中國科學(xué)院對外投資管理暫行辦法

1、中國科學(xué)院對外投資管理暫行辦法我要分享  新浪微博微信QQ好友人人網(wǎng)發(fā)布時間：2011-02-28  【字號： 小  中  大 】科發(fā)計字201042號第一條 為規(guī)范中國科學(xué)院（以下簡稱中科院）和所屬事業(yè)單位（以下簡稱研究所）對外投資及在投資企業(yè)的股權(quán)變化行為，完善對投資企業(yè)的監(jiān)管，有效防范風(fēng)險，依據(jù)中華人民共和國公司法、中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法和中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法等國家有關(guān)法律、法規(guī)和中國科學(xué)院經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。第二條&

2、#160;本辦法所稱對外投資是指中科院和研究所的長期股權(quán)投資，主要包括：（一）投資設(shè)立新企業(yè)；（二）投資入股現(xiàn)有企業(yè)；（三）對已投資的企業(yè)增資擴股；（四）兼并收購企業(yè)；（五）接受贈予的企業(yè)股權(quán)。第三條 本辦法所稱股權(quán)變化是指轉(zhuǎn)讓股權(quán)、劃轉(zhuǎn)股權(quán)、轉(zhuǎn)增資本金、撤資、注銷解散等經(jīng)濟行為，主要包括：（一）轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）；（二）無償劃轉(zhuǎn)所持有的企業(yè)股權(quán)；（三）對已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；（四）已投資的企業(yè)增資擴股但研究所不再新增投資；（五）企業(yè)以未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；（六）撤資；（七）已投資企業(yè)的注銷解散。第四條 研究所對外投資應(yīng)有利于本單位科技成果轉(zhuǎn)移

3、轉(zhuǎn)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化及本單位后勤社會化改革。第五條 中科院鼓勵研究所主要以科技成果形成的專利權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)為主進行投資。研究所不得以下列資產(chǎn)進行投資：（一）國家和中科院要求列為國家資本金外的財政資金；（二）上級補助收入；（三）為維持科研事業(yè)正常發(fā)展和保證科研計劃完成的儀器設(shè)備、材料等各項資產(chǎn)；（四）科研園區(qū)內(nèi)的土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)等；（五）對外融資方式募集的資金。第六條 研究所不得以現(xiàn)金直接進入股市買賣股票；不得以任何形式對任何單位、企業(yè)和個人的借貸事項提供擔(dān)保；不得借款給任何企業(yè)。第七條 研究所對外投資設(shè)立企業(yè)不以追求控股為主要目的。原則上，研究所不在所投資企業(yè)中占

4、有控股地位。在研究所以投資企業(yè)方式進行技術(shù)創(chuàng)新的階段，研究所可通過占較大股份，以發(fā)揮自身的研發(fā)主導(dǎo)作用；在規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，則應(yīng)由社會股東占控股地位，以發(fā)揮其經(jīng)營管理的主導(dǎo)作用。第八條 研究所以無形資產(chǎn)投資設(shè)立企業(yè)主要在于孵化技術(shù)成果，在完成技術(shù)成果孵化階段后，應(yīng)逐漸退出，讓企業(yè)成為真正獨立的社會企業(yè)。原則上有以下兩種情況時，研究所應(yīng)及時退出。（一）研究所持股后企業(yè)經(jīng)營時間已10年，經(jīng)營業(yè)務(wù)已與研究所科研業(yè)務(wù)無關(guān)聯(lián)時。（二）企業(yè)無法正常持續(xù)經(jīng)營且無扭轉(zhuǎn)的可能性，或連續(xù)三年以上經(jīng)營嚴重虧損時。第九條 研究所應(yīng)選擇有信譽、懂經(jīng)營、善管理的投資合作伙伴，與社會優(yōu)勢生產(chǎn)要素結(jié)合，建立

5、現(xiàn)代企業(yè)制度，實現(xiàn)股權(quán)多元化并形成規(guī)范的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進本單位科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進投資企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。第十條 研究所對外投資及股權(quán)變化事項的協(xié)議、合同等文書的擬定與簽署必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)，同時應(yīng)遵循謹慎性原則，聘請專業(yè)律師參與或進行必要的法律咨詢。第十一條 研究所的對外投資及股權(quán)變化事項應(yīng)經(jīng)所長辦公會議（或所務(wù)會議）集體研究決定，并按本辦法辦理報批或備案手續(xù)。任何個人不得擅自決定研究所任何形式的對外投資及股權(quán)變化行為。第十二條 中科院和研究所對外投資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)金額賬面原值一次超過800萬元的，需由中科院報財政部審批。第十三條 研究所的

