(jié)果將定期通過(guò)網(wǎng)站向業(yè)界和社會(huì)公告。第八條 從事繼續(xù)教育培訓(xùn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須向青島保監(jiān)局組織成立的“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與管理評(píng)審委員會(huì)上報(bào)培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程，經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)師資講授的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)。第九條 培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程的認(rèn)證工作應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原那么。對(duì)相關(guān)申請(qǐng)材料、認(rèn)證評(píng)審情況和其他非公開(kāi)信息應(yīng)嚴(yán)格保守秘密。第二章 申報(bào)條件第十條 申請(qǐng)開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照以下方式提交認(rèn)證申請(qǐng)：一保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)由保險(xiǎn)公司方案單列市級(jí)以上含市級(jí)分

4、公司向青島保監(jiān)局提交申請(qǐng)；二保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)統(tǒng)一由法人機(jī)構(gòu)向青島保監(jiān)局提交申請(qǐng)。第十一條 保險(xiǎn)公司開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)，應(yīng)具備以下條件：一設(shè)置專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)管理部門(mén)和培訓(xùn)管理人員；二具有與培訓(xùn)規(guī)模相適應(yīng)的培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施；三具有健全的培訓(xùn)管理制度和相關(guān)財(cái)務(wù)制度；四具有與培訓(xùn)規(guī)模和培訓(xùn)課程相適應(yīng)的培訓(xùn)師資，并且培訓(xùn)師資應(yīng)符合本方法規(guī)定的條件；五培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本方法規(guī)定相符，并具有與培訓(xùn)課程相應(yīng)的培訓(xùn)教材；六自批準(zhǔn)設(shè)立以來(lái)無(wú)嚴(yán)重違法、違規(guī)行為；七青島保監(jiān)局規(guī)定的其他條件。第十二條保險(xiǎn)公司應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)與其簽訂代理合同或協(xié)議的保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員進(jìn)行崗前培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)受其委托的專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)兼

5、業(yè)代理機(jī)構(gòu)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的委托代理培訓(xùn)，與保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)代理關(guān)系存續(xù)一年以上的，應(yīng)制訂培訓(xùn)方案，并與代理機(jī)構(gòu)簽訂培訓(xùn)協(xié)議。第十三條不具備培訓(xùn)條件的保險(xiǎn)公司，應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，與其簽訂委托培訓(xùn)協(xié)議，完成保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員的崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)人員的委托代理培訓(xùn)。第十四條保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)自行開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)，應(yīng)具備以下條件：一本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不少于30人，正式員工不少于10人；二設(shè)置專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)管理部門(mén)和行政管理人員；三具有與培訓(xùn)規(guī)模相適應(yīng)的培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施，以及健全的培訓(xùn)管理制度和財(cái)務(wù)制度；四具備符合本方法規(guī)定條件的培訓(xùn)師資；五一次性的培訓(xùn)規(guī)

6、模不少于30人；六培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本方法規(guī)定相符，并具備與培訓(xùn)課程相應(yīng)的培訓(xùn)教材；七自批準(zhǔn)設(shè)立以來(lái)無(wú)嚴(yán)重違法、違規(guī)行為；八青島保監(jiān)局規(guī)定的其它條件。第十五條不具備培訓(xùn)條件的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，與其簽訂委托培訓(xùn)協(xié)議，完本錢(qián)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的繼續(xù)教育。第三章 申報(bào)材料第十六條具備本方法規(guī)定的相關(guān)條件，擬開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)向青島保監(jiān)局提交繼續(xù)教育培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程認(rèn)證的申報(bào)材料，包括以下內(nèi)容：一開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的申請(qǐng)文件； 二機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介，包括人員管理模式、以往培訓(xùn)情況等；三培訓(xùn)部門(mén)和培訓(xùn)管理人員簡(jiǎn)介；四營(yíng)銷(xiāo)管理模式和培訓(xùn)管理制度等配套制度；五培訓(xùn)師資情

