供應(yīng)商管理制度與流程

1、WORD格式供應(yīng)商管理制度及流程一、目的二、適用范圍三、供應(yīng)商分類(lèi)四、供應(yīng)商管理流程七、附則八、附件附件 2、供應(yīng)商信息變更清單附件 3、合格供應(yīng)商名錄一、目的XX 公司制定本供應(yīng)商管理制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“本制度”），旨在規(guī)范公司采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理流程，以建立統(tǒng)一的供應(yīng)商管理體系，確保供應(yīng)商管理的合理性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性以及授權(quán)審批的有效性。二、適用范圍XX 公司采購(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)三、供應(yīng)商分類(lèi)按照采購(gòu)策略，對(duì)供應(yīng)商分類(lèi)編號(hào)供應(yīng)商類(lèi)型分類(lèi)特征專(zhuān)業(yè)資1料整理WORD格式1、戰(zhàn)略供應(yīng)商與其有著長(zhǎng)期、廣泛合作或頻繁交易的正式供應(yīng)商，此類(lèi)供應(yīng)商為公司提供核心技術(shù)產(chǎn)品或可能是唯一的供應(yīng)商，對(duì)公司的存在和發(fā)展極為

2、重要且難以更換，或者更換的成本很高，其符合以下條件：（ 1）與其簽訂年度框架協(xié)議，明確規(guī)定有關(guān)付款條款、法律條款、采購(gòu)價(jià)格（或不固定價(jià)格）等內(nèi)容；（ 2）當(dāng)每次采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，如框架協(xié)議中有確定的采購(gòu)價(jià)格時(shí)，則無(wú)需再進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)工作；反之，仍必須進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)工作；（ 3）向此類(lèi)供應(yīng)商采購(gòu)時(shí)，可以直接向供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)訂單，無(wú)需再行簽訂采購(gòu)合同。2、優(yōu)先供應(yīng)商針對(duì)某一類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)，與其有著長(zhǎng)期合作或頻繁交易的正式供應(yīng)商，此類(lèi)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品和服務(wù)在其他供應(yīng)商處也可獲得，但其在價(jià)格、質(zhì)量、交付、提前期、反應(yīng)時(shí)間等綜合績(jī)效中有優(yōu)勢(shì)，總體績(jī)效較好，符合以下條件：（ 1）與其簽訂價(jià)格備忘錄，以確定年

3、度采購(gòu)價(jià)格；（ 2）當(dāng)每次采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，若申?qǐng)采購(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格已包含在價(jià)格備忘錄中，則無(wú)需再對(duì)其進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)工作；反之，仍必須進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)工作；（ 3）同時(shí)，根據(jù)采購(gòu)合同有關(guān)規(guī)定確定需要簽訂采購(gòu)合同專(zhuān)業(yè)資2料整理WORD格式時(shí)，需就該筆采購(gòu)簽訂單獨(dú)的采購(gòu)合同。3、普通供應(yīng)商與其有過(guò)合作或交易，但未簽訂任何框架協(xié)議或價(jià)格備忘錄的正式供應(yīng)商。需就每次采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行采購(gòu)詢價(jià)、比價(jià)，然后根據(jù)有關(guān)規(guī)定簽訂單獨(dú)的采購(gòu)合同。4、臨時(shí)供應(yīng)商在現(xiàn)有合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，不存在采購(gòu)需求物料的供應(yīng)商；但是采購(gòu)緊急，沒(méi)有時(shí)間開(kāi)發(fā)新的供應(yīng)商，執(zhí)行常規(guī)的詢價(jià)比價(jià)過(guò)程，而采用的供應(yīng)商。5、淘汰供應(yīng)商公司根據(jù)供應(yīng)商定

