證券從業(yè)資格考試試題

1、2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出C一級交易商履行做市義務的可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內可交易余額2. 在資產管理業(yè)務中( )負責保管客戶委托資產。A證券公司B資產托管機構C證券登記結算機構D證券交易所3. 在證券經紀業(yè)務中證券經紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是( )。A時間優(yōu)

2、先、客戶優(yōu)先B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。A投資銀行業(yè)務B經紀業(yè)務C資產管理業(yè)務D自營業(yè)務5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務時向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括( )。A客戶具有支配權的資產證明B住址證明C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D融資融券擔保品證明6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。A0B成交金額的1.5C成交金額的1D成交金額的0.57. 在證券經紀業(yè)務中證券經紀商對( )不負保密義務。A客戶買賣股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫存證券種類C客戶股東賬戶中的庫存證

3、券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。A發(fā)行人計算的開盤參考價B主承銷商計算出的開盤參考價C發(fā)行價D集合競價9. 根據(jù)有關規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。A1100B1030C1300D100010. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指( )。A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5

4、個價位的申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。A3 B2.5C2D2.812. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務C記過D罰款13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。A1991年7月B1991年2月

5、C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務B上市公司收購的有關方案C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司申請破產的決定15. 在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。A分銷購買方式B包銷購買方式C承銷購買方式D招標購買方式16. 2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長為( )。A7天 4個月B1天 4個月C1天 1年D7天 1年17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。A不含首次交收日不含

6、到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日D含首次交收日含到期交收日18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。A因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股B因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股C因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股D連續(xù)120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股19. 中國結算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結算方式行權的權證在( )對到期日未行

7、權的價內權證進行自動行權處理。A權證到期日前1個工作日內B權證到期后的1個工作日內C權證到期后的3個工作日內D權證到期日20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521. 在我國根據(jù)市場情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。A證券登記結算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會22. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承銷商 C證券持有人D證券托管人23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信

8、用而進行的交易。A證券交易所B經紀人C證券登記結算公司D投資者保護基金24. 在融資融券業(yè)務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由( )負責維護。A存管銀行B登記結算公司C證券交易所D證券公司25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業(yè)務是( )。A定向資產管理業(yè)務B限定性集合資產管理計劃C非定性集合資產管理計劃D專項資產管理業(yè)務27. 股份報價轉讓試點業(yè)務中每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。A5萬股B3萬股C2萬股D1萬股28. 在債券回購業(yè)務結算中結算參與人因故導致質押券欠庫的

9、融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發(fā)生質押欠庫的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為( )。A違約金質押券欠庫量×1B違約金質押券欠庫量×違約天數(shù)C違約金質押券欠庫量等額金額×1D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. 證券公司應當在每一月份結束后( )內向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是( )。A9.8

10、9元B11.10元C8.90元D10.11元根據(jù)上海證券交易所大宗交易實施細則的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣B交易金額不低于500萬元人民幣C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣D交易金額不低于100萬元人民幣31. ETF是一種( )。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金32. 上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費回購價為( )。A100.70B100.60C100.50 D100.4033. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報

11、數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C虛擬匹配量D虛擬開盤參考價格34. 在做市商市場證券交易的買價由( )給出證券交易的賣價由( )報出。A做市商 投資者B做市商 做市商C投資者 投資者D投資者 做市商35. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。A發(fā)行人B主承銷商C證券經營結算公司D證券交易所36. 下列各項費用中不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是( )。A證券結算風險基金B(yǎng)委托手續(xù)費C過戶費D印花稅37. 在下列各項委托方式中投資者采用( )時身份確認可

12、不由密碼控制。A電話轉委托B自助委托C電話自動委托D網上委托38. 下列各項中不屬于委托指令的基本要素的是( )。A委托方式B委托價格C證券品種D證券賬號39. 下列( )屬于內幕交易行為。A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易D證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作40. 股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括( )。A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B千人千股C三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質押式回購的最小

13、申報單位為( )。A100手B10手C1000手D1手42. 一般來說信用等級最高的債券是( )。A可轉換債券B公司債券C政府債券D金融債券43. 根據(jù)上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則的規(guī)定回購到期如單方違約違約方的履約金交( )所有。A守約方B上海證券交易所C投資者保護基金D證券結算風險基金 44. 在證券經紀業(yè)務中證券交易的對象是委托合同中的( )。A證券經紀商B投資者C證券交易所D標的物45. 下列關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是( )。A計算回購利息的基礎天數(shù)為360天B回購交易單位為萬元債券結算單位為元C回購期限不含首次交割日含到期交割日D資金清算額分首次資金清

