設(shè)立小額貸款公司應(yīng)提交材料目錄

1、設(shè)立小額貸款公司應(yīng)提交材料目錄 設(shè)立小額貸款公司應(yīng)提交的材料目錄 1.省轄市、省直管縣(市)監(jiān)管部門或主發(fā)起人的省級(jí)行政主管單位關(guān)于設(shè)立的請示或函; 2.省轄市、省直管縣(市)監(jiān)管部門或主發(fā)起人的省級(jí)行政主管單位在當(dāng)?shù)孛襟w公示材料; 3.縣(市、區(qū))監(jiān)管部門的請示文件; 4.縣(市、區(qū))監(jiān)管部門對法人股東的現(xiàn)場考察報(bào)告; 5.縣(市、區(qū))監(jiān)管部門對小額貸款公司的媒體公示材料; 6.屬地監(jiān)管部門對股東的面簽材料; 7.屬地人民政府或主發(fā)起人的省級(jí)行政主管單位出具的關(guān)于小額貸款公司的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和風(fēng)險(xiǎn)處置工作預(yù)案; 8.擬設(shè)立小額貸款公司的申請書(附件:設(shè)立申請登記表); 9.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通

2、知書復(fù)印件; 10.擬設(shè)小額貸款公司的可行性研究報(bào)告; 11.出資人協(xié)議書; 12.股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的有關(guān)決議; 13.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告原件; 14.出資人須提交的材料;企業(yè)法人須提交以下資料: 營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證(復(fù)印件,加蓋該公司公章); 股東會(huì)決議或董事會(huì)關(guān)于本次投資入股的決議; 公司出資人承諾書; 全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的查詢信息; 法人股東近三年的審計(jì)報(bào)告; 政府財(cái)政出資的,需提供政府同意出資的批復(fù)或意見等材料(復(fù)印件); 人民銀行出具的信用報(bào)告; 各級(jí)監(jiān)管部門要求提交的其他審慎性文件和材料。 自然人股東須提交以下資料: 身份證(復(fù)印件,本人簽名);

3、自然人股東簡歷; 自然人股東資金來源說明(原件簽名和按手印); 會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)和評估機(jī)構(gòu)所等第三方中介出具的資金來源證明材料; 銀行出具的個(gè)人信用記錄; 公安部門出具的無犯罪記錄; 小額貸款公司出資人承諾書; 各級(jí)監(jiān)管部門要求提交的其他審慎性文件和材料。 15.營業(yè)場所證明材料; 自有房作為營業(yè)場所的,應(yīng)提供相應(yīng)產(chǎn)權(quán)證明; 租賃房作為營業(yè)場所,應(yīng)提供租賃合同,出租方出具房產(chǎn)證復(fù)印件; 16.擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的證明材料; 任職資格申請表; 身份證復(fù)印件(本人簽名); 學(xué)歷證明復(fù)印件(本人簽名); 人民銀行出具的個(gè)人信用記錄報(bào)告; 守法盡責(zé)承諾書(本人簽名和按手印); 涉及公職人員的,須提供有關(guān)部門的任職批復(fù); 高級(jí)管理人員(總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等)無在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職的說明; 屬地監(jiān)管部門對股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管談話記錄、面簽情況材料; 省轄市、省直管縣(市)監(jiān)管部門組織考試通過的結(jié)論性意