4、期評(píng)估結(jié)果，確定不再與其進(jìn)行交易的供應(yīng)商。同時(shí)，在采購(gòu)系統(tǒng)中供應(yīng)商選擇時(shí)不允許選擇。6、黑名單供應(yīng)商公司根據(jù)供應(yīng)商定期評(píng)估結(jié)果，發(fā)現(xiàn)有欺詐、舞弊或誠(chéng)信不佳的行為，確定需要提請(qǐng)采購(gòu)職能部門(mén)注意，不再與其進(jìn)行交易的淘汰供應(yīng)商。四、供應(yīng)商管理流程1、供應(yīng)商調(diào)查（ 1）采購(gòu)部實(shí)施采購(gòu)前，應(yīng)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查工作，目的是了解供應(yīng)商的各項(xiàng)管理能力，以確定其可否列為合格供應(yīng)商名列。（ 2）由采購(gòu)部、工程部等相關(guān)部門(mén)人員組成供應(yīng)商調(diào)查小專(zhuān)業(yè)資3料整理WORD格式組，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施調(diào)查評(píng)估，并填寫(xiě)供應(yīng)商調(diào)查表。（ 3）評(píng)價(jià)結(jié)果由各部門(mén)做出建議，供總經(jīng)理核定是否準(zhǔn)予成為本公司之合格供應(yīng)商。（ 4）未經(jīng)過(guò)供應(yīng)商調(diào)查

5、認(rèn)可的廠商，除總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可成為本公司的供應(yīng)商。（ 5）對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查評(píng)估包括價(jià)格評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、品質(zhì)評(píng)估等，所需考慮因素如下：價(jià)格評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商所提供的物料價(jià)格，采購(gòu)部應(yīng)評(píng)價(jià)原料價(jià)格、加工費(fèi)用、估價(jià)方法和付款方式。技術(shù)評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商的生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)部應(yīng)評(píng)價(jià)技術(shù)水準(zhǔn)、技術(shù)資料管理、設(shè)備狀況及工藝流程與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。品質(zhì)評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商的品質(zhì)，采購(gòu)部應(yīng)評(píng)價(jià)品質(zhì)管理組織與體系、品質(zhì)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法與記錄、糾正與預(yù)防措施等。表 2 供應(yīng)商調(diào)查表模板供應(yīng)商調(diào)查表供應(yīng)商編號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)調(diào)查時(shí)間調(diào)查次數(shù)調(diào)查評(píng)估項(xiàng)目得分專(zhuān)業(yè)資4料整理WORD格式評(píng)分說(shuō)明調(diào)查評(píng)估者備注成本材料價(jià)格加工費(fèi)用付款方式質(zhì)量技

6、術(shù)水準(zhǔn)資料管理設(shè)備狀況跟蹤服務(wù)及時(shí)性到貨及時(shí)性到貨齊貨性合計(jì)2、供應(yīng)商定期評(píng)估（ 1）供應(yīng)商定期評(píng)估小組成員至少應(yīng)包括：采購(gòu)部采購(gòu)員及經(jīng)理、需求部門(mén)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、合同管理部經(jīng)理或相應(yīng)部門(mén)的經(jīng)理授權(quán)人。采購(gòu)部負(fù)責(zé)召集和領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)商定期評(píng)估小組的工作。（ 2）除已淘汰供應(yīng)商外，供應(yīng)商評(píng)估至少每年進(jìn)行一次，專(zhuān)業(yè)資5料整理WORD格式具體的。除定期評(píng)估外，還可以在項(xiàng)目完成后進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。若供應(yīng)商的交貨期、品質(zhì)、價(jià)格或服務(wù)產(chǎn)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)供應(yīng)商做出評(píng)估。表 3 供應(yīng)商定期評(píng)估表模板供應(yīng)商定期評(píng)估表說(shuō)明：1：本評(píng)估表目的是對(duì)合作供應(yīng)商的績(jī)效的綜合評(píng)估，以持續(xù)提高供應(yīng)商2：評(píng)估相關(guān)規(guī)定詳見(jiàn)供應(yīng)商管