6、以下對外投資和股權(quán)變化事項，需將相關(guān)材料書面報送中科院計劃財務(wù)局；經(jīng)中科院計劃財務(wù)局會同國科控股和中科院院地合作局審核批準或報財政部批準后，由研究所依法實施。（一）投資設(shè)立新企業(yè)；（二）投資入股現(xiàn)有企業(yè)；（三）對已投資的企業(yè)增資擴股；（四）已投資的一人有限責(zé)任公司和國有獨資公司增資、研究所不增資；（五）兼并收購企業(yè)；（六）對已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；（七）轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）；（八）無償劃轉(zhuǎn)研究所持有的企業(yè)股權(quán)；（九）撤資；（十）絕對控股企業(yè)的注銷解散。不同的對外投資行為和股權(quán)變化事項所需報送的資料詳見附件1-8。第十四條 研究所的以下對外投資和股權(quán)變化事項，實行中科院

7、備案、研究所審批制，即研究所在審批前向中科院計劃財務(wù)局、中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（以下簡稱國科控股）分別備案，10個工作日后無異議的則由研究所審批。（一）企業(yè)增資、研究所不增資（除第十三條（四）外）；（二）相對控股和參股企業(yè)的注銷解散；（三）企業(yè)以未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；（四）接受贈予的企業(yè)股權(quán)。不同的對外投資行為和股權(quán)變化事項所需報送的資料詳見附件2、8、9、10。第十五條 研究所利用科技成果對外投資的，可依法將該科技成果轉(zhuǎn)化成功后連續(xù)3至5年不低于5%的新增留利折算為股份，獎勵給完成該項科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的研究所可

8、將投資入股的科技成果不低于20%的評估作價金額折算為股權(quán)，獎勵給有關(guān)技術(shù)人員。軟件行業(yè)的有關(guān)激勵政策國家另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 研究所原則上不得兼并收購社會企業(yè)，不得接受贈予或無償劃入的未改制企業(yè)的股權(quán)。第十七條 研究所投資的控股企業(yè)及其各級控股子企業(yè)，如確需兼并收購社會企業(yè)的，由研究所履行報批手續(xù)，除正常投資需提供的所列材料外，還應(yīng)提供被兼并收購企業(yè)近三年經(jīng)審計后的財務(wù)會計報告、盡職調(diào)查有關(guān)材料，并書面說明兼并收購的理由、風(fēng)險分析及防范措施。第十八條 研究所以儀器設(shè)備、材料等各項實物和無形資產(chǎn)對外投資時，須以中科院計劃財務(wù)局同意投資的批復(fù)為依據(jù)，聘

9、請有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并按有關(guān)規(guī)定辦理審核、備案手續(xù)。第十九條 研究所對外投資時，必須按事業(yè)單位財務(wù)會計制度的規(guī)定及時入賬，正確反映研究所對外投資的情況。第二十條 研究所應(yīng)建立或指定相應(yīng)的管理機構(gòu)，明確責(zé)任人，落實投資協(xié)議、合同，并對投資項目進行跟蹤管理，監(jiān)督和記錄協(xié)議、合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的偏差，對可能發(fā)生的風(fēng)險做出預(yù)見并制定相應(yīng)的對策。第二十一條 研究所對外投資完成后必須按規(guī)定及時向中科院計劃財務(wù)局申請辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。第二十二條 投資項目實施過程中發(fā)生下列情況變化之一的，應(yīng)當(dāng)重新履行決策報批手續(xù)。（一）投資總額超過批準的金額；（

10、二）出資方式發(fā)生變化；（三）合作方發(fā)生變化；（四）合作方式發(fā)生變化等。第二十三條 研究所作為投資企業(yè)的股東，應(yīng)加強并規(guī)范對投資企業(yè)的監(jiān)管，切實履行股東職責(zé)，包括但不限于以下方面：（一）建立或指定專門機構(gòu)對投資企業(yè)進行管理；（二）對控股的投資企業(yè)，應(yīng)派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表（董事、監(jiān)事和股東代表）參與對投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，同時應(yīng)委派內(nèi)部審計人員進行定期或不定期審計；（三）對參股的投資企業(yè)，派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表參與對投資企業(yè)的管理和監(jiān)督；如沒有委派股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表，應(yīng)通過專門的管理機構(gòu)，了解投資企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)情況；（四）收集投資企業(yè)的有關(guān)決議、財務(wù)報告等重要文件，并建立檔案進行管理；（五

