福建碳排放權(quán)交易第三方核查機構(gòu)

1、福建省碳排放權(quán)交易第三方核查機構(gòu)管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強對碳排放權(quán)交易第三方核查機構(gòu)及核查員的監(jiān)督管理，確保核查工作科學合理、高效公正，根據(jù)福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法（省政府令第176號）和福建省碳排放權(quán)交易市場建設實施方案（閩政201640號）的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易第三方核查機構(gòu)，是指對參與本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的重點排放單位提交的溫室氣體排放報告進行核查的第三方服務機構(gòu)。本辦法所稱核查員，是指受聘于第三方核查機構(gòu)，從事碳排放核查活動的專業(yè)技術(shù)人員。第三條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)對納入碳排放權(quán)交易的重點排放單位溫室氣體排放報告實

2、施核查工作的第三方核查機構(gòu)和核查員的監(jiān)督管理。第四條 省政府設立由分管省領(lǐng)導任組長，省發(fā)改委主任為副組長，省直相關(guān)單位領(lǐng)導為成員的福建省碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)小組，負責總體指導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進碳排放權(quán)交易工作。碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)小組辦公室設在省發(fā)改委（以下簡稱“省碳交辦”），負責受理第三方核查機構(gòu)進入名錄庫的申請，并對第三方核查機構(gòu)、核查員及其核查活動進行監(jiān)督管理。省經(jīng)濟信息中心具體承擔第三方核查機構(gòu)管理的日常工作。第五條 第三方核查機構(gòu)從事核查活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實守信的原則，接受社會監(jiān)督。第六條 第三方核查機構(gòu)及其核查員對其從業(yè)務活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保

3、密義務。第二章 第三方核查機構(gòu)名錄庫確定第七條 省碳交辦建立第三方核查機構(gòu)名錄庫，實行動態(tài)管理，并定期向社會公布。第八條 申請列入名錄庫的注冊地在本省行政區(qū)域內(nèi)的第三方核查機構(gòu)應當符合以下條件：（一）企業(yè)法人注冊資本不低于人民幣500萬元，事業(yè)法人開辦資金不低于人民幣200萬元的中資法人機構(gòu)；（二）在本省行政區(qū)域內(nèi)具有開展核查活動所需的固定場所和必要設施，具備健全的財務管理制度以及承擔責任的能力；（三）具備規(guī)范的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：明確管理層和核查員的任務、職責和權(quán)限，明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負責人，明確保密管理、核查員管理、核查活動管理、核查文件管理、申訴投訴

4、和爭議處理、整改處理等相關(guān)規(guī)定；（四）具有8名（含）以上專職核查員，且核查員在碳排放核查等相關(guān)領(lǐng)域具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗；（五）近3年內(nèi)承擔過省級及以上碳排放核查項目；或近3年內(nèi)承擔過國家或我省碳排放核算方法、溫室氣體清單編制等領(lǐng)域項目總計不少于3項；或近3年內(nèi)在溫室氣體控制和管理領(lǐng)域完成不少于3項省級及以上課題；或近3年內(nèi)從事過省級節(jié)能量審核、能源審計項目總計不少于3項；（六）具有良好的從業(yè)信譽，無違法違規(guī)等不良記錄，承諾為服務對象保守技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。第九條 申請列入名錄庫的注冊地不在本省行政區(qū)域內(nèi)的第三方核查機構(gòu)，除需要滿足本辦法第八條外，還應當具備如下條件：在本省行政區(qū)域內(nèi)設有分支機構(gòu)，

5、機構(gòu)或主要負責人近三年內(nèi)完成的CDM項目、自愿減排項目審定與核查或ISO14064企業(yè)溫室氣體核查等項目總計不少于8個。第十條 第三方核查機構(gòu)的核查員應當具備以下條件：（一）中華人民共和國公民，且年齡不超過60周歲；（二）第三方核查機構(gòu)的專職工作人員；（三）具有大學本科及以上學歷；（四）具備國家和省級碳排放核算方法、企業(yè)碳排放狀況初始報告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、國家核證自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、省級以上項目節(jié)能量審核或能源審計等領(lǐng)域的審核經(jīng)驗；（五）個人信用良好，無違法違規(guī)從業(yè)記錄。第十一條 第三方核查機構(gòu)申請納入名錄庫應當提交如下申報材料

6、并加蓋公章：（一）第三方核查機構(gòu)申請表（見附件2）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證和稅務登記證復印件（事業(yè)單位提供法人資格證明文件），法定代表人身份證復印件；（三）最近3年經(jīng)審計的財務報表；（四）最近3年本機構(gòu)或主要技術(shù)負責人相關(guān)可核實的業(yè)績清單及相關(guān)證明文件；（五）組織機構(gòu)圖、人員職責說明、核查員社會保險費繳納證明或其他相關(guān)證明性文件、內(nèi)部質(zhì)量管理制度；（六）符合性聲明，包括所從事的業(yè)務符合中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的聲明、不從事與核查工作有利益沖突的活動的聲明、保密承諾聲明、申報材料真實性聲明等。第十二條 核查員應當提交如下申報材料：（一）核查員登記表（見附件3）；（二）身份證復印

