安全管理體系建設(shè)方案

1、 安全管理體系建設(shè)方案安全管理體系建設(shè)方案沈陽賽寶科技服務(wù)有限公沈陽賽寶科技服務(wù)有限公2 20 01 18 8 年年 7 7 月月 1 19 9 日日安全管理體系建設(shè)方案目錄目錄1 1 概述概述 1 11。1 簡介 11。2 目標(biāo) 12 2 安全管理體系框架圖安全管理體系框架圖 2 23 3 安全管理制度體系安全管理制度體系 2 23.1 安全方針政策 23。2 安全管理制度 23.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 33。4 流程、表單及記錄 4安全管理體系建設(shè)方案第 1 頁 共 7 頁1 1概述概述1.11.1簡介簡介安全管理體系建設(shè)包含:安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)安全管理和系統(tǒng)運(yùn)

2、維安全管理等各個(gè)方面,依據(jù)相關(guān)的安全準(zhǔn)則，結(jié)合企業(yè)自身及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的構(gòu)成特點(diǎn)，確定具體的各方面的制度.1.21.2目標(biāo)目標(biāo)安全管理機(jī)構(gòu)安全管理機(jī)構(gòu):包括職能部門崗位設(shè)置；系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員的人員配備;授權(quán)和審批；管理人員、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和職能部門間的溝通和合作；定期的安全審核和安全檢查。安全管理制度安全管理制度:包括安全策略、安全制度、操作規(guī)程等的管理制度；管理制度的制定和發(fā)布；管理制度的評(píng)審和修訂.人員安全管理人員安全管理:包括人員錄用；人員離崗;人員考核；安全意識(shí)教育和培訓(xùn)；外部人員訪問管理。系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)建設(shè)管理：包括系統(tǒng)定級(jí)；安全方案設(shè)計(jì)；產(chǎn)品采購和使用;自行軟件開發(fā);外包軟

3、件開發(fā)；工程實(shí)施；測試驗(yàn)收；系統(tǒng)交付;系統(tǒng)備案;等級(jí)測評(píng)；安全服務(wù)商選擇.系統(tǒng)運(yùn)維管理系統(tǒng)運(yùn)維管理：包括機(jī)房環(huán)境管理;信息資產(chǎn)管理；介質(zhì)管理；設(shè)備管理；監(jiān)控管理和安全管理中心；網(wǎng)絡(luò)安全管理;系統(tǒng)安全管理；惡意代碼防范管理;密碼管理;變更管理;備份與恢復(fù)管理;安全事件處置；應(yīng)急預(yù)案管理.安全管理體系建設(shè)方案第 2 頁 共 7 頁2 2安全管理體系框架圖安全管理體系框架圖安全管理制度體系層次圖：3 3安全管理制度體系安全管理制度體系3.13.1安全方針政策安全方針政策最高方針，綱領(lǐng)性的安全策略主文檔，陳述本策略的目的、適用范圍、信息安全的管理意圖、支持目標(biāo)以及指導(dǎo)原則,信息安全各個(gè)方面所應(yīng)遵守的原

4、則方法和指導(dǎo)性策略。3.23.2安全管理制度安全管理制度各類管理規(guī)定、管理辦法和暫行規(guī)定.從安全策略主文檔中規(guī)定的安全各個(gè)方面所應(yīng)遵守的原則方法和指導(dǎo)性策略引出的具體管理規(guī)定、管理辦法和實(shí)施辦法，是必須具有可操作性，而且必須得到有效推行和實(shí)施的.安全管理制度要求見下圖，在建立制度的時(shí)候可以參考：安全管理體系建設(shè)方案第 3 頁 共 7 頁3.33.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是針對(duì)具體管理行為進(jìn)行規(guī)范化操作流程的規(guī)定，包括各個(gè)安全等級(jí)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)操作系統(tǒng)和主要應(yīng)用程序的應(yīng)遵守的安全配置和管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范將作為各個(gè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安裝、配

5、置、采購、項(xiàng)目評(píng)審、日常安全管理和維護(hù)時(shí)必須遵照的標(biāo)準(zhǔn)，不允許發(fā)生違背和沖突。例如制度及規(guī)范類文檔如下：表 1 管理制度及規(guī)范文檔序號(hào)管理制度及規(guī)范文檔1機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容的相關(guān)管理制度3部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理制度4授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度5與外聯(lián)單位、供應(yīng)商等合作相關(guān)管理制度6安全審核和安全檢查方面的管理制度7管理制度、操作規(guī)程修訂、維護(hù)方面的管理制度8人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度9人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度10人員簽署保密協(xié)議相關(guān)管理制度安全管理體系建設(shè)方案第 4 頁 共 7 頁11第三方人員訪問控

