某某公司廉潔風險防范管理手冊概要

1、XX集團XXXXT限責任公司廉潔風險防范管理手冊2010年11月目錄1.0XX公司廉潔風險防范管理組織體系2.0XX公司廉潔風險防范管理流程3.0XX公司廉潔風險防范管理責任分工4.0XX公司廉潔風險防控一覽表5.0公司領導廉潔風險防控一覽表6.0各單位廉潔風險防范管理資料6.1 綜合辦公室廉潔風險防范管理資料6.2 財務部廉潔風險防范管理資料6.3 企管部廉潔風險防范管理資料6.4 供應配套部廉潔風險防范管理資料6.5 銷售部廉潔風險防范管理資料6.6 研究設計所廉潔風險防范管理資料6.7生產(chǎn)安全部廉潔風險防范管理資料6.8 品質(zhì)部廉潔風險防范管理資料6.9 車間廉潔風險防范管理資料1.0X

2、X公司廉潔風險防范管理組織體系圖XX公司廉潔風險防范管理工作領導小組領導小組辦公室日常管理部門考核部門企管部供配部安全生產(chǎn)部隊技術中心研究設計所財務部綜合辦公室品質(zhì)部信息部技術中心銷售部綜合辦公室公司各車間2.0XX公司廉潔風險防范管理流程圖（PDC福環(huán)管理）考核階段（Check修正階段（Action計劃階段（Plan執(zhí)行階段（Do持續(xù)改進廉潔風險辦公室綜合評估整改糾正自查制定考核計劃警示提醒后期處理風險預警中期監(jiān)控崗位廉潔教育前期預防制定廉潔風險管理實施方案領導小組考核結(jié)果運用實施部門單位考核問責誡勉定期自查明確崗位職責查找評估風險點評價糾正處理動態(tài)監(jiān)控完善制度機制明確目標責任3.0 XX公

3、司廉潔風險防范管理責任分工分管部門責任人 工作內(nèi)容主要責任時間要求領導綜合辦XXXXXXXX1.明確本部門職責權限， 編制業(yè)務流 程，制定工 作標準。2 .明晰公司重大事項決策程序,編制流程圖。3 .重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動，編制流 程圖。4、工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險繳納審批程序，編制流程圖。6.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機關各部門工作范圍、職責權限，編制流程圖。落實本部門2010年10月 風險點排底前查，排查重 大事項決策、重要人 事任免風險 點、審查和 規(guī)范機關各 部門職責權 限、排查宣 傳經(jīng)費管理 風險點，組 織實施廉潔 風險防范管 理、按照廉 潔風險防范 管理要求，

4、 完善人力資 源信息化建 設方案、協(xié) 助建立廉潔 風險信息化 平臺，督促 指導各部門 責任分工落 實情況，制定防范措施，7、明晰新聞宣傳報道程 序，編制流程圖。8、統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 廉潔風險防 范工作，督 促采取廉潔 風險防范措施。9 .對每個風險 崗位編制1 2條警示語 言。1.明確本部門職責權限， 編制業(yè)務流 程，制定工 作標準。落實本部門 風險點排 查，排查大 額度資金使財務部XXXXX2.明晰大額度 資金使用審 批程序，編 制流程圖。用的決策風 險點，制定 防范措施； 按照廉潔風 險防范管理2010年10月 底前3.對每個風險 崗位編制1 2條警示語 言。要求，健全 完善金碟財 務系統(tǒng)生產(chǎn)安全

5、部XXXXX1.明確本部門落實本部門2010年10月職責權限，風險點排 底前編制業(yè)務流查，制定防程，制定工范措施；按作標準。照廉潔風險防范管理要10 明晰重大技求，完善安 改項目、資 全生產(chǎn)管理 源管理、重要技術資料信息化系統(tǒng)審批程序，方案。編制流程圖。11 明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。12 明晰重大安全事故處理程序,編制流程圖；13 對每個風險崗位編制1 2條警示語部門責任人 工作內(nèi)容主要責任時間要求研究設計所XXXXX1.明確本部落實本部門2010年10月門職責權風險點排底前限，編制業(yè)查，完善防務流程，制范措施；按定工作標照廉潔風險準。防范管理要求，編制關 2.按照廉潔

