承包人因材料人工費(fèi)價(jià)格上漲而調(diào)整工程價(jià)款的法律途徑——情勢變更原則在建設(shè)工程施工合同中的

1、承包人因材料、人工費(fèi)價(jià)格上漲而調(diào)整工程價(jià)款的法律途徑一一情勢變更原則在建設(shè)工程施工合同中的.在建設(shè)工程施工領(lǐng)域，承包人常會(huì)遇到這樣的問題：建設(shè)工程施工合同約定按照固定價(jià)格結(jié)算工程款，后在合同履行過程中發(fā)生種種情況和原因，比如設(shè)計(jì)變更、材料價(jià)格上漲、人工費(fèi)上漲，承包人的風(fēng)險(xiǎn)增加，與發(fā)包人就合同價(jià)款發(fā)生爭議。在訴訟中，承包人稱，簽訂建設(shè)工程施工合同之時(shí)約定固定價(jià)格的條件已經(jīng)發(fā)生重大變化，如果繼續(xù)按原合同約定的固定價(jià)格進(jìn)行結(jié)算，不但不能賺得利潤，甚至工 程干完后還會(huì)賠本，不公平，要求調(diào)整合同價(jià)款；發(fā)包人稱，按照合同約定的固定價(jià)格已經(jīng)足夠，況且合同約定的條款是雙方的真實(shí)意思表示，所以不應(yīng)調(diào)整。就此 問

2、題，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（以下簡稱施工合同解釋）第 22條的規(guī)定，固定價(jià)格合同，除因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致 建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化可以調(diào)整價(jià)格外，一般是不再調(diào)整的。而 近幾年，由于國內(nèi)外各種因素的影響，建筑市場材料價(jià)格、人工費(fèi)波動(dòng)異常、大幅 上漲，導(dǎo)致了承包人的風(fēng)險(xiǎn)大大增加，承包人和發(fā)包人雙方利益嚴(yán)重失衡，特別是2007年材料價(jià)格瘋漲的時(shí)侯，很多施工企業(yè)幾乎破產(chǎn)，為了解決這一矛盾，各地政府紛紛出臺(tái)政策允許調(diào)整合同價(jià)款。那么，各地政府的做法是否與最高院的司法解 釋相悖呢？其實(shí)，各地政府的做法蘊(yùn)含著一個(gè)合同法理論一一情勢變更原則，情勢變更原則要解決

3、的法律問題，與施工合同解釋第22條的法理依據(jù)、適用范圍非常不 同。情勢變更原則在我國立法上一直未被認(rèn)可，直到2009年5月13日生效施行的最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）（以 下簡稱合同法解釋二），第26條明文規(guī)定了情勢變更原則。在當(dāng)前國內(nèi)外市場形勢下，合同法解釋（二）第 26條，對(duì)施工企業(yè)來講意義重大，它為施工企業(yè)面臨材料價(jià)格、人工費(fèi)異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供了法律依據(jù)和救濟(jì)途徑。本文專就施工企業(yè)如何 運(yùn)用合同法解釋（二）第 26條情勢變更原則，略作闡述。一、施工企業(yè)適用情勢變更原則的條件建筑工程施工合同可分為固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同和成

4、本加酬金合同，情勢變 更原則僅適用于固定價(jià)格合同和可調(diào)價(jià)格合同中的固定價(jià)格部分，而可調(diào)價(jià)格和成 本加酬金合同不能適用，其中原因不言自明。根據(jù)合同法解釋（二）第 26條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立 合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同 對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者 解除合同格的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更 或者解除?！边m用情勢變更原則應(yīng)當(dāng)具備以下條件：須有情勢之變更，情勢變更須 在法律行為成立后、債權(quán)關(guān)系消滅以前發(fā)生，情勢變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見，情 勢變更須因不可歸