7、理制度，績(jī)效評(píng)估相關(guān)責(zé)任部門(mén)必須本著客觀公正進(jìn)行評(píng)估。3：本表中，除特別注明“非必填項(xiàng)目”外，所有項(xiàng)目必須完整填寫(xiě)。4：對(duì)本評(píng)估表存在任何疑問(wèn)和建議，可咨詢采購(gòu)部。供應(yīng)商基本信息供應(yīng)商名稱(chēng)：填寫(xiě)供應(yīng)商全稱(chēng)，必須與系統(tǒng)中供應(yīng)商名稱(chēng)一致供應(yīng)商編號(hào)：填寫(xiě)供應(yīng)商完整編號(hào)，必須與系統(tǒng)中供應(yīng)商名稱(chēng)一致供應(yīng)商所屬物料種類(lèi)：填寫(xiě)供應(yīng)商主要所屬類(lèi)別，與系統(tǒng)中保持一致，如建材類(lèi)供應(yīng)商供應(yīng)商目前等級(jí)：專(zhuān)業(yè)資6料整理WORD格式目前在系統(tǒng)中所屬的級(jí)別，如A 類(lèi)供應(yīng)商評(píng)估周期：評(píng)估周期，如2009年 1月1日至 2009年 12月 31日評(píng)估內(nèi)容評(píng)分類(lèi)別 / 權(quán)重評(píng)分項(xiàng)目得分 (0-5分）價(jià)格50%·價(jià)格下降

8、率·價(jià)格彈性每天報(bào)價(jià)時(shí)·價(jià)格透明度評(píng)估其他說(shuō)明：非必填項(xiàng)目，如有需要單獨(dú)說(shuō)明事項(xiàng)，可另做文字說(shuō)明。評(píng)估部門(mén)：價(jià)格評(píng)估一般供應(yīng)商管理組評(píng)估人：評(píng)估人簽名評(píng)估日期：填寫(xiě)評(píng)估日期付款條件20%·付款賬期專(zhuān)業(yè)資7料整理WORD格式·付款條款彈性評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估人：評(píng)估日期：交貨15%·供貨及時(shí)度·供貨完整性·送貨彈性·退貨難易度評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估人：評(píng)估日期：品質(zhì)及服務(wù)15%·符合 ISO 等專(zhuān)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證·產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性·問(wèn)題處理的及時(shí)性·緊急應(yīng)對(duì)能力專(zhuān)業(yè)資

9、8料整理WORD格式·增值服務(wù)·對(duì)祈福重視度評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估人：評(píng)估日期：誠(chéng)信·是否存在不誠(chéng)信記錄評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估人：評(píng)估日期：評(píng)估結(jié)論評(píng)估結(jié)論：審批人：數(shù)據(jù)維護(hù)人：（ 3）供應(yīng)商定期評(píng)估及分類(lèi)方法：首先，評(píng)估人員需確定具體評(píng)估指標(biāo)及其相應(yīng)的權(quán)重（），權(quán)重之和為100；然后，評(píng)估人員給各個(gè)評(píng)估指標(biāo)打出考核分?jǐn)?shù)，分值為5 分到0 分的整數(shù)，參考標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)表4；其次，該供應(yīng)商的總得分=；專(zhuān)業(yè)資9料整理WORD格式最后，根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)：得分在幾分以上（含）的供應(yīng)商評(píng)為優(yōu)秀供應(yīng)商，采購(gòu)交易時(shí)應(yīng)予優(yōu)先考慮，建議其所屬供應(yīng)商類(lèi)型為框架協(xié)議

10、供應(yīng)商或價(jià)格備忘錄供應(yīng)商；考核總分在幾分（含）- 幾分（不含）的供應(yīng)商評(píng)為符合要求供應(yīng)商，可以正常交易，建議其所屬供應(yīng)商類(lèi)型為普通供應(yīng)商；考核總分在幾分（含）- 幾分（不含）的供應(yīng)商評(píng)為待整改供應(yīng)商，建議對(duì)其進(jìn)行訂單減量、各項(xiàng)稽查及改善輔導(dǎo)措施?？己丝偡衷趲追忠韵碌墓?yīng)商評(píng)為淘汰供應(yīng)商，終止交易，供應(yīng)商信息在“采購(gòu)系統(tǒng)”中供應(yīng)商選擇時(shí)禁用。評(píng)估過(guò)程中評(píng)為黑名單供應(yīng)商，終止交易。供應(yīng)商信息在“采購(gòu)系統(tǒng)”中供應(yīng)商選擇時(shí)禁用，并提示所有部門(mén)在以后的交易中不選擇該供應(yīng)商。3、供應(yīng)商資料的維護(hù)和變更（ 1）新增供應(yīng)商采購(gòu)部篩選確定新增供應(yīng)商后，應(yīng)盡快在進(jìn)入正式交易談判之前獲取供應(yīng)商的如下相關(guān)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)