6、鍵崗位審批 風險防范管流程；健全 理要求和各完善技術管 部門工作流理信息化系 程，實施廉 統(tǒng)。 潔風險管理信息化建設。3、制定圖紙 技術資料管 理工作流 程，編制流 程圖。4.對每個風 險崗位編制 1 2條警示H 01 .明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制r _定工作標洛頭本部門準 風險點排° 場，完善防2 .明晰資源范措施；按管理、重要 照廉潔風險工程技術資防范管理要料管理審批求，健全完 程序，編制善工程技術流程圖。管理信息化企管部XXXXXX系統(tǒng),協(xié)助2010年10月3 .明晰招標建立廉潔風底前工作程序，險信息化平編制流程臺，督促指圖。導各部門責任分工落實4、將廉潔風情況，落實

7、 險防范的要本部門風險 乎空叫點排查，制 信息系統(tǒng)建 定防范措設方案。施。5 .統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風險防范工作，督促采取廉潔風險防范措施。6 .對每個風險崗位編制1 2條警示H 0紀檢監(jiān)察XXX（綜合辦企管部）XXX1.明確本部門職責權限， 編制業(yè)務流 程，制定工作標準。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風險防范工作，督促采取廉潔風險防范措施。3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。落實本部門2010年10月 風險點排 底前查，制定防 范措施，組 織實施廉潔 風險防范管 理，完善效 率效益監(jiān)察 程序，協(xié)助 建立廉潔風 險信息化平臺；督促指 導各部門責 任分工落實情況。4、對每個風險崗位編制1 2條警示H 0供配部XXXX1 .

8、明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。2 .明晰招標工作程序，編制流程圖。落實本部門風險點排查，制定防范措施。2010年10月底前3、明晰物資采購工作程 序，編制流程圖。4、制定外協(xié)廠家考查工作程序，編制流程圖。5 .按照廉潔 風險防范管 理要求和各 部門工作流 程，實施廉 潔風險管理信息化建 設。6 .對每個風險 崗位編制1 2條警示語分管部門責任人 工作內(nèi)容主要責任時間要求領導銷售部職責權限，編制業(yè)務流落實本部門程，制定工風險點排XXXXX作標準。查，排查銷 售費用管理2010年10月 底前2.明晰投標工風險點，制作程序，編定防范措1.明確本部門制流程圖。施。3、明晰產(chǎn)品銷售工作

9、程序，編制流程圖。4 .按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設。5 .對每個風險 崗位編制1 2條警示語支架推廣部XXXXX1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。2.明晰產(chǎn)品推廣服務工作程序,編制流程圖。3 .按照廉潔 風險防范管 理要求和各 部門工作流 程，實施廉 潔風險管理信息化建設。4 .對每個風險 崗位編制1 2條警示語落實本部門風險點排查，制定防范措施。2010年10月底前1 .明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。2 .明晰產(chǎn)品質(zhì)檢工作程序，編制流程圖。落實本部門品質(zhì)部XXXXX3、按照廉潔 風險防范管 理要求和各 部門工作流

10、程，實施廉 潔風險管理 信息化建 設。風險點排 查，制定防 范措施。2010年10月 底前4.對每個風險 崗位編制1 2條警示語 言。工會XXXXXX1.明確本部門 職責權限， 編制業(yè)務流 程，制定工 作標準。落實本部門 風險點排 查，排查工 會經(jīng)費管理 風險點，制2010年10月 底前定防范措施3 .明晰工會重 大活動、事 項費用開支 審批程序，編制流程 圖。4 .對每個風險崗位編制1 2條警示語團總支XXX1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。落實本部門風險點排查，排查團 2010年10月委經(jīng)費管理底前風險點，制定防范措施2.明晰共青團重大活動、XXX事項費用開支審批程序，編

11、制流程圖。5 .對每個風險 崗位編制1 2條警示語4.0XX公司廉潔風險防范管理風險防控一覽表類別風險類型 風險點 風險等 主管 責任 防范措考核機級 領導 部門施 制思想道德風險1.可能存在 對安全生產(chǎn) 的風險認識 不足和以人 為本思想有差距的現(xiàn)象；2、可能二 存在缺乏全 局觀念、制 定制度缺少 溝通，自以 為是，本位 思想嚴重的現(xiàn)象；1.明確成立廉干部職潔風險責范圍防范管黨風廉理工作潔建設領導小副經(jīng)理責任；組，領 導小組2.加強實施檢生產(chǎn)安生產(chǎn)安學習，查評估提高思考核的全部部全部想意識責任主與敬業(yè)體，對長精神，各單不斷提位、各高業(yè)務部門風技能與險防范管理水管理工平；作進行檢查考核；位責險W