5、責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生，情勢變更導(dǎo)致明顯不公平或者不能實(shí) 現(xiàn)合同目的。以下逐一進(jìn)行詳細(xì)解釋：1 .須有情勢之變更。情勢，理論上指法律行為成立當(dāng)時(shí)為其行為環(huán)境或基礎(chǔ)的一切 客觀事實(shí)。對(duì)于施工企業(yè)而言，情勢主要指材料市場、勞動(dòng)力市場的變化。變更，指為法律行為環(huán)境或基礎(chǔ)的客觀事實(shí)發(fā)生異常變動(dòng)。這里的變更有個(gè)程度標(biāo) 準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是依原合同效力會(huì)顯失公平或者說不能實(shí)現(xiàn)合同目的。就建設(shè)工程 施工合同而言，理論上以工程成本作為衡量公平與否的主要標(biāo)準(zhǔn)，如果情勢變更僅 僅是使承包人獲得的利益相對(duì)減少，但從成本分析仍可獲得經(jīng)濟(jì)利益的，此時(shí)是獲利多少的問題，不能認(rèn)定為顯示公平；如果情勢變更僅僅引起工程某些部分的虧

6、損（如因建筑材料價(jià)格上漲的虧損），而整個(gè)工程的造價(jià)仍有利潤， 也不能認(rèn)定為顯示公平，以上兩種情形就不能適用情勢變更原則調(diào)整合同價(jià)款，而仍應(yīng)按合同約定的固定價(jià)格結(jié)算。實(shí)踐中的問題是，價(jià)格上漲到多少可以認(rèn)定為顯示公平，可以適用情勢變更原則調(diào)整合同價(jià)款？目前，立法上尚無明文規(guī)定。有從業(yè)人士認(rèn)為，材料上漲在3% 10炕間，都是可以承受的，如果超過 10煩不調(diào)整，作為施工企業(yè)是很難消化的，如果低于3%W調(diào)整可能甲方不接受。當(dāng)前實(shí)踐中的通常做法是，參照當(dāng)?shù)刂鞴懿块T出臺(tái)的一些適時(shí)反映本地區(qū)情況的地方法規(guī)、政策和意見綜合考慮，而綜觀各個(gè)地方已出臺(tái)的規(guī)定，除了山東煙臺(tái)是15%上海是按照人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械采保費(fèi)

7、三項(xiàng)費(fèi)用分別 3% 5% 8麻確定的外，其余地方都規(guī)定材料上漲超過 10%時(shí)可以據(jù)實(shí)調(diào)整，可見，當(dāng)前各地主管部門一致的認(rèn)識(shí)是以10%乍為風(fēng)險(xiǎn)臨近點(diǎn)。在我們石家莊市，根據(jù)石家莊建設(shè)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程施工合同價(jià)款調(diào)整的通知（石建辦2008字53號(hào)）的規(guī)定，人工、材料、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)上漲超過3%寸，超過部分以差價(jià)形式調(diào)整合同價(jià)款。2 .情勢變更須在法律行為成立后、債權(quán)關(guān)系消滅以前發(fā)生。如果法律行為成立前發(fā)生情勢變更，那么該法律行為系以變更的情勢為環(huán)境，當(dāng)然不發(fā)生情勢變更問題。即承包人和發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同之前，材料價(jià)格、人工費(fèi)等已經(jīng)發(fā)生上漲，此時(shí)雙方都是明知的，是根據(jù)變化后的價(jià)格進(jìn)行測算、簽訂

8、合同，不是情勢變更問題。3 .情勢變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見。如果簽訂建設(shè)工程施工合同之時(shí)，承包人得預(yù)見價(jià)格上漲的情勢，后果真發(fā)生價(jià)格上漲，此時(shí)屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)適用施工合同解釋第22條的規(guī)定，按照合同約定的固定價(jià)格進(jìn)行結(jié)算。（在下文情勢變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別一題中加以闡述。）4 .情勢變更須因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生。情勢變更因可歸責(zé)于當(dāng)事人之事 由而發(fā)生的，有過失的當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任或者負(fù)擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。承包人應(yīng)當(dāng)特別注 意，情勢變更須不是因?yàn)楣て谶`約責(zé)任、不是因?yàn)楣て谶t延而發(fā)生，建設(shè)工程施工 合同的履行需經(jīng)歷一段較長時(shí)間，工程款的支付通常又采用進(jìn)度款支付方式，如果 因承包人自己原因?qū)е鹿て谕涎?/p>