11、）派出的股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表在投資企業(yè)參與重要事項的表決時，應(yīng)事先征求研究所的意見，并按研究所的意見進行表決；（六）研究所對派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表履行職責(zé)的情況應(yīng)進行考核；（七）如委托其他機構(gòu)進行股權(quán)托管，應(yīng)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，明確有關(guān)方面的責(zé)、權(quán)、利及違約責(zé)任。第二十四條 研究所應(yīng)加快投資企業(yè)社會化進程。研究所（含研究所投資的一人有限責(zé)任公司、控股公司）和其他國有法人股東在被投資企業(yè)的股份總數(shù)不足未來預(yù)計公開上市發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的10%時，研究所應(yīng)在該企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票上市之前退出。第二十五條 研究所轉(zhuǎn)讓所持非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)以資產(chǎn)評估備案價格作為市場競價的參考

12、依據(jù)，通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開交易，一般情況下轉(zhuǎn)讓價格不低于評估結(jié)果。當(dāng)意向交易價格低于評估結(jié)果90%的，暫停交易，應(yīng)按規(guī)定審批權(quán)限報原審批單位同意后方可繼續(xù)交易。采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，按照國家有關(guān)規(guī)定須報財政部審批。研究所轉(zhuǎn)讓持有的上市公司股份，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 研究所利用國有資產(chǎn)對外投資取得的收益，應(yīng)按照預(yù)算管理及事業(yè)單位財務(wù)和會計制度的有關(guān)規(guī)定納入單位預(yù)算，統(tǒng)一核算，統(tǒng)一管理；中科院保留收繳的權(quán)利。研究所應(yīng)及時收繳企業(yè)已分配的投資收益。研究所轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）的，轉(zhuǎn)讓收入按照中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法（財教2008495號）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

13、。第二十七條 研究所利用國有資產(chǎn)進行境外投資的，應(yīng)遵循國家境外投資項目核準和外匯管理等相關(guān)規(guī)定，履行報批手續(xù)。第二十八條 中科院和研究所投資的一級及以下級次企業(yè)的對外投資及股權(quán)變化按以下情形履行審批或備案手續(xù)：（一）研究所的一級控股企業(yè)（含持股35%及以上相對控股情形）發(fā)生以下對外投資情形或投資的股權(quán)變化時，實行中科院備案、研究所審批制，即研究所在審批前向中科院計劃財務(wù)局、國科控股分別備案，5個工作日后無異議的則由研究所審批：1投資設(shè)立新企業(yè)；2投資入股現(xiàn)有企業(yè)；3對已投資的企業(yè)增資擴股；4投資的企業(yè)增資擴股但一級企業(yè)不再新增投資；5對已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；6. 轉(zhuǎn)讓所持

14、企業(yè)股權(quán)（或股份）；7. 無償劃轉(zhuǎn)一級企業(yè)持有的企業(yè)股權(quán)；8. 撤資；9. 已投資企業(yè)的注銷解散；10. 企業(yè)以未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；11. 接受贈予的企業(yè)股權(quán)。（二）研究所的一級參股企業(yè)發(fā)生本條第一款對外投資情形或股權(quán)變化時，實行股東會審批、研究所備案制度。（三）研究所的二級及以下級次企業(yè)發(fā)生的各種對外投資情形的管理由研究所自行規(guī)定。（四）中科院直接投資企業(yè)中中科院方產(chǎn)權(quán)變動及國科控股直接投資企業(yè)中國科控股方產(chǎn)權(quán)發(fā)生第十三條所列變動情形的，由國科控股報中科院計劃財務(wù)局審批；國科控股直接投資企業(yè)中國科控股產(chǎn)權(quán)發(fā)生第十四條所列變動情形的，由國科控股審批。（五）國科控股的控股企

15、業(yè)的對外投資及投資企業(yè)的股權(quán)變動，由國科控股審批。第二十九條 研究所持有公開發(fā)行的上市公司股份，如按國家有關(guān)規(guī)定部分股份轉(zhuǎn)由全國社會保障基金理事會持有，研究所應(yīng)在股份轉(zhuǎn)持程序完成后30個工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)持股份情況，或以其他方式履行轉(zhuǎn)持義務(wù)情況以及一般繳款書（復(fù)印件）等有關(guān)文件報中科院計劃財務(wù)局和國科控股備案，并抄送財政部、國資委和社?；饡５谌畻l 對違反本辦法的規(guī)定，造成研究所經(jīng)營性國有資產(chǎn)損失或?qū)ρ芯克a(chǎn)生重大不良影響的，依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任；違反法律法規(guī)的，還應(yīng)依法追究法律責(zé)任。第三十一條 研究所應(yīng)根據(jù)本辦法，制定本單位對外投資決策程序和相應(yīng)的管理