12、岡職風3.可能存在提供 產(chǎn)品成本價格時 不嚴謹、徇私情 損害公司利益的 現(xiàn)象；4.可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不嚴謹、講人情的現(xiàn)象；3.制定廉潔風 公司價險防范 格管理管理與 辦法，企業(yè)正 明確產(chǎn)常的經(jīng) 品價格 營工 制定程作、落 序，加實黨風 強價格廉潔建 審核. 設責任，制一并4.制定評議、 車間工一并檢 資結(jié)算查、一 并考辦法，核；定 并根據(jù)期監(jiān)督 情況及檢查，時修 并按照 訂；提有關規(guī) 高車間定對違 工資結(jié)反規(guī)定 算透明者進行度； 處理，情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理;有布 置、有 檢查、有總 結(jié)、有 效果；5.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程

13、，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操 作；5.可能存在下達生產(chǎn)計劃不嚴謹，存在講人情 業(yè)務現(xiàn)象的現(xiàn)象；6. 流程可能存在滿足顧 風險客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)貨流程 導致公司利益受損的現(xiàn)象；制度機制7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的6.完善 相應的運用考 核評價 結(jié)果落風險現(xiàn)象；8.可能存在執(zhí)行制度不嚴謹，講人情有差異性的現(xiàn)象；外部環(huán)境風險9.可能存在將企 業(yè)安全、生產(chǎn)、 技術秘密等資料 私自泄露，從中 收取好處費等現(xiàn)象；7.簽訂定期監(jiān)重要崗督檢位廉潔查，并從業(yè)承按照有諾書，關規(guī)強化素對違規(guī)質(zhì)教者進行育，力口處理，強企業(yè)to嚴安全生重的移產(chǎn)技術交地方檔案管司法機理。關處理。風險等主管責任防范措考核機類別風險類

14、型風險點級領導部門施制1.可能存在副經(jīng)理1.明確成立廉對產(chǎn)品銷售干部職潔風險銷售市場風險認責范圍防范管管理思想道德風險調(diào)彳二銷售部銷售部黨風廉 潔建設理工作領導小不全、出現(xiàn)部長責任；組，領呆壞賬而損導小組害公司利益2.加強實施檢的現(xiàn)象；2.學習及查評估管理制 實責 度，嚴任，表 格要求 彰先 和執(zhí)紀進，促 監(jiān)督； 進工作；口能存在缺業(yè)務技考核的乏全局觀能培責任主念、各片區(qū)訓，提體，對高思想各單及與客戶信意識、位、各息溝通/、暢敬業(yè)精部門風而損害公司神與業(yè)險防范利益的現(xiàn)務技管理工象；能；作進行檢查考核；3.可能存在走訪 客戶、客戶接待 時因認識不足、 或人情利益誘惑 致銷售費用控制 不力、或丟失

15、客 戶、損害公司形 崗位象的現(xiàn)象；4.可 職責能存在提供客戶 風險訂貨信息時不嚴謹、出現(xiàn)庫存積 壓的現(xiàn)象；5.可 能出現(xiàn)編制投標 書、報價及填寫 發(fā)貨憑證時不嚴 謹、損害公司利益的現(xiàn)象；3.按照廉潔風 要求制險防范 定年度管理與 工作目 企業(yè)正 標和計常的經(jīng) 劃，制 營工 定指標作、洛 完成情實黨風 況考核廉潔建 辦法， 設責任 并嚴格制一并 檢查考評議、核； 一并檢查、一4 .完善 并考 銷售管核；定 理制度期監(jiān)督 及銷售檢查， 績效考并按照核制 有關規(guī) 度，將定對違 銷售費反規(guī)定 用控銷者進行 售市場處理， 開拓與情節(jié)嚴 工資掛重的移鉤考 交地方 司法機核；關處理;有布置、有 檢查、有總

16、結(jié)、有 效果；5 .進一步完善 相關制6.可能出現(xiàn)價格 業(yè)務談判、合同簽訂 流程不嚴謹不遵守發(fā) 風險貨流程損害公司利益的現(xiàn)象；度、規(guī) 定，建立崗位 工作標 準和工作流 程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操作；制度7.可能存在執(zhí)行 機制制度隨意性大的 風險 現(xiàn)象；6 .完善 運用考 相應的核評價 管理制 結(jié)果落 度，嚴 實責 格要求任，表 和執(zhí)紀 彰先 監(jiān)督； 進，促進工 作；7.簽訂定期監(jiān) 重要崗 督檢 位廉潔查，并 從業(yè)承按照有 關規(guī)定外部8.可能存在將企 環(huán)境業(yè)技術秘密、價 風險格信息、成本信 息等資料私自泄類別物資供應委外加工管理露，從中收取好處費等現(xiàn)象；風險類型思想道德風險1.可能存在 市場