9、、遭遇情勢變更的，就不能適用情勢變更原則加以 救濟(jì)，承包人自己要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)和損失，所以承包人對(duì)履約過程的管理應(yīng)當(dāng)非 常重視。除了以上條件外，合同法解釋（二）第 26條還規(guī)定，適用此條款應(yīng)排除不可抗力和 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，所以正確區(qū)別情勢變更與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也是準(zhǔn)確適用情勢變更 原則的必要條件。二、情勢變更原則與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別1.情勢變更與不可抗力的區(qū)別。不可抗力的要件與情勢變更有相似之處，比如不可抗力也須在法律行為成立以 前發(fā)生、須當(dāng)事人不能預(yù)見、須不可歸責(zé)于當(dāng)事人等。二者也有一定的區(qū)別：不可 抗力造成的結(jié)果是合同不能履行，而情勢變更不必然導(dǎo)致合同無法履行，而是依原 合同效力履行則

10、顯失公平；不可抗力是法定免責(zé)事由，其法律效力是合同解除且無 需承擔(dān)責(zé)任，適用情勢變更的法律效力是合同變更或者解除；發(fā)生不可抗力，應(yīng)適 用合同法的有關(guān)條款。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和情勢變更可以從以下方面進(jìn)行區(qū)別：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng) 險(xiǎn)，商業(yè)主體應(yīng)當(dāng)而且能夠預(yù)見，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)；情勢變更造成的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人 締約時(shí)無法預(yù)見的、非市場系統(tǒng)固有的風(fēng)險(xiǎn)，是意外的風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，法律行 為成立的環(huán)境或基礎(chǔ)沒有根本性變化，雖然可能引起履行困難、費(fèi)用增加等問題， 但不妨礙履行合同；情勢變更則導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)發(fā)生根本性動(dòng)搖，若依原合同效力 則違背公平原則。由于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)見的，遭遇此風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)主體存在過失；而 情

11、勢變更是不可預(yù)見的，不可歸責(zé)于當(dāng)事人的。論述到此，可以解答有人也許會(huì)提出的一個(gè)疑問， 根據(jù)施工合同解釋第 22條的規(guī)定, 固定價(jià)格合同一般不再調(diào)整，而合同法解釋（二）第26條規(guī)定可以調(diào)整，二者是否矛盾？施工合同解釋第 22條，就是限于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍。在固定價(jià)格合同，承包人和 發(fā)包人在合同中約定固定價(jià)格之結(jié)算方式，表明雙方對(duì)建設(shè)工程施工的風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)知 的，并且考慮到合同履行過程中引起價(jià)格變動(dòng)的諸種因素，應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思自 治，此時(shí)以固定價(jià)格結(jié)算工程款的約定，屬于合同權(quán)利義務(wù)條款，對(duì)雙方當(dāng)事人具 有法律約束力，在沒有證據(jù)和事實(shí)推翻合同約定的情況下，應(yīng)當(dāng)按照合同約定執(zhí)行。而合同法解釋（二）第26條關(guān)于

12、情勢變更原則的規(guī)定，有其嚴(yán)格的適用條件和程序。三、調(diào)整價(jià)款實(shí)務(wù)中的幾個(gè)問題1 .在固定價(jià)格前提下，承包人和發(fā)包人對(duì)價(jià)格上漲沒有約定，或者明確約定無論發(fā) 生何種變化都不再調(diào)整，此時(shí)，發(fā)生情勢變更，承包人仍可以通過適用情勢變更原 則請(qǐng)求調(diào)整合同價(jià)款，原因在于情勢變更原則是法定原則，雙方當(dāng)事人的約定不能 排除法定原則的適用。2 .在固定價(jià)格基礎(chǔ)上，承包人和發(fā)包人還約定一定幅度內(nèi)的價(jià)格上漲的調(diào)整方式，如果價(jià)格的實(shí)際上漲幅度與約定可調(diào)幅度不一致，應(yīng)如何處理？筆者認(rèn)為，此時(shí)應(yīng) 根據(jù)價(jià)格的上漲幅度具體確定，如果價(jià)格的上漲幅度已達(dá)到當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定 的可調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，那么承包人可以適用情勢變更原則請(qǐng)求調(diào)整合同價(jià)