14、算額和到期資金清算額46. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定( )交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購D股票47. 關于新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行下列說法中正確的是( )。A發(fā)行對象的確定方式不同B認購成功者的確定方式不同C發(fā)行場所的確定方式不同D發(fā)行時間的確定方式不同48. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式下列表述中那一項是成交價格的的確定原則( )。A次高買入申報與最低賣出申報價位相同不成交B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以中間價成交C最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報

15、價格時以中間價成交49. 在我國新股網上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷商C證券交易所D證券登記結算公司50. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間要公布每只股票即時行情其中包括實時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。A5B8C10D1251. 下列不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是( )。A提高證券交易印花稅標準B在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托C為非上市公司提供股份轉讓服務D挪用客戶交易結算

16、資金52. 以下項目中不屬于資產管理業(yè)務的是( )。A為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務C為客戶辦理專項資產管理業(yè)務D為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中( )各分支機構對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。A中國人民銀行B結算銀行C中國證監(jiān)會D中國銀監(jiān)會54. 下列各項中屬于證券經紀業(yè)務管理風險的有( )。A違反規(guī)定為客戶開立賬戶B假借客戶名義買賣證券C客戶資金不足而接受其買入委托D證券公司工作人員申報差錯引起的風險55. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下B一、二級市場不能平穩(wěn)對接C股價被操縱的可能性

17、較大D市場性不強56. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。A自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限B自動托管指定買賣可以轉托C自動托管隨處通賣限定買入托管不限D自動托管隨處通買隨處通賣轉托不限57. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是( )。A持倉限額制度B實物交割制度C價格限制制度D保證金制度58. 按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。A中國證監(jiān)會B證券主承銷商C證券交易所D證券登記結算公司59. 新股上網定價公開發(fā)行時除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為( )。A申報數(shù)量最多的一次申購B第一次申購C

18、最后一次申購D全部申購二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金ETF份額的( )業(yè)務需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。A認購B交易C申購D贖回61. 證券經營機構自營業(yè)務買賣對象包括( )。A認購權證B國債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B股62. 關于證券賬戶下列說法正確的是( )。A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的

19、變動明細63. 下列尚未公開的信息中( )屬于內幕信息。A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同B持有公司3股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內的壟斷地位64. 定向資產管理合同一般包括( )。A資產管理報酬的計算與支付方式B客戶的風險承受能力C客戶資產的數(shù)額D投資目標和管理期限65. 證券公司從事資產管理業(yè)務的資產管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括( )。A業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務人員具有碩士以上的學位C業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少

20、于5人D業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人66. 指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點報價驅動的特點包括( )。 A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定B證券成交價格的形成由做市商決定C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商D投資者買賣證券都以做市商為對手67. 證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務以下說法正確的有( )。A各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五B證券公司不得自營所主代辦公司的股份C股份轉讓以“手”為單位一手等于100股D股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的1068. 目前我國債券質押式回購交易可在( )進行。A上海證

21、券交易所B深圳證券交易所C場外交易市場D全國銀行間同業(yè)拆借中心69. 關于權證行權的結算下列表述正確的有( )。A權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款并獲得標的證券B權證行權采用現(xiàn)金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用之差價收取現(xiàn)金C深圳證券交易所規(guī)定權證行權以份為單位進行申報D權證持有人行權的應委托權證標的證券發(fā)行人的經紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報70. 證券經營機構自營買賣的對象( )。A包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券71. 關于證券發(fā)行與證券交易的關系以下說法是

22、正確的有( )。A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模C證券發(fā)行為證券交易提供了對象D證券發(fā)行與證券交易相互促進72. 關于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是( )。A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回費率D投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網點報盤買入和賣出上市開放式基金73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內容包括( )等。A證券代碼B

23、當日累計成交金額C實時最高五個價位買入申報和數(shù)量D實時最高七個價位買入申報和數(shù)量74. 關于證券交易異常波動下列說法正確的有( )。A異常波動指標自復牌之日起重新計算BST股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動C非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動D非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20的情況屬于證券交易異常波動75. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括( )。A最近年度凈資本不低于人