17、風險認 識不足、供 應商信息調(diào) 查不全、采 購失誤損害 公司利益的 現(xiàn)象；2.可 能存在缺之 全局觀念、 適時適量適 價供應物資 不足影響生 產(chǎn)進度的現(xiàn)象；諾書，對違規(guī)強化素者進行質(zhì)教處理，育，力口to嚴強企業(yè)重的移安全生交地方產(chǎn)技術司法機檔案管關處理理。主管責任防范措考核機領導部門施制1.明確成立廉干部職潔風險責范圍防范管黨風廉理工作潔建設領導小副經(jīng)理責任；組，領 導小組2.加強實施檢供應配供應配學習，查評估提高思考核的套部部套部想意識責任主與敬業(yè)體，對長精神；各單部門風 險防范 管理工 作進行 檢查考 核；崗位 職責 風險3.可能存在物資 采購過程中虛增 采購價格或購買 質(zhì)次價高的物資 損

18、害公司利益的 現(xiàn)象；4.可能存 在物資管理過程 中業(yè)務技能不足 使物資毀損損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在在物資采購、委外加工、物資管理工作中不遵守上級規(guī)定的現(xiàn)象；3.按照 要求制 定年度 工作目 標和計戈4.簽訂 重要崗 位廉潔 從業(yè)承 諾書， 強化素質(zhì)教育；5. 加強崗 位技能 培訓及 考核工作；6. 加強審 計監(jiān)督 及效能 監(jiān)察， 提高采 購過程透明 度；廉潔風 險防范 管理與 企業(yè)正 常的經(jīng) 作、落 實黨風 廉潔建 設責任 制一并 評議、 一并檢 查、一 并考核；定 期監(jiān)督 檢查， 并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理;有布 置、有 檢

19、查、有總 結(jié)、有 效果；業(yè)務流程6.可能存在委外加工供應商選擇、合同簽訂等8.進一步完善相關制風險過程中因流程設度、規(guī)定不合理、或不定，建遵守業(yè)務流程導立崗位致公司利益受損工作標的現(xiàn)象；準和工作流 程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操作； 8.完善運用考 相應的核評價 管理制結(jié)果落制度7.可能存在執(zhí)行二度，嚴 實責機制制度隨意性大的一格立求任，表風險 現(xiàn)象；和執(zhí)紀 彰先監(jiān)督；進，促 進工 作；8.可能存在將招 外部標采購信息等資 環(huán)境料私自泄露，從 風險中收取好處費等 現(xiàn)象；9.完善定期監(jiān) 流程設 督檢 置，分查，并 離不相按照有 容職 關規(guī)定 務，并對違規(guī) 加強監(jiān)者進行 督檢 處理， 查。 情節(jié)嚴

20、 重的移 交地方 司法機 關處 理。類別風險類型風險點風險等主管責任防范措考核機級領導部門施制技術研發(fā)思想道德風險管理1.可能存在對產(chǎn)品安全設計風險認識不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)象；2.可能存在大局觀不強、為生產(chǎn)銷售提供技術服務意識差的現(xiàn)象；1.明確成立廉干部職潔風險責范圍防范管黨風廉理工作總工程潔建設領導小師責任；組，領 導小組2.加強實施檢研究設學習，查評估研究設計所提高思考核的想意識責任主計所所與敬業(yè)體，對精神；各單位、各部門風 險防范管理工 作進行 檢查考 核；位責險崗職風3.可能存在業(yè)務 技能不足產(chǎn)品圖 紙繪制時有差錯 的現(xiàn)象；4.可能 存在設計選型時 與供應商勾結(jié)減 少采購環(huán)節(jié)供

21、應 商選擇范圍損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在3 .按照廉潔風 要求制險防范 定年度管理與 工作目企業(yè)正 標和計常的經(jīng) 劃； 營工作、落4 .加強實黨風 崗位技廉潔建 能培訓設責任業(yè)務流程風險科技成果評定及技術人員考核中有差異性的現(xiàn)象；及考核制一并 工作； 評議、一并檢 查、一并考 核；定 期監(jiān)督 檢查， 并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機關處理; 有布置、有 檢查、有總 結(jié)、有 效果；6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖紙或圖紙更改時不遵守業(yè)務流程造成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象；5.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實 現(xiàn)規(guī)