11、照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（適用于法人供應(yīng)商）或身份證復(fù)印件（適用于個(gè)人供應(yīng)商）、最近財(cái)年的財(cái)務(wù)報(bào)表( 適用于上市公司) 、供應(yīng)商誠(chéng)信聲明函、公司銀行賬號(hào)說(shuō)明（適用于法人供應(yīng)商）或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶說(shuō)專(zhuān)業(yè)資10料整理WORD格式明（適用于個(gè)人供應(yīng)商）、相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)或質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)等。采購(gòu)員將上述資料收集完整后，填寫(xiě)承辦商/ 供應(yīng)商資料表并提交采購(gòu)部經(jīng)理審核，以建立供應(yīng)商檔案。在與供應(yīng)商的業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，采購(gòu)部就及時(shí)更新承辦商/ 供應(yīng)商資料表。（2）供應(yīng)商信息變更情況主要包括：供應(yīng)商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶行及銀行賬號(hào)變更、供應(yīng)商名稱(chēng)變更、供應(yīng)商地址變更、供應(yīng)商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò)

12、方式變更、根據(jù)供應(yīng)商定期審核結(jié)果變更。供應(yīng)商信息變更必須由供應(yīng)商提供的相應(yīng)的資料包括但不限于：l供應(yīng)商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶行、銀行賬號(hào)變更: 加蓋其公章的收款公司銀行賬號(hào)說(shuō)明（適用于法人供應(yīng)商）或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶說(shuō)明（適用于個(gè)人供應(yīng)商）；l 供應(yīng)商名稱(chēng)變更：加蓋其公章的供應(yīng)商名稱(chēng)變更通知函、加蓋其公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；l 供應(yīng)商地址變更：加蓋其公章的供應(yīng)商地址變更通知函；l供應(yīng)商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò)方式變更：加蓋其公章的供應(yīng)商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò)方式變更通知函。采購(gòu)員收集上述資料后，需填寫(xiě)供應(yīng)商信息變更清單，專(zhuān)業(yè)資11料整理WORD格式以確認(rèn)供應(yīng)商資料收集的完整性

13、，然后一并提交采購(gòu)部經(jīng)理審核。供應(yīng)商資料和信息的變更由采購(gòu)部經(jīng)理審批后，采購(gòu)員更新承辦商/ 供應(yīng)商資料表和合格供應(yīng)商名錄并予以存檔。七、附則本制度由公司采購(gòu)部制定，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)簽發(fā)，自2009 年幾月幾日起實(shí)施執(zhí)行，未盡事宜以采購(gòu)部發(fā)文為準(zhǔn)。本制度由采購(gòu)部負(fù)責(zé)解釋。八、附件附件 2、供應(yīng)商信息變更清單供應(yīng)商信息變更清單供應(yīng)商名稱(chēng)：采購(gòu)類(lèi)型：序號(hào)變更類(lèi)型資料名稱(chēng)是否已獲得（ Y/N）是否變更（ Y/N）備注1供應(yīng)商收款公司名稱(chēng)、開(kāi)戶行、銀行賬號(hào)變更供應(yīng)商收款公司銀行賬號(hào)開(kāi)戶證明( 法人供應(yīng)商 )專(zhuān)業(yè)資12料整理WORD格式個(gè)人簽字的收款銀行賬戶說(shuō)明（適用于個(gè)人供應(yīng)商）2供應(yīng)商名稱(chēng)變更加蓋其公章的供應(yīng)商名