24、民幣5億元B最近年度凈資產不低于人民幣8億元C同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格D具有15家以上的營業(yè)部且布局合理76. 全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括( )。A在中國境內具有法人資格的非金融機構B在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構C外資銀行駐華代表處D在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構 77. 根據(jù)我國證券法的規(guī)定( )實行分業(yè)經營、分業(yè)管理。A保險業(yè)B信托業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)78. 關于證券登記下述說法正確的有( )。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為B證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建

25、立和維護證券持有人名冊的行為D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)79. 證券交易所認為必要時可以調整融資融券業(yè)務的( )A融資保證金比例B融券保證金比例C維持擔保比例D標的證券的選擇標準80. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。A證券交易所交易時間內因故停市交易時間不做順延B證券交易所可以調整交易時間但必須經中國證監(jiān)會批準C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半D如果交易時間變更須由中國證券業(yè)協(xié)會公告81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A連續(xù)20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值B最

26、近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告D最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債82. 證券經紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有( )。A挪用客戶交易結算資金B(yǎng)為客戶提供咨詢服務C向客戶進行風險教育加強防范證券投資風險的意識D侵占客戶國債兌付金83. 投資者作為證券經紀業(yè)務中的委托人必須履行的義務包括( )。A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經紀商的審核B按規(guī)定繳存交易結算資金C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交D接受交易結果并履行交割清算義務84. 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有( )。A一次成

27、交兩次結算B兩次結算包括初始結算和到期結算C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保D到期結算采用逐筆方式交收85. 對委托人撤銷的委托證券營業(yè)部須及時將凍結的( )解凍。A密碼B賬戶C證券D資金86. 按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。AA股B基金C國債現(xiàn)券D可轉換債券87. 關于我國證券交易所的回轉交易下列說法不正確的是( )。A目前我國B股實行T+0回轉交易制度B回轉交易是指當日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易C債券不能進行回轉交易D在T+0回轉交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券88. 債券質押式回

28、購交易涉及( )。A兩個交易主體B一個交易主體C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為89. 證券交易所特別會員享有的權利有( )。A接受證券交易所提供的相關服務B對證券交易所事務的表決權C向證券交易所提出相關建議D參加會員大會90. 關于證券投資基金以下說法正確的有( )。A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市C開放基金設立后可以贖回基金份額D基金有封閉式與開放式之分91. 根據(jù)證券法以下對證券交易所的描述正確的是( )。A證券交易所的設立和解散由國務院證券監(jiān)督管理機構決定B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監(jiān)督證券交易實行自律管理的法人C

29、證券交易所是有組織的市場又稱“場內交易市場”D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能決定證券交易的價格92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定下列各項中屬于代辦股份轉讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有( )。A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告C指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議真實、準確、完整、及時地披露信息D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜93. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調整接受申報時間B深圳證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每

30、個交易日915至1130、1300至1500C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報D上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有關整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托95. 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議協(xié)

31、議應包括的事項有( )等。A遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾B證券經紀商對投資者委托事項的保密責任C證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限D投資者應履行的交收責任96. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由( )批準。A證券交易所B國家外匯管理局C中國人民銀行D中國證監(jiān)會97. 對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。A復牌時對申報實行連續(xù)競價B停牌期間可以申報撤銷C停牌期間可以進行申報D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易98. 證券經營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告將受到的處罰包括( )。A警告B沒收非法所得C罰款D追究刑事責任99. 我國證券公司開展代辦

32、股份轉讓服務過程中下列選項中進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓的公司有( )。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司B原NET系統(tǒng)掛牌的公司C上海證券交易所退市的公司D深圳證券交易所退市的公司 三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。( )101. 在我國證券停牌時證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。( )102. 每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。( )103. 證券公司開展定向資產管理業(yè)務應當建立和完善投資對象備選庫制度。( )104. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。( )105. 按照中國

33、證券登記結算公司的規(guī)定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。( )106. 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。( )107. 證券公司在進行自營買賣證券時可以根據(jù)市場情況自主決定買賣價格。( )108. 在集合資產管理計劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。( )109. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。( )110. 證券公司從事自營業(yè)務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。( )111. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來促進了證券發(fā)行

34、的順利進行。( )112. 證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。( )113. 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。( )114. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。( )115. 上海證券交易所不收取A股開戶費。( )116. 按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。( )117. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。( )。118. 受承銷商委托派發(fā)證券權益是我國證券登記結算公司的業(yè)務職能之一。( )119. 為方便投資者

