《證券交易》模擬試卷3

1、最新證券從業(yè)(證券交易)模擬試題三及答案一、單選題(每小題一分，共35分。)1、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。(答案:d) a、營業(yè)部電腦系統(tǒng) b、交易所電腦主機(jī) c、營業(yè)部終端處理機(jī) d、場內(nèi)交易員2、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。(答案:b) a、當(dāng)日開盤價(jià) b、該證券發(fā)行價(jià) c、零 d、開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值3、( )可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:c) a、看漲期權(quán) b、看跌期權(quán) c、美式權(quán)證 d、歐式權(quán)證4、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為( )。(答案:a) a、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±

2、漲跌幅比例) b、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例) c、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例) d、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)5、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報(bào)。(答案:b) a、金額 b、份額 c、時(shí)間 d、數(shù)量6、深圳證券交易所規(guī)定的etf申購、贖回清單不包括( )。(答案:a) a、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 b、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額 c、最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 d、前一交易日的基金份額凈值7、新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。(

3、答案:d) a、廣泛的市場性 b、一、二級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性 c、經(jīng)濟(jì)高效性 d、股價(jià)的被操縱性8、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購起始日為( )(r為股權(quán)登記日)。(答案:a) a、r+1 b、r+2 c、r+3 d、r+49、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式?( )(答案:b) a、證券營業(yè)部自辦資金存取 b、證券公司自辦存取 c、委托銀行代理資金存取 d、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取10、根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也( )參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。(答案:a) a、不能 b、能

4、 c、一定條件下能 d、沒有特別規(guī)定11、不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有( )。(答案:c) a、自助委托中斷 b、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 c、不能及時(shí)開立股票賬戶 d、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失12、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。(答案:b) a、非交易性過戶 b、集中交易性過戶 c、證券賬戶轉(zhuǎn)讓 d、證券賬戶變更13、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有( )。(答案:c) a、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào) b、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交 c、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交

5、價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30內(nèi)確定 d、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果14、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。(答案:c) a、1802 b、1803 c、1804 d、180515、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。(答案:a) a、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100 b、融資保證金比例=保證金/（買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100 c、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià)）×

6、100 d、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)）×10016、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:a) a、有形席位和無形席位 b、普通席位和專用席位 c、購入席位和售出席位 d、代理席位和自營席位17、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)。(答案:d) a、證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) b、證券交易所 c、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d、中國證監(jiān)會(huì)18、若某券種a是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為( )。(答案:d) a、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97÷(1

7、+ 到期平均回購利率2 )÷100 b、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94÷( 1+ 到期平均回購利率2 )÷100 c、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93÷100 d、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90÷10019、證券過戶登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(答案:a) a、引發(fā)變更登記需求 b、交易形式 c、證券交易公司 d、證券交易的種類20、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:b) a、內(nèi)幕交易 b、專設(shè)自營賬戶 c、操

8、縱市場 d、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)21、投資者發(fā)出委托指令的形式不能( )。(答案:a) a、代理委托 b、當(dāng)面委托 c、電話委托 d、函電委托22、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是( )。(答案:d) a、用戶權(quán)限設(shè)定和限制 b、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 c、網(wǎng)絡(luò)入侵防范 d、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標(biāo)管理23、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是( )。(答案:c) a、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶 b、信托公司每設(shè)1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶 c、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶 d、全國

9、社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶24、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶的行為。(答案:a) a、記名證券 b、不記名證券 c、無紙化證券 d、實(shí)物證券25、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。(答案:d) a、銀行柜臺(tái) b、證券交易所 c、證券交易系統(tǒng) d、其營業(yè)柜臺(tái)26、證券公司自營業(yè)務(wù)不具有( )的特點(diǎn)。(答案:d) a、選擇交易價(jià)格的自主性 b、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 c、選擇交易品種的自主性 d、收益的穩(wěn)定性27、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得收取 的費(fèi)用不包括( )。(答案:d) a、印花稅 b、傭金

10、c、過戶費(fèi) d、手續(xù)費(fèi)28、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。(答案:d) a、公平 b、公正 c、安全 d、公開29、某投資者持有a公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成a股公司股票，可換股數(shù)為( )。(答案:d) a、8000股 b、8300股 c、8330股 d、8333股30、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過( )批準(zhǔn)。(答案:a) a、證券交易所 b、中國證監(jiān)

11、會(huì) c、理事會(huì) d、會(huì)員管理部門31、中國結(jié)算上海分公司在( )進(jìn)行t日交易的資金交收。(答案:c) a、t+1 日 16：00 b、t+0 日 16：00 c、t+1日17：00 d、t+0 日 17：0032、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周 ( )。(答案:a) a、星期一、星期三、星期五 b、星期五 c、星期二、星期四 d、星期一至星期五33、新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于( )。(答案:b) a、網(wǎng)上競價(jià)方式 b、網(wǎng)上定價(jià)方式 c、網(wǎng)上競價(jià)市值配售 d、網(wǎng)上定價(jià)市值配售34、( )可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的a股席位。(答案:a) a、基金管理

12、公司 b、保險(xiǎn)公司 c、財(cái)務(wù)公司 d、資產(chǎn)管理公司35、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。(答案:c) a、5 b、8 c、10 d、15二、多選題(每小題一分，共30分。)1、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和 業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的( )。(答案:abcd) a、自營業(yè)務(wù)管理制度 b、投資決策機(jī)制 c、操作流程 d、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系2、普通席位可以從事( )的買賣。(答案:acd) a、債券 b、b股 c、a股 d、基金3、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確