16、制度。第三十二條 本辦法由中科院計劃財務(wù)局負責(zé)解釋。第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原中國科學(xué)院院屬事業(yè)單位對外投資管理暫行辦法（科發(fā)辦字2007399號）和中國科學(xué)院投資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動管理暫行辦法（科發(fā)辦字200770號）同時廢止，在此之前發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定和辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準。中國科學(xué)院二一年五月五日 附件1對外投資時需報送的資料研究所對外投資包含投資設(shè)立新企業(yè)、投資入股現(xiàn)有企業(yè)和對已投資的企業(yè)增資擴股三種形式，發(fā)生以上投資情形時應(yīng)當(dāng)報送的材料如下(原值超過800萬元的，須報財政部審批，請示報送給“中國科學(xué)院”，申報資料一式二份；低于80

17、0萬元的，報送給“計劃財務(wù)局”，申報資料一式一份)：1研究所關(guān)于對外投資行為的請示（應(yīng)為正式編號文件，請示中應(yīng)說明擬投資資產(chǎn)的形態(tài)及金額；以專有技術(shù)對外投資的，應(yīng)寫明該項技術(shù)的名稱并提供技術(shù)相關(guān)證明資料，但不必寫明金額及占注冊資本的比例）；2對外投資資產(chǎn)的價值憑證和權(quán)屬證明，如發(fā)票、工程決算、土地證、房產(chǎn)證、股權(quán)證、專利證書或?qū)＠芾硗ㄖ獣龋?投資項目可行性研究報告（不僅包括對投資企業(yè)的可行性分析，還要包括研究所從投資企業(yè)獲得投資收益的分析、測算，并對研究所投資后是否繼續(xù)使用已投資的知識產(chǎn)權(quán)及再開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬進行說明、約定）；4研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（需蓋單位公章）；5依

18、據(jù)國家相關(guān)規(guī)定實行股權(quán)激勵的，需報無形資產(chǎn)投資股權(quán)獎勵方案、所務(wù)會對獎勵方案的決議；6無形資產(chǎn)預(yù)計價值說明（簡要說明無形資產(chǎn)預(yù)計價值及占注冊資本的比例，并蓋單位公章）；7如用實物投資，提供用于投資的實物資產(chǎn)清單（實物一般應(yīng)為研究所閑置的資產(chǎn)或內(nèi)部部門整體轉(zhuǎn)為經(jīng)營涉及的資產(chǎn)）；如用現(xiàn)金投資，應(yīng)說明資金來源（現(xiàn)金投資應(yīng)為研究所自有資金，即事業(yè)基金一般基金）；8投資各方資質(zhì)證明文件復(fù)印件（事業(yè)單位法人證書或企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自然人身份證復(fù)印件，國有企業(yè)投資人的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件）；9投資設(shè)立新企業(yè)時，提供企業(yè)名稱預(yù)先核準通知單；10企業(yè)章程草案、合作意向書或合同（協(xié)議）草案（合作各方須簽

19、字蓋章，其中以無形資產(chǎn)出資的，不能寫明具體金額，應(yīng)表述為“作價金額以經(jīng)相關(guān)機構(gòu)審核備案的金額為準”；以貨幣資金出資的，應(yīng)寫明出資金額及預(yù)計持股比例）；11投資各方上年度財務(wù)會計報表（如為事業(yè)單位，則報上年度財務(wù)決算報表；企業(yè)則提供年度審計報告）；12投資入股現(xiàn)有企業(yè)的，提供股東會決議；13. 其他應(yīng)提供的材料。各項資料復(fù)印件必須寫上“與原件一致”，并蓋單位公章；提供的附件資料必須蓋騎縫章。一級和以下級次企業(yè)對外投資所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第4條相應(yīng)變更為“股東（大）會或董事會（同意投資的）決議”。 附件2研究所不增資其他股東增資時需報送的資料1研究所關(guān)于放棄增資權(quán)利的請示（文