13、款，因?yàn)榇藭r(shí)完全 具備情勢變更原則的適用條件。如果價(jià)格的上漲幅度未達(dá)到當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定 的可調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，仍應(yīng)在當(dāng)事人約定的可調(diào)幅度內(nèi)調(diào)整價(jià)款，而不應(yīng)超越約定范圍調(diào)整 合同價(jià)款。3 .如何計(jì)算情勢變更后的調(diào)整數(shù)額？（以材差為例）如何計(jì)算情勢變更后的調(diào)整數(shù)額，也就是材差確定的問題。材差確定有一個(gè)非常技 術(shù)性的問題，即材料價(jià)格調(diào)整的基準(zhǔn)價(jià)，有的地方叫基準(zhǔn)期，二者差不多。就是說， 原合同價(jià)格和變化的合同價(jià)格，以什么作為基準(zhǔn)價(jià)，對(duì)這個(gè)問題有很多方法，比如 以招標(biāo)文件發(fā)行之日、投標(biāo)截止日、合同簽訂日或者當(dāng)月值等作為基準(zhǔn)價(jià)，約定方 式有的是以發(fā)出文件的這一天，有的是發(fā)出文件的這一個(gè)月，無論哪一種都一定要 約

14、定的能夠準(zhǔn)確計(jì)算。建議盡可能以收到招標(biāo)文件這一個(gè)月的政府定價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)， 為什么呢？因?yàn)楫?dāng)施工企業(yè)收到招標(biāo)文件的時(shí)候，對(duì)于項(xiàng)目和市場可以進(jìn)行調(diào)研， 招投標(biāo)時(shí)間一般是20天到一個(gè)月，利用一個(gè)月時(shí)間能夠做出一定的判斷，時(shí)間是比較充裕的。如果以投標(biāo)日期為基準(zhǔn)日，就不容易判斷清楚，因?yàn)闀r(shí)間非常緊迫。再 者就是價(jià)格確定，價(jià)格確定就是價(jià)差加上材料量的問題，相對(duì)來說比較簡單?，F(xiàn)舉案例予以說明：對(duì)鋼材、水泥以及特殊貴重材料價(jià)格由于情勢變更異常大幅度上漲或下降，在風(fēng)險(xiǎn)包干范圍內(nèi)上漲或下降幅度在 10姒內(nèi)（含10%的，其價(jià)差由 承包人承擔(dān)或受益。 上漲或下降幅度在10%Z上的，超過10%分的價(jià)差由發(fā)包人承擔(dān)或收益。

15、發(fā)生的價(jià)差只計(jì)取差價(jià)和稅金，不計(jì)取其他費(fèi)用。超過10%s分材料價(jià)差額的具體調(diào)整方法如下：(1)當(dāng)施工過程中上述材料上漲或下降幅度超過10嘴B分的價(jià)差按月平均調(diào)整。(2)材料用量的確定，按當(dāng)月經(jīng)核定實(shí)際完成合同工程量的的相應(yīng)材料用量。(3)材料差價(jià)的確定，以投標(biāo)截止當(dāng)月公布的 建設(shè)工程主要材料市場信息 (綜合) 價(jià)格為“基期價(jià)”，計(jì)算差價(jià)當(dāng)月的建設(shè)工程主要材料市場信息(綜合)價(jià)格 為“報(bào)告期價(jià)”，材料上漲或下降差價(jià)調(diào)整公式 =(報(bào)告期價(jià)-基期價(jià))+基期價(jià)X 100唳10% X基期價(jià)。(4)材料價(jià)差額的確定，材料價(jià)差額 =材料差價(jià)x報(bào)告期材料用量X (1+稅率)。4 .關(guān)于合同的固定價(jià)格遇市場材料