6、制方面的管理制度12工程實(shí)施過程方面的管理制度13安全方案設(shè)計(jì)相關(guān)管理制度14產(chǎn)品選型、采購方面的管理制度15軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管理制度16測試、驗(yàn)收方面的管理制度17系統(tǒng)交付相關(guān)管理制度18機(jī)房安全管理方面的管理制度19辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度20資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度21信息分類、標(biāo)識(shí)、發(fā)布、使用方面的管理制度22配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度23網(wǎng)絡(luò)安全管理（網(wǎng)絡(luò)配置、賬號(hào)管理等）方面的管理制度24系統(tǒng)安全管理(系統(tǒng)配置、賬號(hào)管理)方面的管理制度25系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、漏洞掃描方面的管理制度26病毒防范方面的管理制度27系統(tǒng)變更控制方面的管理制度28密

7、碼管理方面的管理制度29備份和恢復(fù)方面的管理制度30安全事件報(bào)告和處置方面的管理制度31應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃等方面的文件32其他文檔3.43.4流程、表單及記錄流程、表單及記錄安全流程和操作規(guī)程，詳細(xì)規(guī)定主要業(yè)務(wù)應(yīng)用和事件處理的流程、步驟和相關(guān)注意事項(xiàng)。作為具體工作時(shí)的具體依照，此部分必須具有可操作性，而且必須得到有效推行和實(shí)施的。安全表單及記錄,落實(shí)安全流程和操作規(guī)程的具體表現(xiàn)，根據(jù)不同信息系統(tǒng)的要求可以通過不同方式的表單及記錄落實(shí)，并在日常工作中具體執(zhí)行。主要安全管理體系建設(shè)方案第 5 頁 共 7 頁包括日常操作的記錄、工作記錄、流轉(zhuǎn)記錄以及審批記錄等.可分為記錄類文檔和證據(jù)類文檔如

8、下表：表 2 記錄類文檔序號(hào)記錄類文檔1機(jī)房出入登記記錄（包括第三方人員）2機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)記錄3各類會(huì)議紀(jì)要或記錄(部門內(nèi)、部門間協(xié)調(diào)會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組）4各類評(píng)審和修訂記錄（安全管理制度評(píng)審和修訂記錄、體系評(píng)審記錄等）5人員考核、審查、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員定期考核） 、離崗手續(xù)6人員安全教育相關(guān)記錄7各項(xiàng)審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來訪人員進(jìn)入機(jī)房審批、介質(zhì)/設(shè)備外帶審批、系統(tǒng)外聯(lián)審批等）8安全管理制度收發(fā)登記記錄9產(chǎn)品的選型測試結(jié)果記錄10系統(tǒng)驗(yàn)收測試記錄、報(bào)告11介質(zhì)歸檔、查詢等的登記記錄12主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備等的操作日志和維護(hù)記錄13機(jī)房日常巡檢記錄14對(duì)主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件等的監(jiān)控

9、記錄和分析報(bào)告15惡意代碼檢測、升級(jí)記錄和分析報(bào)告16備份過程記錄17變更方案評(píng)審記錄和變更過程記錄18安全事件處理過程記錄19應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、演練、審查記錄20其他記錄文檔21機(jī)房防雷檢測報(bào)告22設(shè)備外出維修記錄23外來人員審批記錄24其他文檔安全管理體系建設(shè)方案第 6 頁 共 7 頁表 3 證據(jù)類文檔序號(hào)證據(jù)類文檔1資產(chǎn)清單2機(jī)構(gòu)安全管理人員崗位名單3外聯(lián)單位聯(lián)系列表4人員保密協(xié)議5關(guān)鍵崗位安全協(xié)議6候選產(chǎn)品名單7信息系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告或定級(jí)建議書8系統(tǒng)備案材料9近期和遠(yuǎn)期安全建設(shè)工作計(jì)劃、總體建設(shè)規(guī)劃書表 3 證據(jù)類文檔(續(xù)）序號(hào)證據(jù)類文檔1詳細(xì)設(shè)計(jì)方案2工程實(shí)施方案3系統(tǒng)驗(yàn)收測試方案4系統(tǒng)測試、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)交付清單6變更方案7變更申請(qǐng)書8信息系統(tǒng)定期安全檢測的檢查表和安全檢查報(bào)告9主要設(shè)備漏洞掃描報(bào)告10系統(tǒng)異常行為審計(jì)分析報(bào)告11機(jī)房