7、件；（三）最高學歷學位證書復印件；（四）具備國家和省級碳排放核算方法、企業(yè)碳排放狀況初始報告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、省級以上項目節(jié)能量審核或能源審計等領(lǐng)域?qū)徍私?jīng)驗的證明。第十三條 省碳交辦根據(jù)核查任務的要求或名錄庫變動情況，及時發(fā)布征選第三方核查機構(gòu)公告。第三方核查機構(gòu)應當向省經(jīng)濟信息中心提交申報材料，在收到第三方核查機構(gòu)申報材料后30個工作日內(nèi)，由省經(jīng)濟信息中心組織專家對申報材料進行評審，省碳交辦根據(jù)專家評審結(jié)果選定第三方核查機構(gòu)，經(jīng)公示無異議或雖有異議經(jīng)核實排除后正式列入名錄庫。公示時間為5個工作日。對專家評審

8、結(jié)果公示有異議的，應當在公示截止時間內(nèi)向省經(jīng)濟信息中心提交書面異議申請，由省經(jīng)濟信息中心組織專家進行復核，復核結(jié)果報省碳交辦認定。第十四條 已列入名錄庫的第三方核查機構(gòu)名稱、法定代表人、注冊地址、核查領(lǐng)域、核查員等情況發(fā)生變更的，應當自發(fā)生變更之日起20個工作日內(nèi)以書面形式向省經(jīng)濟信息中心提交變更報告，省經(jīng)濟信息中心應當及時更新名錄庫的相關(guān)信息。如因前款變更，第三方核查機構(gòu)不再具備入庫條件的，由省碳交辦取消其入庫資格。第三章 第三方核查機構(gòu)及核查員行為規(guī)范第十五條 第三方核查機構(gòu)應當按照國家發(fā)布的溫室氣體核算方法與報告指南和福建省發(fā)展和改革委員會關(guān)于開展重點排放單位碳排放第三方核查工作的通知（

9、閩發(fā)改區(qū)域2016400號）的規(guī)定和要求，獨立、客觀、公證地開展核查活動，并對出具的碳排放核查報告的規(guī)范性、真實性和準確性負責。第十六條 第三方核查機構(gòu)應當選擇具備相應能力的核查組長和核查員組成核查組。核查組員應當與所核查的項目沒有任何利益沖突，第三方核查機構(gòu)不得為其核查的重點排放單位提供影響核查公正性的其他服務。第十七條 第三方核查機構(gòu)要設立專門的核查報告評審部門或小組，對出具的核查報告進行內(nèi)部評審，確保核查報告的完整性、準確性。第十八條 第三方核查機構(gòu)應當保證核查員的使用符合下列要求：（一）核查員應當是第三方核查機構(gòu)的專職人員；（二）核查員應當只在一個第三方核查機構(gòu)從事核查工作；（三）核查

10、員不得參與任何有損于核查判斷的獨立性和公正性的活動，不得索要和收受重點排放單位的財物或其他好處；（四）第三方核查機構(gòu)應當建立完善管理制度，規(guī)范工作程序，對核查員的核查活動負全責。第三方核查機構(gòu)應當要求核查員簽署書面協(xié)議，承諾其遵守第三方核查機構(gòu)適用的程序或制度；該協(xié)議應當對保密和獨立于商業(yè)或其他利益等做出規(guī)定，并要求核查員告知第三方核查機構(gòu)其任何現(xiàn)有的或以前的與重點排放單位的關(guān)系。第十九條 第三方核查機構(gòu)不得將核查工作整體或部分外包。第三方核查機構(gòu)應當建立和實施符合法律、法規(guī)要求的保密管理制度或程序，并覆蓋第三方核查機構(gòu)的人員和活動，確保對核查數(shù)據(jù)和核查過程中獲得的重點排放單位相關(guān)信息的嚴格保

11、密。第三方核查機構(gòu)應當與重點排放單位、核查員及所有核查活動管理人員簽訂保密協(xié)議。第二十條 重點排放單位對核查或抽查結(jié)果有異議的，可以在收到結(jié)果后的10個工作日內(nèi)向省經(jīng)濟信息中心提出書面異議申請，由省經(jīng)濟信息中心組織專家在20個工作日內(nèi)對異議申請進行核實。省經(jīng)濟信息中心應當核實結(jié)果以書面形式答復異議申請人。第四章 監(jiān)督管理第二十一條 根據(jù)福建省碳排放權(quán)交易市場信用信息管理實施細則（試行），省經(jīng)濟信息中心建立第三方核查機構(gòu)的相關(guān)行為信用檔案。對被評定為失信的第三方核查機構(gòu)，省碳交辦可會同有關(guān)部門給予失信懲戒，并與省公共信用信息平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通。第二十三條 第三方核查機構(gòu)出現(xiàn)下列行為之一的，設區(qū)市發(fā)

12、改委責令其改正，給予警告：（一）專職核查員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求；（二）第三方核查機構(gòu)發(fā)生變更，未按照第十四條辦理變更手續(xù)；（三）其他違反本辦法規(guī)定。第二十四條 第三方核查機構(gòu)出具虛假、不實核查報告，核查報告存在重大錯誤，泄露被核查單位的商業(yè)秘密等行為的，按照福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法（省政府令第176號）的第三十六條規(guī)定進行處罰。第二十五條 任何單位和個人有權(quán)向省碳交辦投訴或舉報第三方核查機構(gòu)或核查員存在的違法違規(guī)行為，省碳交辦依照相關(guān)規(guī)定及時調(diào)查處理，對外公布調(diào)查結(jié)果，并為舉報人保密。第五章 附 則第二十六條 本辦法由省發(fā)改委負責解釋。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第二十八條 本辦法中下列用詞含義：（一）碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購電力和熱力等所導致的溫室氣體排放