20、件）或申請備案函；2研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（即同意放棄（增資權(quán)利的集體決策意見，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會或股東大會決議；4企業(yè)增資意向書；5企業(yè)上年度財務(wù)會計報表；6. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7其他應(yīng)提供的材料。二級和以下級次企業(yè)放棄增資權(quán)利所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“持股企業(yè)的股東（大）會或董事會（同意放棄增資的）決議”。 附件3兼并收購企業(yè)時需報送的資料研究所兼并收購企業(yè)對外投資超過800萬元的，須報財政部審批，請示報送給“中國科學(xué)院”，申報資料一式二份；低于800萬元的，報送給“計劃財務(wù)局”，申報資料一式一份。詳細申報資料如下：1研究所關(guān)于

21、兼并收購企業(yè)的請示（文件）。2研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（同意兼并收購企業(yè)的集體決策意見，需蓋單位公章）；3被兼并收購企業(yè)的股東會或股東大會決議；4兼并收購企業(yè)可行性研究報告；5. 兼并收購企業(yè)意向書；6被兼并收購企業(yè)近三年經(jīng)審計后的財務(wù)會計報告；7. 盡職調(diào)查有關(guān)材料；8企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 附件 4對已投資的企業(yè)改制時需報送的資料1. 研究所關(guān)于對企業(yè)改制的請示（文件）；2. 研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（同意對企業(yè)改制的集體決策意見，需蓋單位公章）；3. 企業(yè)改制方案；4. 企業(yè)職工安置方案；5. 企業(yè)上年度審計報告和最近月份財務(wù)會計報表；

22、6. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7. 其他應(yīng)提供的材料。改制為股份制企業(yè)的，須按公司法中股份制改造的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)資料。對二級和以下級次企業(yè)改制所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“股東（大）會或董事會、持股單位（同意改制的）決議”。 附件5轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)時需報送的資料研究所轉(zhuǎn)讓直接持有的企業(yè)股權(quán)時，如原值超過800萬元的，須報財政部審批，有關(guān)申報資料一式二份；低于800萬元的，有關(guān)申報資料一式一份。詳細申報資料如下：1研究所關(guān)于轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的請示（文件）；（股權(quán)轉(zhuǎn)讓要在國家認可的產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易，因此，申請文中不能指定受讓方；協(xié)議轉(zhuǎn)讓給固定受讓方的，必須報財政部審批。）2研

23、究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的集體決策意見，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會決議（同意研究所轉(zhuǎn)讓股權(quán)事項）；4企業(yè)章程、近期財務(wù)會計報表；5企業(yè)資質(zhì)證明文件復(fù)印件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，國有企業(yè)投資人的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等）；6中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置申請表一式6份（可在財政部網(wǎng)站下載），轉(zhuǎn)讓事業(yè)單位投資的二級及以下級次企業(yè)股權(quán)時不需要填報此表；7股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性報告（以研究所的角度來寫，研究所需蓋章）8研究所初始投資資產(chǎn)形態(tài)證明資料（驗資報告或評估備案表、評估報告等）9職工安置方案(轉(zhuǎn)讓控股權(quán)的)10協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，須提供意向受讓方的詳細情況介紹；11. 其它應(yīng)提供的資料

24、。轉(zhuǎn)讓二級和以下級次企業(yè)的股權(quán)所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“股東（大）會或董事會（同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的）決議”。 附件6劃轉(zhuǎn)研究所持有的企業(yè)股權(quán)時需報送的資料如要將研究所投資的企業(yè)股權(quán)劃轉(zhuǎn)并入研究所直接持股的資產(chǎn)管理公司時，應(yīng)當(dāng)報送的資料（一式一份）如下：1. 研究所關(guān)于劃轉(zhuǎn)公司股權(quán)的請示（文件）2. 研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（同意劃轉(zhuǎn)股權(quán)的集體決策意見，需蓋單位公章）3. 劃入股權(quán)的企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、上年審計報告（或財務(wù)報表）、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等；4. 被劃轉(zhuǎn)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、上年審計報告（或財務(wù)報表）、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等。劃轉(zhuǎn)二級和以下級次企業(yè)股權(quán)時所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“持股企業(yè)的股東（大）會或董事會（同意劃轉(zhuǎn)的）決議”。 附件 7研究所撤資時需報送的資料研究所撤資時應(yīng)當(dāng)報送的資料（一式一份）如下：1研究所關(guān)于撤資的請示（文件）。2研究所所長辦公會議（或所務(wù)會議）紀要（同意撤資的集體決策意見，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會或股東大會決議；4撤資方案；5企業(yè)上年度審計報告和最近月份財務(wù)會計報表；6. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7其他應(yīng)提供的材料。一級和以下級次企業(yè)撤回對外投資時所需的申報資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變