項目全過程跟蹤審計內(nèi)容(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上項目全過程跟蹤審計內(nèi)容一、 項目決策及施工準備階段：1、 項目建議書2、 項目可行性研究報告及黃金集團批復(fù)3、 初步設(shè)計文件及初步設(shè)計審查會議紀要、黃金集團批復(fù)4、 項目核準手續(xù)5、 環(huán)境影響評價手續(xù)（環(huán)境影響評價報告）6、 安全評價手續(xù)（安全預(yù)評價報告）7、 地震災(zāi)害評價手續(xù)、巖土工程勘察報告8、 水土保持方案9、 建設(shè)項目用能評價及審批、衛(wèi)生防疫手續(xù)10、 土地使用手續(xù)（國有土地使用權(quán)證、土地賠償協(xié)議、土地出讓協(xié)議、土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議、土地征用協(xié)議等）11、 當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門各種手續(xù)（質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督、開工許可證、施工圖設(shè)計審查）等12、 當?shù)叵啦块T辦理建設(shè)工程

2、消防審批手續(xù)13、 設(shè)計單位的招標手續(xù)（招標申請表、招標文件、投標文件、中標通知書、開標會議紀要）或設(shè)計單位在當?shù)亟ㄎ膫浒甘掷m(xù)14、 監(jiān)理單位的招標手續(xù)（招標申請表、招標文件、投標文件、中標通知書、開標會議紀要）15、 施工單位的招標手續(xù)（招標申請表、招標文件、工程量清單及招標控制價、投標文件、中標通知書、開標會議紀要）16、 勘察合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、施工合同、咨詢服務(wù)合同等二、 項目實施階段：1、 經(jīng)集團批準的開工報告2、 完整的施工圖設(shè)計文件（須經(jīng)施工圖設(shè)計審查批準后）及在施工過程中發(fā)生的、有效的設(shè)計變更文件3、 建設(shè)單位項目建設(shè)相關(guān)部門的規(guī)章制度、內(nèi)控制度、項目管理專業(yè)人員的配備

3、情況、項目管理流程4、 建設(shè)單位對監(jiān)理單位的授權(quán)書、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、施工現(xiàn)場監(jiān)理項目部組織機構(gòu)及人員的資格證書、監(jiān)理每周例會的會議紀要、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志5、 施工單位現(xiàn)場項目部組織機構(gòu)及人員的資格證書、各項管理制度、各專業(yè)人員管理職責6、 各工程的施工組織設(shè)計、施工方案、進度計劃及監(jiān)理單位、建設(shè)單位的審批文件，建設(shè)單位、監(jiān)理單位對各專業(yè)分包隊伍資質(zhì)的審查7、 經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位批準的開工報告8、 施工單位的圖紙會審記錄、技術(shù)交底、安全交底9、 進場材料的見證、抽樣、報驗手續(xù)及材質(zhì)證明書、材料復(fù)試報告10、 施工過程中的施工日志、驗槽記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、分部分項工程驗收

4、記錄、功能性試驗記錄、設(shè)備調(diào)試記錄、單機或系統(tǒng)試運轉(zhuǎn)記錄、經(jīng)監(jiān)理單位和建設(shè)單位確認的現(xiàn)場施工簽證等11、 建設(shè)單位采購大型設(shè)備的招標手續(xù)、采購合同、設(shè)備進場的檢查驗收記錄、出入庫領(lǐng)用手續(xù)、大型設(shè)備安裝調(diào)試記錄12、 建設(shè)單位供應(yīng)各種材料的供貨合同、進場檢查驗收手續(xù)、出入庫領(lǐng)用手續(xù)13、 各施工單位每月完成工程的驗收資料、每月完成合格工程的計量和計價資料，特殊工程的單價測算文件，施工過程中對變更簽證的確認、復(fù)核手續(xù)，對施工單位自行采購物資的認質(zhì)認價文件，施工設(shè)備租賃臺班價格及租賃合同，每月施工用水、用電數(shù)量的確認文件三、 項目驗收及交付使用階段：1、 各單位工程的交工驗收資料（施工單位驗收報告、監(jiān)理單位驗收評估報告）2、 施工單位按國家建設(shè)工程竣工資料編制的規(guī)定和黃金集團建設(shè)工程檔案驗收要求提交完整的竣工資料及加蓋竣工圖章的竣工圖紙3、 施工單位提交最終工程結(jié)算報告、建設(shè)單位委托工程造價咨詢公司提供工程結(jié)算審核報告，建設(shè)單位內(nèi)部自營隊伍所完成工程的結(jié)算資料4、 建設(shè)單位材料和設(shè)備采購部門提供本項目材料、設(shè)備采購和領(lǐng)用的明細臺賬，剩余物資臺賬、及剩余物資處理情況5、 建設(shè)單位支付工程款明細表、中間結(jié)算付款情況資料、水電費和甲