2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告.doc

1、謝謝你的觀賞2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告單位公章單位名稱：?jiǎn)挝回?fù)責(zé)人： （簽章）牽頭部門負(fù)責(zé)人：（簽章）填表人：（簽章）電話號(hào)碼：?jiǎn)挝坏刂罚亨]政編碼：報(bào)送日期：年月日單位性質(zhì)行政單位口事業(yè)單位口其他單位口組織機(jī)構(gòu)代碼內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)量單位編制人數(shù)本年度支出總額年末實(shí)有人數(shù)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款 （補(bǔ)助）開支人數(shù)經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)填寫說明1 .此表由各行政事業(yè)單位如實(shí)填寫，并對(duì)所填信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。2 .表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。3 .電話號(hào)碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號(hào)碼。4 .“本年度支出總額”應(yīng)與本年決算數(shù)一致，金額單位為元。5 .在“年末實(shí)有人數(shù)”中，按“一般公共預(yù)算財(cái)政

2、撥款（補(bǔ)助）開支人數(shù)”及“經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)”分開填寫。6 .”涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位” 一般包括財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府 采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等。7 .在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位不涉及某項(xiàng)業(yè)務(wù)，則在該項(xiàng)業(yè)務(wù)行勾選“不適用”。8 .在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中的“制定制度的政策依據(jù)”欄應(yīng)填寫制定各項(xiàng)制度所依據(jù)的政策名稱及文件編號(hào)。9 .在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位無法詳列所有制度的，應(yīng)將制度清單作為本表的附表一并報(bào)送。10 .“內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效”欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過程中總結(jié)出

3、的經(jīng)驗(yàn)、做法，以及在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的成效。11 .“內(nèi)部控制工作中存在的問題與遇到的困難”欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制過程中出現(xiàn)的問題、單位在自我評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及工作中遇到的困難。紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與 本單位預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相 關(guān)的內(nèi)部控制問題，也應(yīng)一并反映。12 .報(bào)告中留有位置不足的，填報(bào)單位可以自行加頁，但文字表述應(yīng)簡(jiǎn)明扼要、突出重點(diǎn)。單位名稱單位主要負(fù)責(zé)人承 擔(dān)內(nèi)部

4、控制建立與 實(shí)施責(zé)任情況主持制定工作方案口明確工作分工口配備工作人員口健全工作機(jī)制充分利用信息化手段口其他口（請(qǐng)描述）是否成立單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是口 否口單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)成人數(shù)單位主要負(fù)責(zé)人是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人是口 否口班子成員是否在單位內(nèi)部控 制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)斄行彰奥殑?wù)：是否開展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)是口 否口是否開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是口 否口是否對(duì)單 位經(jīng)濟(jì)業(yè) 務(wù)流程進(jìn) 行梳理預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府米購(gòu) 業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理其他管理領(lǐng)域是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是否編制 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù) 流

5、程圖是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口內(nèi)部控制牽頭部門行政管理部門口財(cái)務(wù)部門口紀(jì)檢部門口內(nèi)審部門口其他部門：內(nèi)部控制監(jiān)督部門行政管理部門口財(cái)務(wù)部門口紀(jì)檢部門口內(nèi)審部門口其他部門：以下工作職責(zé)是否由同一人擔(dān)任：預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理1、預(yù)算編制與 預(yù)算審批1、收款與會(huì)計(jì)核算1、米購(gòu)需求制定與 內(nèi)部審核1、辦理貨幣資金業(yè)務(wù) 的全過程1、項(xiàng)目建議和可行性 研究與項(xiàng)目決策1、合同的擬訂與審核是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口2、預(yù)算審批

6、與 預(yù)算執(zhí)行2、支出申請(qǐng)與 內(nèi)部審批2、米購(gòu)文件編制 與復(fù)核2、無形資產(chǎn)的研發(fā)與 管理2、概預(yù)算編制與審核2、合同的審核與審批是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口3、預(yù)算執(zhí)行與 分析評(píng)價(jià)3、付款審批與 付款執(zhí)行3、合同簽訂與驗(yàn)收3、對(duì)外投資的可行性 研究與評(píng)估3、項(xiàng)目實(shí)施與 價(jià)款支付3、合同的審批與訂立是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口4、決算編制與審核4、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與 會(huì)計(jì)核算4、驗(yàn)收與保管4、資產(chǎn)配置、使用和 處置的決策、執(zhí)

7、行與 監(jiān)督4、竣工決算與 竣工審計(jì)4、合同的執(zhí)行與監(jiān)督是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口對(duì)涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況：1、分事行權(quán)2、分崗設(shè)權(quán)3、分級(jí)授權(quán)4、關(guān)鍵崗位輪崗5、專項(xiàng)審計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決 策、執(zhí)行、監(jiān)督，是否明 確分工、相互分離、分別 行權(quán)？對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的 相關(guān)崗位，是否依職定崗、 分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確？對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗 位，是否依法依規(guī)分別授 權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán) 對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與 行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位， 是否建立干部交流和定期 輪網(wǎng)制度？不具備輪崗條件的單位， 是否對(duì)關(guān)鍵崗位涉及的相 關(guān)業(yè)務(wù)采用專項(xiàng)審計(jì)等控 制措施？殊授權(quán)界限？是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是口 否口 不適用口是否建立了信息系統(tǒng)，并將內(nèi)部控制要求嵌入其中是口 否口建立健全 內(nèi)部控制 制度情況經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度未建立已建立不適用預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度收支業(yè)務(wù)管理制度政府米購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度資產(chǎn)管理制度建設(shè)項(xiàng)目管理帶J度合同管理制度其他領(lǐng)域管理制度相關(guān)制度制定制度的政策依據(jù)該制度主要管控