7、況，包括現(xiàn)有的專(zhuān)/兼職培訓(xùn)講師的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)等；六培訓(xùn)課程設(shè)置情況說(shuō)明：1、可講授領(lǐng)域的培訓(xùn)教材；2、培訓(xùn)方案綱要；3、課程設(shè)置和課時(shí)安排，擬采取的培訓(xùn)方式；4、保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員的培訓(xùn)課程體系及相關(guān)教材；5、培訓(xùn)講義綱要等。七培訓(xùn)場(chǎng)所及設(shè)施情況等；八上一年度接受監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門(mén)檢查情況的報(bào)告。第十七條申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送申請(qǐng)材料一式兩份，并對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證及后續(xù)活動(dòng)中所提供的材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第四章 培訓(xùn)形式、內(nèi)容和要求第十八條 繼續(xù)教育的形式包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn)。崗前培訓(xùn)，主要是指保險(xiǎn)從業(yè)人員從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)前所必須接受的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)教育培訓(xùn)，主要是指保險(xiǎn)從業(yè)人員在從

8、事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過(guò)程中每年所必須接受的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。委托代理培訓(xùn)，主要是指保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)其委托的代理機(jī)構(gòu)包括專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)和兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)，下同的有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。第十九條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容包括保險(xiǎn)法律法規(guī)、職業(yè)道德教育、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí)、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí)和保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)等方面。保險(xiǎn)法律法規(guī)和職業(yè)道德方面的法定繼續(xù)教育培訓(xùn)由青島保監(jiān)局指定的社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)師資所講授的經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)。企業(yè)文化和營(yíng)銷(xiāo)技巧培訓(xùn)不屬于繼續(xù)教育培訓(xùn)，也不計(jì)入繼續(xù)教育學(xué)時(shí)。第二十條 繼續(xù)教育培訓(xùn)推薦課程有：一保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：

9、1、保險(xiǎn)法律法規(guī)。主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)代理人的法律責(zé)任等。2、職業(yè)道德教育。主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)代理從業(yè)人員職業(yè)道德指引?、?保險(xiǎn)代理從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容。3、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí)。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí)。4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí)。主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)代理和保險(xiǎn)代理合同等。5、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。主要講授人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)和健康保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程。6、保

10、險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他課程。二保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：1、保險(xiǎn)法律知識(shí)。主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任等。2、職業(yè)道德教育、主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員職業(yè)道德指引?、?保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容。3、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí)。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí)。4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí)。主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；再保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和再保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)合同等。5、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)知

11、識(shí)。主要講授人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)和健康保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程。6、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他課程。三保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：1、保險(xiǎn)法律知識(shí)。主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)公估人的法律責(zé)任等。2、職業(yè)道德教育。主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)公估從業(yè)人員職業(yè)道德指引?、?保險(xiǎn)公估從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容。3、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí)。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)原理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí)。4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí)。主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類(lèi)和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意

12、外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)公估和保險(xiǎn)公估協(xié)議等。5、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。主要講授財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程和保險(xiǎn)公估報(bào)告要求等。6、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他內(nèi)容。第二十七條 繼續(xù)教育培訓(xùn)具體學(xué)時(shí)要求如下：一繼續(xù)教育單次培訓(xùn)最低學(xué)時(shí)不得少于1小時(shí)；二保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員接受崗前培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)不得少于80小時(shí)，其中接受保險(xiǎn)法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不得少于12小時(shí)；三保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員每人每年接受后續(xù)教育時(shí)間累計(jì)不得少于36小時(shí)，其中接受保險(xiǎn)法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不得少于12小時(shí)；四與保險(xiǎn)公司代理關(guān)系存續(xù)一年以上的代理機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)人員每人每年累計(jì)接受委托代理培訓(xùn)的時(shí)

