寶山工業(yè)園區(qū)進一步加強企業(yè)安全風險分級

1、寶山工業(yè)園區(qū)進一步加強企業(yè)安全風險分級管控工作實施方案為貫徹落實關(guān)于進一步加強本區(qū)企業(yè)安全風險分級管控工作的通知（寶安監(jiān)201720號）要求，經(jīng)園區(qū)黨工委、管委會研究決定，全面開展安全風險辨識，科學評定安全風險等級，實施安全風險公告警示，有效管控安全風險，強化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防控機制，遏制重特大事故發(fā)生。一、組織領(lǐng)導為加強園區(qū)安全風險管控工作的組織領(lǐng)導，園區(qū)成立了由園區(qū)管委會主任為組長，園區(qū)安全監(jiān)督管理部副部長為副組長的領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，設在安全監(jiān)督管理部，負責協(xié)調(diào)和落實安全風險管控日常工作的開展。二、工作目標力爭到2018年年底，園區(qū)將建立起以較大危險因素辨識管

2、控為重點、以企業(yè)安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建運行和隱患排查治理體系建設為基礎(chǔ)、以差異化監(jiān)管和精準化執(zhí)法為抓手、以層層落實企業(yè)崗位安全責任制為核心的?；?、工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)長效機制。真正構(gòu)建與本園區(qū)相適應的安全生產(chǎn)管理體系，著力推進安全生產(chǎn)責任落實，努力夯實安全生產(chǎn)基層基礎(chǔ)工作，全面推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域的改革創(chuàng)新，力求實現(xiàn)常態(tài)化管理，努力實現(xiàn)園區(qū)本質(zhì)化安全水平顯著提高，事故總量繼續(xù)降低，重特大事故得到有效杜絕，安全生產(chǎn)形勢平穩(wěn)可控。三、主要工作措施安全風險管控推進工作分3個階段：（一）動員培訓階段（2017年6月底以前）在6月份組織園區(qū)內(nèi)所有落戶企業(yè)開展風險辨識、評估、分級、管控工作培訓，培訓內(nèi)容主要以上海市企

3、業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）為主，指導企業(yè)對本單位的較大危險因素進行排查、分類，在此基礎(chǔ)上對照指導手冊制訂、修改、完善防范措施。（二）企業(yè)推進階段（2017年7月至2018年3月）按照上海寶山工業(yè)園區(qū)開展較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動工作方案和關(guān)于調(diào)整<上海寶山工業(yè)園區(qū)開展較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動工作方案>的通知的要求，聘請第三方安全技術(shù)服務機構(gòu)，按照工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（以下簡稱指導手冊）對園區(qū)內(nèi)所有企業(yè)開展較大安全風險辨識工作，分行業(yè)建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫。2017年年底前，推進企業(yè)的風險報告率要達到80%以上，并按照企業(yè)整體風

4、險等級，梳理完成相關(guān)企業(yè)名單及風險點基本情況，報送區(qū)安全監(jiān)管局。2018年3月底以前，所有推進企業(yè)的風險報告率要達到100%，并繪制完成園區(qū)所有企業(yè)“紅橙黃藍”4色安全風險空間分布圖。（三）企業(yè)鞏固完善，形成長效監(jiān)管機制階段（2018年4月至2018年12月）一是通過不斷督促企業(yè)建立較大危險因素的場所、環(huán)節(jié)和部位的監(jiān)督控制常設機構(gòu)，在有較大危險因素的場所和有關(guān)設施、設備上設置明顯的安全警示標志，落實較大危險因素告知，優(yōu)化、固化企業(yè)安全風險分級管控各項工作措施，構(gòu)建長效工作機制。二是聘請第三方安全技術(shù)服務機構(gòu)，對園區(qū)內(nèi)“紅橙黃”三類風險企業(yè)進行定期檢查復查，檢查內(nèi)容包括組織機構(gòu)是否建立、主體責任

5、是否明確清楚、文件是否齊整有效、投入是否到位、環(huán)境是否規(guī)范、記錄是否完整、整改是否有效、隱患是否排除、事故是否降低、管控是否有效、長效機制是否建立、運行是否適宜、安全管理水平是否提升等等。四、工作要求（一）認真落實風險管理工作各企業(yè)要高度重視安全風險管理，成立風險管理工作組，明確專人負責推進，緊緊圍繞遏制較大以上事故，突出重點區(qū)域、重點工藝、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，不斷完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，要把危險區(qū)域和危險源控制措施落實到位，要把安全風險管控挺在隱患前面，運用風險管理成果定期開展隱患排查治理工作，要把安全風險管控與安全生產(chǎn)標準化推進、現(xiàn)狀安全評價等日常工作緊密結(jié)合，同步推進。（二）細化風險辨識