22、范 化和制 度化操作;制度7.可能存在執(zhí)行 機制制度隨意性大的風險 現(xiàn)象;6.完善 相應的 管理制 度，嚴 格要求 和執(zhí)紀 監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責任，表彰先進，促進工作；8.可能存在將公 司產(chǎn)品技術信 外部息、專利技術信 環(huán)境息及產(chǎn)品圖紙技 風險術等資料私自泄露，從中收取好 處費等現(xiàn)象；7.簽訂定期監(jiān) 重要崗 督檢 位廉潔查，并 從業(yè)承按照有 諾書， 關規(guī)定 強化素對違規(guī)質(zhì)教者進行 育，加處理， 強企業(yè)情節(jié)嚴 安全生重的移 產(chǎn)技術 交地方 檔案管 司法機理。 關處理。風險等主管 責任防范措考核機類別風險類型風險點級 領導 部門質(zhì)量思想道德風險1.可能存在三 對質(zhì)量管理 風險認識不總工程品

23、質(zhì)部1.明確成立廉 干部職潔風險 責范圍防范管管理足為基層服務思想有差 距的現(xiàn)象； 2.可能存在 全局觀不 強，因檢驗 不及時影響 生產(chǎn)進度的 現(xiàn)象；3.可 能存在檢驗 過程中不堅 持按標準評 判的現(xiàn)象；師黨風廉理工作潔建設領導小 責任；組，領 品質(zhì)部導小組2.加強實施檢部長學習，查評估提高思考核的 想意識責任主 與敬業(yè)體，對 精神； 各單位、各 部門風 險防范 管理工 作進行 檢查考 核；4.可能存在因業(yè)務技能不足未能判斷出不合格的崗位現(xiàn)象；5.可能存 主在供應商質(zhì)量責二 X任判定中損害公"司利益的現(xiàn)象；6.可能存在質(zhì)量糾正預防措施失誤的現(xiàn)象；3 .按照 要求制 定年度 工作目 標

24、和計戈4 .加強 崗位技 能培訓 及考核 工作；5 .編制 產(chǎn)品檢 驗規(guī)范，并 嚴格按 規(guī)范進 行檢驗 作業(yè)；廉潔風 險防范 管理與 企業(yè)正 常的經(jīng) 作、落 實黨風 廉潔建 設責任 制一并 評議、 一并檢 查、一 并考核；定 期監(jiān)督 檢查， 并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理；有布 置、有 檢查、有總 結(jié)、有 效果；業(yè)務7.可能存在遵守 流程業(yè)務流程隨意性 風險 大的現(xiàn)象；6 .進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操 作；制度8.可能存在執(zhí)行 機制制度隨意性大的 風險 現(xiàn)象；7 .完善

25、相應的 管理制 度，嚴 格要求 和執(zhí)紀 監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責任，表彰先進，促進工作；8.簽訂重要崗 位廉潔定期監(jiān) 督檢 查，并外部 環(huán)境 風險9.可能存在將公 司產(chǎn)品技術信息、專利技術缶一 息及產(chǎn)品圖紙技一 術等資料私自泄露，從中收取好 處費等現(xiàn)象；從業(yè)承 諾書， 強化素 質(zhì)教育，力口 強企業(yè) 安全生 產(chǎn)技術 檔案管 理。按照有 關規(guī) 對違規(guī) 者進行 處理，產(chǎn) 重的移 交地方 司法機 關處 理。類別風險類型風險點風險等級主管領導責任部門防范措施考核機制1.明確成立廉1.可能存在對干部職潔風險稅務處理風責范圍防范管險認識不足公司經(jīng)黨風廉理工作財務的現(xiàn)象；2.潔建設領導小可能存在原理責任；

26、組，領資產(chǎn)則性不強不導小組思想道德風險敢于進行會一財務部 上2.加強實施檢管理計監(jiān)督的現(xiàn)象；3.可能財務部學習，提高思查評估 考核的存在為基層部長想意識責任主服務思想有與敬業(yè)體，對差距的現(xiàn)精神；各單象；位、各 部門風 險防范管理工 作進行 檢查考 核；3.加強 業(yè)務技 能及思 想素質(zhì) 教育；4.明確 崗位工作標準；5.實行關鍵崗位輪換制；6. 加強審計監(jiān) 督；4.可能存在違反 財經(jīng)紀律及上級 規(guī)定的現(xiàn)象；5. 崗位可能存在業(yè)務技 職責能不足損害公司 風險利益的現(xiàn)象；6.可能存在公款私 存等謀取私利的 現(xiàn)象；廉潔風 險防范 管理與 企業(yè)正 常的經(jīng) 作、落 實黨風 廉潔建 設責任 制一并 評議、