16、、 人工價(jià)格異動(dòng)而引起施工企業(yè)巨額虧損的問題， 施工企業(yè)解決問題的幾種應(yīng)對(duì)思路和對(duì)策：(1)合同價(jià)格固定且同時(shí)承包價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的，要看合同條款中與價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)承包相對(duì)應(yīng)的，是否同時(shí)有預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的相應(yīng)約定，如合同并無預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的相應(yīng)約 定，有理由要求認(rèn)定在簽約時(shí)就顯失公平。(2)合同價(jià)格固定且同時(shí)承包價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的，發(fā)包方也已給予預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的，一看預(yù)付款的比例，按行業(yè)交易習(xí)慣通常應(yīng)預(yù)付合同年度總價(jià)款的25%如預(yù)付款已達(dá)到工程總價(jià)25%勺，應(yīng)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任已經(jīng)轉(zhuǎn)移，此前提下承包人一般不能提出顯 失公平主張；二看風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的比例，合同約定風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)只承擔(dān)約定比例風(fēng)險(xiǎn)的，價(jià)格異 動(dòng)未超過約定的風(fēng)險(xiǎn)比例，一般也不

17、能再主張顯失公平。(3)地方政府主管部門有關(guān)價(jià)格異動(dòng)的調(diào)整規(guī)定可作為衡量顯失公平的標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)行法律、法規(guī)并無如何衡量顯失公平標(biāo)準(zhǔn)的情況下，參考“價(jià)格法”的三種價(jià)格性 質(zhì)的相關(guān)規(guī)定，作為政府指導(dǎo)價(jià)，地方政府主管部門有相應(yīng)規(guī)定的，可要求對(duì)作為 市場價(jià)的固定價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。(4)合同價(jià)格固定且同時(shí)包死價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)(即風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)已含在總價(jià)中)，看固定價(jià)格范圍內(nèi)事實(shí)上是否包含有風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的組成，必要時(shí)可要求通過鑒定確認(rèn)。(5)根據(jù)案情或已過除斥期間不能認(rèn)定顯失公平的，還有一項(xiàng)對(duì)策是看發(fā)包人是否違約，發(fā)包人是否按合同約定及時(shí)支付進(jìn)度款，是否因發(fā)包人的原因逾期開工或工期延長，逾期開工或工期延長與價(jià)格異動(dòng)有因果關(guān)

18、系的，可參照合同法第63條、107條之規(guī)定，要求價(jià)格異動(dòng)后果為違約所引起損失的組成部分，可要求由違約方 承擔(dān)價(jià)格異動(dòng)的相應(yīng)責(zé)任。(5)合同條款固定價(jià)格并對(duì)相應(yīng)問題已作約定，由于價(jià)格異動(dòng)造成承包人損失，承 包人直接以相關(guān)約定有違公平原則要求解除合同的，因合同法第54、55條對(duì)此已有明確規(guī)定，以公平原則直接提出解約主張一般不會(huì)獲得支持。四、情勢變更原則的效力和特殊程序1 .情勢變更原則的效力。理論上，情勢變更原則，以排除不公平結(jié)果為目的，所以其效力首先應(yīng)維持已成立 的法律關(guān)系，如果依此方法不足排除不公平結(jié)果時(shí)，才應(yīng)終止法律關(guān)系。合同法解 釋(二)第26條規(guī)定“結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除”，法院在適用 該條、在個(gè)案中認(rèn)定發(fā)生何種效力時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循一定順序，如果合同變更能夠?qū)崿F(xiàn) 公平調(diào)整雙方當(dāng)事人利益的，就不應(yīng)解除，只有“繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明 顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的”時(shí)，法院可以認(rèn)定解除合同。盡管如此，情勢變 更畢竟由法官自由裁量，所以為了恰當(dāng)適用，最高人民法院做出了一項(xiàng)特殊程序規(guī) 定。2 .情勢變更原則的特殊程序