35、查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。( )120. 在證券經紀業(yè)務中如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結果有權要求受托人給予賠償。( )121. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。( )122. 可轉換債券的持有者必須在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。( )123. 與經紀業(yè)務相比較自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。( )124. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實行當日回轉交易制度。( )125

36、. 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先激活、后注冊”的程序。( )126. 證券公司自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。( )127. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年方可申請成為證券交易所的特別會員。( )128. 我國現(xiàn)行有關規(guī)定權證存續(xù)期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。( )129. 中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。( )130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。( )131. 收益率在證券質

37、押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融資成本。( )132. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。( )133. 在深圳證券交易所各種市價申報類型進入交易主機時集中申報簿中對手方無申報的申報自動撤銷。( ) 134. 在我國根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報競價部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。( )135. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。( )136. 債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以全價價格即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。( )137.

38、銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。( )138. 目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓。( )139. 全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )140. 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )141. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。( )142. 融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標的股票的總股

39、本不少于2億股或總市值不低于8億元。( )143. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格的80。( )144. 根據(jù)證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份公司股份報價轉讓試點辦法的規(guī)定主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )145. 在現(xiàn)階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉托管。( )146. 在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。( )147. 對于采用會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進行交易。( )1

40、48. 集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。( )149. 配股權證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證。( )150. 代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。( )151. 在新股上網定價發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當日的多次申報僅第一次申報有效。( )152. 證券經營機構是客戶資產管理業(yè)務中的托管人。( )153. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協(xié)商可以延長回購期限。( )154. 根據(jù)上海證券交易所相關規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權益登記

41、日則紅利應在T+3日到達投資者賬上。( )155. 在證券經紀業(yè)務中防范合規(guī)風險的措施之一是增強證券經紀業(yè)務從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀守法、合規(guī)經營的意識。( )156. 集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。( )157. 上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進行申報。( )158. 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人依據(jù)有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合以實現(xiàn)客戶資產安全穩(wěn)定增值的行為。( )160. 證券經紀商的中介性質是證券經紀業(yè)務的特點之一。( )【參考答案】1. B當日被待交收處理的

42、固定收益證券下一交易日可以賣出。2. B資產管理業(yè)務資產托管機構負責保管客戶委托資產。3. A證券經紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先客戶優(yōu)先。4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務。5. C客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料。一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。6. A目前我國基金交易免收過戶費。7. A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經紀商保密的范圍。8. C上海證券交易所規(guī)定首次上市證

43、券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。9. B臨時公告例行停牌1個小時。10. C對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。11. A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3。12. C中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。14. C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內幕信息。15. D新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券

44、的發(fā)行方式也稱“招標購買方式”。16. C全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。17. C全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。18. C因連續(xù)120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股19. C中國結算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結算方式行權的權證在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。20. A大宗交易的成交確認的時間為正常交易日1500-153021. B在我國證券交易所有權調整

45、大宗交易的最低限額。22. C證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。23. B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。24. B在證券交收過程中中國結算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。25. B新中國證券交易市場的建立始于1986年。 26. A定向資產管理業(yè)務證券公司與投資者是“一對一”的關系。27. B股份報價轉讓試點業(yè)務中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。28. D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. D證券公司應當在每一月份結束后10日內向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券

46、交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。30. C10-0.11=9.8931. CA股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。32. DETF是一種指數(shù)型基金。33. C100*2%*91/365=100.5034. C虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。35. B在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。36. A發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。37. A投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。38. A投資者采用電話轉委托時身份確認可不由密碼控制。39. A委

47、托指令的基本要素不包括委托方式。40. C發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易屬于內幕信息。41. A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定。42. A證券交易所質押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。43. C政府債券是信用等級最高的債券。44. A如果單方違約違約金歸守約方。45. D經紀業(yè)務的委托對象是證券交易的標的物。46. D全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。47. D目前我國股票交易需要繳納印花稅。48. B新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定方式不同

48、定價發(fā)行方式事先確定價格而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認購成功者的確認方式不同定價發(fā)行方式按抽簽決定競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。49. C連續(xù)競價時成交價格的確定原則為 (1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價。(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。50. B在我國新股網上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券

49、交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進行競價認購的一種發(fā)行方式。51. A連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。52. C證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。53. B為客戶辦理大宗交易業(yè)務不屬于資產管理業(yè)務。54. A中國人民銀行各分支機構對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。55. D證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。56. C新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。57. A深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限。58. B實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。59. D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時登記結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。60. B新股上網定價公開發(fā)行時第一次申購有效其余申購無效。二、多選題(每題