13、間不得少于36小時(shí)，其中，代理銷(xiāo)售人壽保險(xiǎn)新型產(chǎn)品的業(yè)務(wù)人員，接受銷(xiāo)售前專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)時(shí)間不得少于12小時(shí)。第二十一條 符合繼續(xù)教育培訓(xùn)內(nèi)容的崗前培訓(xùn)學(xué)時(shí)可以折算成當(dāng)年的后續(xù)教育學(xué)時(shí)，每4個(gè)崗前培訓(xùn)學(xué)時(shí)可以折算成1個(gè)后續(xù)教育學(xué)時(shí)，但累計(jì)折算的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)不得超過(guò)12個(gè)。第二十二條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同類(lèi)型的從業(yè)人員自行安排培訓(xùn)師資、設(shè)置和修訂培訓(xùn)課程，但需報(bào)青島保監(jiān)局備案。經(jīng)認(rèn)證的師資講授的經(jīng)認(rèn)證的課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育學(xué)時(shí)。第二十三條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織相關(guān)保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員修完符合規(guī)定的課程，且培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于最低時(shí)限要求的，經(jīng)考核合格，可以在其?培訓(xùn)

14、證書(shū)?上簽章作為證明。第二十四條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)要做好培訓(xùn)情況的記錄工作，培訓(xùn)記錄的保存不得少于10年；并及時(shí)將培訓(xùn)記錄逐筆詳細(xì)登記入保監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)的監(jiān)管信息系統(tǒng)， 第二十五條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的方式可以利用現(xiàn)代化的教學(xué)手段和方式，采取集中授課、多媒體教學(xué)、網(wǎng)路遠(yuǎn)程教育等方式，但應(yīng)當(dāng)對(duì)授課內(nèi)容和授課質(zhì)量進(jìn)行有效控制，并報(bào)經(jīng)青島保監(jiān)局核準(zhǔn)。第五章 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第二十六條 培訓(xùn)師資的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：一講師應(yīng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷；二具備3年以上保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷，從事過(guò)保險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)工作；或具有2年以上的保險(xiǎn)培訓(xùn)或教學(xué)經(jīng)歷；或在專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、高等院校從事保險(xiǎn)相關(guān)課程的教學(xué)工作1年以上；三有與所培訓(xùn)課程相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和

15、技能，并有傳授知識(shí)的技巧和經(jīng)驗(yàn)、掌握適宜的培訓(xùn)方法；四有良好的道德修養(yǎng)和個(gè)人素質(zhì)；五未受過(guò)保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)的處分；六無(wú)其他不良記錄；七符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其它條件。第二十七條 培訓(xùn)課程的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)一有針對(duì)性，適合培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；二不違背法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章；三不存在詆毀同業(yè)或其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段；四不存在講授、啟發(fā)從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為的內(nèi)容；五所介紹的知識(shí)無(wú)明顯錯(cuò)誤；五符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其它條件。第六章 認(rèn)證程序第二十八條 擬開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)向青島保監(jiān)局提交培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程認(rèn)證申請(qǐng)。第二十九條 青島保監(jiān)局組織相關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者和業(yè)界資深人士，組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證

16、與管理評(píng)審委員會(huì)，對(duì)培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)至少應(yīng)有一名非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的在職人員，人數(shù)必須為至少5人以上的單數(shù)。評(píng)審報(bào)告必須由所有評(píng)審專(zhuān)家簽字認(rèn)可生效。第三十條 培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程不符合條件，需要采取糾正措施的，青島保監(jiān)局應(yīng)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，發(fā)出需要采取補(bǔ)正措施的補(bǔ)正通知書(shū)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被通知采取糾正措施后，再次提交申請(qǐng)，又被評(píng)審為不合格的，從被評(píng)審為不合格之日起一年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。第三十一條 青島保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在正式受理培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程認(rèn)證申請(qǐng)后30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審工作，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)下發(fā)認(rèn)證批復(fù)文件，并將評(píng)審結(jié)果在網(wǎng)站上予以公告。如不能在30個(gè)工作日內(nèi)作出評(píng)定的，