6、管控工作各企業(yè)要對照市安全監(jiān)管局發(fā)布的上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）和寶山工業(yè)園區(qū)進一步加強企業(yè)安全風險分級管控工作實施方案，全面開展安全風險辨識管控工作。要根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營管理及商業(yè)模式的特點，將安全管理的特殊性和普遍性結(jié)合起來，找到適合本企業(yè)的危險因素和隱患治理的關(guān)鍵時點、環(huán)節(jié)、部位、工序、崗位，制訂并完善安全操作規(guī)程和細化工作流程規(guī)范，鞏固較大危險因素辨識、治理、防范、管控的成效。根據(jù)要求定期報告風險辨識、評估、分級和管控情況。（三）落實企業(yè)風險分級管控主體責任一是各企業(yè)要針對高危工藝、設備、物品、場所、崗位，建立分級管控制度，根據(jù)風險評估結(jié)果，針對安全風險特點，從組織、制度

7、、操作規(guī)程、技術(shù)、應急等方面對安全風險進行有效管控。尤其要強化重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序的重點管控，高度關(guān)注運營狀況和風險點變化后的動態(tài)評估、等級調(diào)整和管控措施變化，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。二是各企業(yè)要將辨識出的安全風險及其控制或者防范措施、應急處置方法，納入崗位操作規(guī)程，做到“一崗位一清單”。建立完善安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，注明主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別和后果、控制和應急措施等內(nèi)容。對存在重大風險的工作場所和崗位，要設置明顯的警示標志，并強化風險點的監(jiān)測和預警。（四）做好動態(tài)評估，加強安全生產(chǎn)過程管控各

8、企業(yè)要每年上報本單位辨識出風險點和風險評估定級情況，組織專業(yè)力量對本單位安全生產(chǎn)狀況進行評估，確定各風險點的安全風險等級，并根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化情況及時調(diào)整。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍4種顏色標示。要針對辨識出的不同等級安全風險，確定不同的檢查頻次、重點內(nèi)容等，并從2018年起開始實行差異化、精準化的動態(tài)管控。（五）加大監(jiān)管力度，共同構(gòu)建安全風險分級管控長效工作機制園區(qū)會對企業(yè)報告的重大風險，明確監(jiān)管責任，加強督促指導和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動企業(yè)加快實施管控措施，并及時向區(qū)安全監(jiān)管局報備。對排查和整改不力，多次檢查不合格的單位，園區(qū)會對其

9、通報批評并上報區(qū)安監(jiān)局，列入“黑名單”，嚴格依法查處。附件：上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行） 上海寶山工業(yè)園區(qū)管理委員會 2017年6月7日附件上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險化學品構(gòu)成重大危險源或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學品作為原料生產(chǎn)化學品（危險化學品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴格執(zhí)行。二、編制依據(jù)國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預

10、防機制的意見（安委辦201611號），市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公室關(guān)于推進構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（滬安委辦201625號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1.單元劃分：根據(jù)作業(yè)場所、工藝、設施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學劃分作業(yè)單元。2.風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風險辨識方法

11、，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。3.風險評估：結(jié)合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內(nèi)容。4.風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風險。（二）工作架構(gòu)風險辨識、

12、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負責人任組長、技術(shù)負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業(yè)主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業(yè)，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務機構(gòu)或者有關(guān)專家指導。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內(nèi)容應包括但不限于以下幾個方面：1.企業(yè)概況；2.作業(yè)活動表；3.風險點；4.潛在事故類別及后果；5.風險等級；6.現(xiàn)有風險控制措施；7.根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；8.評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢

13、查表法（SCL）對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。危化行業(yè)企業(yè)可以參照危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則（安監(jiān)總管三2012103號）、危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點監(jiān)管危險化學品安全措施和事故應急處置原則（安監(jiān)總廳管三2011142號、安監(jiān)總管三201312號）和化工（危險化學品）企業(yè)安全檢查重點指導目錄（安監(jiān)總管三2015113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。

14、冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）（安監(jiān)總管四201631號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行辨識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險

15、性快速排序法、火災爆炸數(shù)學模型計算等定量評估方法。企業(yè)應經(jīng)過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據(jù)評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險性分析（LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許

16、的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：（1）構(gòu)成危險化學品

17、一級、二級重大危險源的場所和設施；（2）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學品長輸管道；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：（1）構(gòu)成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風險控制措施企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續(xù)改進原則上，企業(yè)應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設備設施

18、、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報告企業(yè)應根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已委托第三方專業(yè)服務機構(gòu)進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內(nèi)容重新確認。本實施指南實行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價時，應當要求第三方專業(yè)服務機構(gòu)嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標準化初評和期滿復評的企業(yè)，“安全風

19、險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業(yè)應當整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標準化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。附件：1.風險矩陣法（L·S）2.作業(yè)條件風險程度評價（LEC）附件1 風險矩陣法（L·S） 英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：RL×S

20、。其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。 賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操

21、作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措

22、施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。 等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)

23、點21至2 人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道 確定了S和L值后，根據(jù)RL×

24、;S計算出風險度R的值。 嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下四級：RL×S1725：A級，需要立即暫停作業(yè)；RL×S1316：B級，需要采取控制措施；RL×S812：C級，需要有限度管控；RL×S17：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風險可容許。     附件2 作業(yè)條件風險程度評價（LEC） 基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種