27、一并檢 查、一 并考核；定 期監(jiān)督 檢查， 并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理；有布 置、有 檢查、有總結(jié)、有效果;業(yè)務流程風險7.可能存在不遵 守業(yè)務流程或遵 守業(yè)務流程隨意 性大的現(xiàn)象；7.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操 作；8.完善 相應的 管理制制度8.可能存在執(zhí)行二度，嚴機制制度隨意性大的一格要求風險 現(xiàn)象；和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責任，表彰先進，促進工作；9.可能存在將公 外部司成本、經(jīng)營等 環(huán)境相關信息私自泄 風險露，從中收取好處費等現(xiàn)象；9.簽訂 重要崗

28、 位廉潔 從業(yè)承 諾書， 強化素質(zhì)教 育，加 強企業(yè) 資料、 信息及定期監(jiān)督檢查，并 按照有 關規(guī)定 對違規(guī) 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方檔案管司法機理。 關處理。風險等主管責任防范措考核機人力的現(xiàn)象；2.口能存在制資源思想道德風險定制度少溝二通與實際情管理況有差距的1.明確成立廉干部職潔風險責范圍防范管黨風廉理工作潔建設領導小公司經(jīng)責任；組，領 導小組理2.加強實施檢學習，查評估綜合辦提高思考核的綜合辦想意識責任主與敬業(yè)體，對主任精神；各單位、各 部門風 險防范 管理工作進行 檢查考 核；類別風險類型風險點級 領導部門1.可能存在 缺乏全局觀 念為基層服 務意識不強現(xiàn)象；3.可能存

29、在自以為是、本位思想嚴重的現(xiàn)象；4.可能存在員工3.按照廉潔風崗位考核、獎懲時不一要求制險防范職責公正、有差異性一定年度管理與風險 的現(xiàn)象；5.可能工作目企業(yè)正存在人員招聘、標和計常的經(jīng)解聘時不公正的營工業(yè)務流程風險現(xiàn)象；6.可能存 在在干部任免任 人唯親、打擊報 復的現(xiàn)象；7.可 能存在五費”控 制、車輛管理中謀取私利的現(xiàn)象；戈作、落 實黨風4加強廉潔建 業(yè)務技設責任 能培訓制一并 及思想評議、 素質(zhì)教一并檢育； 查、一 并考5、實行核；定 關鍵崗期監(jiān)督 位輪換檢查，制； 并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理；有布 置、有 檢查、有總 結(jié)、有

30、 效果；8.可能存在不遵 守業(yè)務流程或遵 守業(yè)務流程隨意 性大的現(xiàn)象；6.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實9.可能存在執(zhí)行卸存制度隨意性大的 制度機制現(xiàn)象；10.可能 風險存在不及時修訂 與實際情況有差距的制度；11.可能存在將 外部公司人事任免、 環(huán)境檔案等相關信息 風燃私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操 作；7 .完善運用考 相應的核評價 管理制結(jié)果落 度，嚴 實責 格要求任，表 和執(zhí)紀 彰先 監(jiān)督； 進，促進工 作；8 .簽訂定期監(jiān) 重要崗 督檢 位廉潔查，并 從業(yè)承按照有 諾書， 關規(guī)定 強化素對違規(guī)質(zhì)教 者進行 育，加處理，

31、 強企業(yè)情節(jié)嚴 資料、重的移 信息及交地方 檔案管 司法機理。 關處 理。類別風險類型風險點風險等主管 責任防范措考核機 級領導部門施制紀檢監(jiān)察審計思想道德風險管理1.可能存在對廉 政風險認識不 足、防范措施不 到位的現(xiàn)象；2. 可能存在為基層 服務意識不強的 現(xiàn)象；3.可能存 在不敢于進行審 計監(jiān)督、監(jiān)察的現(xiàn)象；1.明確公司經(jīng)干部職責范圍黨風廉潔建設總支書責任；記綜合辦2.加強學習，提高思綜合辦企管部想意識與敬業(yè)主任精神；企管部部長成立廉 潔風險 防范管 理工作 領導小 組，領 導小組 實施檢 查評估 考核的 責任主 體，對 各單位、各 部門風 險防范 管理工 作進行 檢查考核；崗位 職責

32、風險4.可能存在對問題 不認真監(jiān)督檢查處 理，或幫助掩蓋、 袒護、使其不能得到及時處理的現(xiàn)象；5.可能存在紀檢、監(jiān)察、審計工作中弄虛作假的現(xiàn)象；3.按照 要求制 定年度 工作目 標和計戈廉潔風 險防范 管理與 企業(yè)正 常的經(jīng)4.加強 業(yè)務技 能培訓 及思想 素質(zhì)教育；作、落 實黨風 廉潔建 設責任 制一并 評議、 一并檢 查、一 并考核；定 期監(jiān)督 檢查，并按照 有關規(guī) 定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理;有布 置、有 檢查、有總 結(jié)、有 效果；業(yè)務流程風險5.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操