17、可適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)限，并將延長(zhǎng)時(shí)限和延長(zhǎng)理由書(shū)面告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。第七章 認(rèn)證管理第三十二條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)可以為所屬業(yè)務(wù)人員提供包括保險(xiǎn)條款、保險(xiǎn)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能等方面的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，也可以根據(jù)委托為業(yè)務(wù)合作伙伴的相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)第三十三條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織繼續(xù)教育培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)提前向青島保監(jiān)局申請(qǐng)對(duì)培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程進(jìn)行認(rèn)證，并在培訓(xùn)結(jié)束后報(bào)送相關(guān)的音像資料。經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)師資講授的經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)。第三十四條 培訓(xùn)師資和課程內(nèi)容沒(méi)有變化的培訓(xùn)可以反復(fù)進(jìn)行，無(wú)需每次申請(qǐng)認(rèn)證，但應(yīng)當(dāng)在培訓(xùn)結(jié)束后及時(shí)向青島保監(jiān)局報(bào)送培訓(xùn)情況報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括培訓(xùn)時(shí)間、培

18、訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)人員名單等，并將培訓(xùn)記錄及時(shí)錄入保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員監(jiān)管信息系統(tǒng)。第三十五條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向青島保監(jiān)局報(bào)送上年度繼續(xù)教育培訓(xùn)情況的報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括上年度開(kāi)展繼續(xù)教育的內(nèi)容、方式和時(shí)間，本年度的培訓(xùn)方案等。開(kāi)展委托培訓(xùn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托培訓(xùn)情況報(bào)告。第三十六條 青島保監(jiān)局有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)提供某一階段的培訓(xùn)情況報(bào)告。保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，按時(shí)提供。第三十七條 青島保監(jiān)局可以選取適當(dāng)方式，對(duì)保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)進(jìn)行檢查或抽查，并對(duì)培訓(xùn)記錄的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核對(duì)。檢查的內(nèi)容包括：一繼續(xù)教育培訓(xùn)制度建設(shè)情況；二繼續(xù)

19、教育培訓(xùn)方案的執(zhí)行情況；三繼續(xù)教育培訓(xùn)教材的選用、課程內(nèi)容的設(shè)置、培訓(xùn)師資的選派、培訓(xùn)時(shí)間的安排等是否符合有關(guān)規(guī)定，是否滿(mǎn)足實(shí)際需要，是否有助于受訓(xùn)人員業(yè)務(wù)水平的提高；四培訓(xùn)的質(zhì)量是否到達(dá)預(yù)期要求，教學(xué)方案是否完成，培訓(xùn)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)?shù)?。第三十八條 青島保監(jiān)局將定期或不定期對(duì)保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)質(zhì)量和效果進(jìn)行社會(huì)調(diào)查和綜合評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)培訓(xùn)制度的執(zhí)行，培訓(xùn)課程的學(xué)時(shí)和效果，講師授課質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)估。第三十九條 青島保監(jiān)局在接到針對(duì)保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)舉辦繼續(xù)教育培訓(xùn)方面的舉報(bào)，或發(fā)現(xiàn)其繼續(xù)教育培訓(xùn)工作中存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其及時(shí)整改，逾期不改正者將取消對(duì)該公司培訓(xùn)課程的認(rèn)證。第四十

20、條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員，負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)、檔案管理、上報(bào)培訓(xùn)報(bào)告等繼續(xù)教育相關(guān)工作，并將該部門(mén)和人員報(bào)青島保監(jiān)局備案。第四十一條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)如果發(fā)生培訓(xùn)師資或培訓(xùn)課程方面的重大變化，應(yīng)及時(shí)向青島保監(jiān)局申請(qǐng)重新認(rèn)證培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程。第八章 監(jiān)督管理第四十二條 經(jīng)認(rèn)證的講師有以下情形之一的將被取消培訓(xùn)資格：一課程內(nèi)容嚴(yán)重違背法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章；二存在詆毀同業(yè)或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，影響惡劣的；三蓄意講授、啟發(fā)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，影響惡劣的；四被學(xué)員評(píng)估打分連續(xù)2次低于60分；五不具備開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)條件的； 六受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)的處分和處分的； 七存在其它違法違規(guī)行為的；八存在其它被青島保監(jiān)局取消培訓(xùn)資格的情況。第四十三條 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)存在以下行為的，除被剝奪開(kāi)展繼續(xù)教育培訓(xùn)的權(quán)利外，還將依法給予行政處分。一不按規(guī)定及時(shí)報(bào)送培訓(xùn)情況報(bào)告和變更情況報(bào)告的