13、定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。(答案:acd) a、資產(chǎn)、負(fù)債 b、現(xiàn)金流 c、損益 d、資本充足4、下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。(答案:d) a、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多” b、投資范圍有限定性和非限定性之分 c、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 d、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)5、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。(答案:abc) a、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià) b、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金 c、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要代理客戶買賣證券 d、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)6、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)

14、開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括( )。(答案:ad) a、證券賬戶注冊申請(qǐng)表 b、托管人出具的授權(quán)委托書 c、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 d、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件7、對(duì)營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括( )。(答案:abcd) a、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) b、資金往來是否正常 c、有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營 d、會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)8、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客l戶提供的咨詢服務(wù)的有( )。(答案:abcd) a、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告 b、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究 c、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告 d、有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦9、下列關(guān)于委托

15、價(jià)格的說法，正確的有( )。(答案:abcd) a、限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，以利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃 b、市價(jià)委托人沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高 c、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格 d、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交10、在以下說法中，( )是正確的。(答案:abd) a、錢貨兩清又稱款券兩訖 b、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 c、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù) d、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割11、證券營業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的( )。(答案:ac)

16、 a、合法1 b、合理性 c、一致性 d、及時(shí)性12、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為( )。(答案:cd) a、定期交易系統(tǒng) b、連續(xù)交易系統(tǒng) c、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) d、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)13、t+1滾動(dòng)交收目前適用于我國的( )交易等。(答案:acd) a、a股 b、b股 c、基金 d、債券、回購14、在證券交易市場發(fā)展的早期，( )是場外交易市場的主要形式?(答案:cd) a、第三市場 b、第四市場 c、店頭市場 d、柜臺(tái)市場15、有下列情況( )的證券公司，不得申請(qǐng)新設(shè)證券營業(yè)部。(答案:abd) a、挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10 b、近3年連續(xù)虧損 c、近3年有重大違法、

17、違規(guī)經(jīng)營行為 d、設(shè)在地級(jí)市所在地的證券公司等16、關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有( )。(答案:bce) a、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫 b、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán) c、認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù) d、未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記 e、送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映17、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行優(yōu)

18、缺點(diǎn)的表述，正確的是( )。(答案:ab) a、優(yōu)點(diǎn)是：市場性、一級(jí)市場與二級(jí)市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性 b、缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購 c、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率 d、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定18、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)? )。(答案:abcd) a、投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” b、證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令 c、交易所電腦主機(jī)接受申報(bào) d、交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) e、交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳

19、送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部19、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有( )。(答案:abcd) a、建立完善的技術(shù)系統(tǒng) b、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 c、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度 d、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程20、證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(答案:abcd) a、合理的預(yù)警機(jī)制 b、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的自營庫存變動(dòng)調(diào)度 c、規(guī)范的交易操作 d、完善的交易記錄保存制度等21、已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。(答案:ab) a、申購日

20、之前 b、申購日當(dāng)日 c、提出申購申請(qǐng)后 d、開立資金賬戶的同時(shí)22、下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺(tái)自營買賣特點(diǎn)的有( )。(答案:d) a、比較分散 b、交易品種較單一 c、交易量通常較小 d、交易手續(xù)復(fù)雜23、下列屬于政府債券的有( )。(答案:abc) a、國債 b、地方債 c、政府保證債券 d、可轉(zhuǎn)換債券24、下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有 ( )。(答案:abd) a、買賣方向?yàn)橘I入 b、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào) c、申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)l股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán) d、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單25、對(duì)送股的股權(quán)

21、登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( )。(答案:bc) a、上市公司股東人數(shù) b、股利分配方案中送股比例 c、股東的持股數(shù) d、股東認(rèn)購新股繳款額26、中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括 ( )。(答案:bcd) a、傭金 b、交易經(jīng)手費(fèi) c、印花稅 d、證管費(fèi)27、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得( )。(答案:abc) a、換券 b、現(xiàn)金交割 c、提前贖回 d、拆借資金28、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有( )。(答案:abd) a、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 b、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管 c

22、、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) d、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理29、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。(答案:bd) a、授權(quán)人 b、受托人 c、委托人 d、代理人30、下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。(答案:bd) a、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失 b、由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失 c、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損 d、由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失三、判斷題(每小題一分，共35分。)1、結(jié)算參與人的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且

23、賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 ( )(答案:對(duì))2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。 ( )(答案:對(duì))3、營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。 ( )(答案:對(duì))4、參與全國銀行間債券回購交易的金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。 ( )(答案:錯(cuò))5、境內(nèi)居民個(gè)人從事b股交易可以使用各種外國貨幣資產(chǎn)。 ( )(答案:錯(cuò))6、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。 ( )(答案:對(duì))7、目前在我國，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度投機(jī)。 ( )(答案:錯(cuò))8、店頭市場即場外交易市場，

24、二者可以等同。 ( )(答案:錯(cuò))9、在債券質(zhì)押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 ( )(答案:對(duì))10、投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )(答案:對(duì))11、大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，但成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。 ( )(答案:對(duì))12、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。 ( )(答案:對(duì))13、我國證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證

25、券公司和 b 股特別席位的境外證券公司。 ( )(答案:錯(cuò))14、債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。 ( )(答案:錯(cuò))15、國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納 的履約金可以退回。 ( )(答案:錯(cuò))16、營業(yè)部提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品，不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。 ( )(答案:對(duì))17、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )(答案:對(duì))18、交易所可根據(jù)市場情況，對(duì)指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對(duì)其復(fù)牌，但不可終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )(答案:錯(cuò)