33、作；6.可能存在不遵 守業(yè)務流程或遵 守業(yè)務流程隨意 性大的現(xiàn)象；7. 可能對存在缺陷 的流程認識不足 未能及時提請修訂的現(xiàn)象；制度 機制 風險8.可能存在執(zhí)行 制度隨意性大的三 現(xiàn)象；9.可能對 存在缺陷的制度認識不足未能及6.完善運用考 相應的核評價 管理制結(jié)果落 度，嚴 實責 格要求任，表 彰先時提請修訂的現(xiàn)象；和執(zhí)紀進，促 監(jiān)督； 進工 作；7.簽訂定期監(jiān)重要崗督檢位廉潔查，并從業(yè)承按照有諾書，關規(guī)強化素對違規(guī)質(zhì)教者進行育，力口處理，強企業(yè)to嚴資料、重的移信息及交地方檔案管司法機理。關處理。10.可能存在將 公司招標相關信 外部息及紀檢、監(jiān) 環(huán)境察、審計案件信 風險息私自泄露，從 中

34、收取好處費等 現(xiàn)象；風險等主管責任防范措考核機類別風險類型風險點級領導部門施制1.可能存在土建自以為是、為基層服務工程意識不強的田口思想道德風險現(xiàn)象；2.可項目能存在對工 程質(zhì)量、安管理全風險認識 不夠的現(xiàn)象；1.明確成立廉公司副干部職潔風險責范圍防范管經(jīng)理黨風廉理工作企管部/”設 貝任；領導小 組，領企管部2.加強導小組 實施檢部長學習，查評估提高思考核的想意識責任主與敬業(yè)體，對精神； 各單位、各 部門風 險防范 管理工 作進行 檢查考核；3 .可能存在在 施工隊 伍業(yè)績 考察及 資質(zhì)審 查工作 中不認 崗位真履行 職責且口者 風險弘貝）謀取私 利，損 害公司 利益的 現(xiàn)象；4 .可能存在土

35、 建施工6.明確崗位職責及業(yè)務流程，并嚴格檢查考核；3 .按照廉潔風 要求制險防范 定年度管理與 工作目 企業(yè)正 標和計常的經(jīng) 劃； 營工作、落4 .加強實黨風 業(yè)務技廉潔建 能培訓設責任 及思想制二并 素質(zhì)教評議、育； 一并檢查、一5 .加強 并考 審計監(jiān)核；定 督及紀期監(jiān)督 檢監(jiān)檢查， 察. 并按照有關規(guī)定對違 反規(guī)定 者進行 處理， 情節(jié)嚴 重的移 交地方 司法機 關處理;有布置、有檢查、有總 結(jié)、有 效果；質(zhì)量及 現(xiàn)場安 全監(jiān)管 不認真 的現(xiàn)象；5. 可能存 在不按 規(guī)定程 序報審 設計變 更，致 使工程 費用增 加，損 害公司 利益的 現(xiàn)象；6 .可能 存在在 工程預算編制、竣 工決

36、算 資料審 查中， 虛增工 程費用，損 害公司 利益的 現(xiàn)象；業(yè)務流程風險7.可能存在不遵 守業(yè)務流程或遵 守業(yè)務流程隨意 性大的現(xiàn)象；6.進一 步完善 相關制 度、規(guī) 定，建 立崗位 工作標 準和工 作流程，實 現(xiàn)規(guī)范 化和制 度化操 作；制度8.可能存在執(zhí)行機制風險制度隨意性大的現(xiàn)象；7.完善 相應的 管理制運用考 核評價 結(jié)果落格要求任，表 和執(zhí)紀 彰先 監(jiān)督；進，促 進工 作；9.可能存在將公 司工程招標標底 外部信息等土建工程 環(huán)境項目相關信息私 風險自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；8.簽訂定期監(jiān) 重要崗 督檢 位廉潔查，并 從業(yè)承按照有 諾書， 關規(guī)定 強化素對違規(guī)質(zhì)教者進行 育，加

37、處理， 強企業(yè)情節(jié)嚴 資料、重的移 信息及交地方 檔案管司法機理。 關處5.0嘉華公司領導廉潔風險防范管理風險防控一覽表單位：嘉華機械公司 崗位：公司經(jīng)理工作職 責風險類 型風險點負責公司 發(fā)展規(guī)劃崗位職責1.可能存在對市場風險 認識不夠及對公司管理 能力、技術水平等實力 認識不足的現(xiàn)象；2.可管理能存在在制定公司戰(zhàn)略 時好高警遠、不切合公 司發(fā)展實際的現(xiàn)象；風險等級防范措施考核機制1 .明確干部職 廉潔風險防范 責范圍黨風管理與企業(yè)正廉潔建設責常的經(jīng)營工任；作、落實黨風廉潔建設責任2 .加強學習，制一并評議、 提高思想意一并檢查、一負責公司 人力資源 管理崗位職責3.可能存在在干部任免任人唯

38、親、打擊報復的現(xiàn)象；4.可能存在在人員招聘、解聘工作中不*公平公正的現(xiàn)象；5、可能存在在員工薪資管理中不公平公正的現(xiàn)象；負責公司5.可能在款項支付、費 用審批等公司經(jīng)營活動 中不遵守財經(jīng)紀律或公 司規(guī)定，損害公司利益經(jīng)營、資 產(chǎn)管理崗位職責的現(xiàn)象；6.可能存在因一認識不足致費用、成本失控的現(xiàn)象；7.可能存在資產(chǎn)管理不到為的現(xiàn)象；識與敬業(yè)精 并考核；定期 神；監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定3 .按照要求制對違反規(guī)定者 定年度工作進行處理，情目標和計節(jié)嚴重的移交劃；地方司法機關處理；有布4 .加強審計監(jiān)置、有檢查、 督及紀檢監(jiān)有總結(jié)、有效察；果；5 .完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督；6 .簽訂重

39、要崗 位廉潔從業(yè) 承諾書.負責公司9.可能執(zhí)行制度、業(yè)務規(guī)章制流程隨意性大的現(xiàn)象；度、業(yè)務10.可能存在制度建設不流程等管岡位耳八貝完善、流程不規(guī)范的現(xiàn)理體系建象；11.可能存在制定制立度時溝通不善與公司經(jīng)營實際脫節(jié)的現(xiàn)象；12.可能存在不及時修訂不 符合實際、操作性不強 的制度的現(xiàn)象。5.0XX公司領導廉潔風險防范管理風險防控一覽表單位：XX機械公司 崗位：公司黨總支書記工作職責風風險點風險等級險防范措施考核機制類型負責公司黨組織建設崗位職責1.在發(fā)展黨員、支 部書記任免等黨組 織建設工作中可能 存在任人唯親、不 公平公正的現(xiàn)象；1 .明確干部 職責范圍黨 風廉潔建設 責任；2 .加強學 習

40、，提高思 想意識與敬 業(yè)精神；3 .按照要求廉潔風險防范管理 與企業(yè)正常的經(jīng)營 工作、落實黨風廉 潔建設責任制一并 評議、一并檢查、 一并考核；定期監(jiān) 督檢查，并按照有 關規(guī)定對違反規(guī)定 者進行處理，情節(jié) 嚴重的移交地方司 法機關處理；有布制定年度工 置、有檢查、有總 作目標和計結(jié)、有效果； 劃；4 .加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察；5 .完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督；6 .簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書.負責公司企業(yè)文化建設2.在企業(yè)文化建設 中可能存在不認真 履行職責的現(xiàn)象；負責公司紀檢監(jiān)察審計管理3.可能存在在物資 采購、外協(xié)配套及 招標監(jiān)督中不認真 履行監(jiān)督監(jiān)察職責 或與其串通違規(guī)、 弄

41、虛作假、損害公 司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在對問題不認真 監(jiān)督檢查處理，或幫助 掩蓋、袒護、使其不能 得到及時處理的現(xiàn)象；5 .可能存在紀檢、監(jiān) 察、審計工作中弄虛作假的現(xiàn)象；負責公司工崗 會、群團管位 理 職責6 .在工會費用列支 時可能存在弄虛作 假的現(xiàn)象；負責公司員崗 工隊伍建設位 職 責7 .可能存在不認真 履行職責的現(xiàn)象；負責公司組崗 織人事管理位 職 責8 .可能存在任人唯 親、不公平公正的 現(xiàn)象。5.0XX公司領導廉潔風險防范管理風險防控 一覽表單位：XX機械公司 崗位：公司副經(jīng)理工作職責風險風險點風險等級防范措施考核機制 類型負責公司安全管理崗位職責1.可能存在對安全風險認 識不足、為基層服務意識 不強的現(xiàn)象；2.可能存在 對安全違紀行