專利申請與在線檢索講述

1、第七章 專利申請與在線檢索 目前，世界上已有160多個國家和地區(qū)實行了專利制度。專利文獻是專利制度的產(chǎn)物，是科技攻關(guān)、開發(fā)新產(chǎn)品和引進技術(shù)的重要情報源。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization-WIPO）報導(dǎo)：世界上每年的發(fā)明成果90-95%在專利文獻中可以查到，在應(yīng)用技術(shù)研究中，經(jīng)常查閱專利文獻可以縮短研究時間60%，節(jié)省研究費用40%，因此，學(xué)會檢索和利用專利文獻是非常重要的。 第一節(jié) 專利知識一、基本概念1、知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)又叫智力財產(chǎn)權(quán)，是指智力勞動者對其創(chuàng)造性的智力勞動成果依法所享有的專有權(quán)利。 廣義：可以包括一切人類智力

2、創(chuàng)造的成果。狹義：包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩部分。版權(quán)包括著作權(quán)、傳播者權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競爭權(quán)。2、專利：發(fā)明人或設(shè)計人所做出的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，經(jīng)申請被批準(zhǔn)后，在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，授予受保護的專利權(quán)，即專利權(quán)人離有獨占利益。專利通常包括三個涵義： 專利權(quán)專利權(quán)（patent rightpatent right），以法律的形式保護發(fā)明人在一定期限內(nèi)享有對其發(fā)明的專有權(quán)。如：如此用是我的“專利”（權(quán)力）。獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造（patent technologypatent technology），如：這項“專利”是關(guān)于。專利文獻專利文獻（patent do

3、cument/literaturepatent document/literature），如：查這份“專利”。 核心是專利權(quán)，亦稱獨占權(quán)、壟斷權(quán)，專利權(quán)人在法律保護下享有一定期限的制造、使用或銷售專利產(chǎn)品的獨占權(quán)，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得享受這種權(quán)利，否則就是侵權(quán)，要受到法律追究。3、專利的類型 根據(jù)專利的保護對象及特性可分為：發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利。發(fā)明專利包括產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。我國新專利法規(guī)定發(fā)明專利的保護期為20年。 實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實用的新技術(shù)方案，與發(fā)明專利相比，其范圍較窄、創(chuàng)造性較低，俗成“小發(fā)明”。 保護期為10年。 外觀設(shè)

4、計專利是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。外觀設(shè)計必須與產(chǎn)品相關(guān)，并以產(chǎn)品作為它的載體，它只涉及產(chǎn)品外表而不涉及技術(shù)思想，保護期為10年。4、專利制度 專利制度是國際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟的手段推動技術(shù)進步的管理制度。 其基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對申請專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)。發(fā)明人就在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，對其發(fā)明創(chuàng)造享有制造、使用和銷售的獨占權(quán)，以此作為公開其技術(shù)的交換條件，同時又把申請專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進行技術(shù)情報交流和技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。 其作用是國家利用法律手段保護發(fā)明權(quán)益、鼓勵發(fā)明的技術(shù)公開、促進競爭、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、

5、打破技術(shù)封鎖、促進新技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。二、綜合信息網(wǎng)站 中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)： 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局：http:/ 中國專利中心： 中國專利信息網(wǎng)： 中國專利網(wǎng)：http:/ 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局：http:/ 全淀粉生物降解快餐盒的制作方法第二節(jié) 中國專利申請一、專利具備的條件實質(zhì)性條件（專利性）實質(zhì)性條件（專利性） 新穎性，所謂新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造必須是新的、前所未有的技術(shù)。 創(chuàng)造性，與以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。 實用性，是指能夠制造或者使用并能產(chǎn)生積極效果。 除上述實質(zhì)性條件外，專利申請文件還必須符合專利法所規(guī)定的有關(guān)形式條件：形式條件形式條件

6、指專利局對專利申請進行初步審查、實質(zhì)審查及授予專利權(quán)所必須的文件格式和應(yīng)履行的必要手續(xù)。如：專利申請文件撰寫要求、繳納專利申請費用等。二、不給予專利的情況不授予專利權(quán)的對象不授予專利權(quán)的對象科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動的規(guī)則和方法疾病診斷和治療方法動物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。三、專利的申請專利的申請專利的申請采用的原則：專利的申請采用的原則：請求原則請求原則：專利權(quán)不是在完成發(fā)明創(chuàng)造的同時自動產(chǎn)生的，必須由發(fā)明創(chuàng)造的擁有者向國家專利局提出申請。要申請專利必須提出書面請求，稱為請求原則（比如入黨）。先申請與先發(fā)明原則先申請與先發(fā)明原則：先申請原則指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的

7、，專利權(quán)授予最先提出申請的人，稱為先申請原則。先發(fā)明原則指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先發(fā)明的人，稱為先發(fā)明原則。絕大多數(shù)國家采用先申請原則，美國和菲律賓兩國采用先發(fā)明原則。（先發(fā)明原則確定比較困難）單一性原則單一性原則：“一項發(fā)明創(chuàng)造申請一項專利”。專利申請文件專利申請文件 既然專利申請采用書面請求原則，因此必須根據(jù)國家專利局的要求，提供規(guī)定的申請文件。申請人按照專利法的規(guī)定，以書面形式向國家專利局遞交必要的、齊備的、表明請求授予專利權(quán)的愿望的文件稱為專利申請文件。一般包含：請求書、說明書、權(quán)利要求書、說明書摘要、附圖。四、專利說明書中的常見術(shù)語P203 專利

8、說明書（Patent Specification)、權(quán)項要求(Claims)、發(fā)明背景(Background of the Invention)、發(fā)明大意(Summary of the Invention)、附圖解說(Description of Drawing)、詳細(xì)發(fā)明(Detailed Description of the Present Invention) 各國專利法明文規(guī)定，專利說明書必須撰寫3部分內(nèi)容：標(biāo)頭部分（扉頁）、正文部分和權(quán)利要求部分。由于各國專利說明書大都請專利代理人撰寫，所以各國專利說明書的結(jié)構(gòu)和風(fēng)格都大體相同。1.1.專利說明書標(biāo)頭部分專利說明書標(biāo)頭部分（P P20

9、4204） 為便于識別各著錄項目，便于計算機處理和檢索，各著錄事項前標(biāo)有巴黎聯(lián)盟專利局情報檢索國際合作委員會（ICIREPAT）制定的國際標(biāo)準(zhǔn)代碼INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data）。 19出版文件的國家及標(biāo)志 11文件號（包括專利號） 45完整說明書出版日期（公布日期） 75發(fā)明人兼申請人 73專利權(quán)人 52本國專利分類號 58審核范圍 56有關(guān)文獻2.2.正文部分正文部分 正文部分內(nèi)容一般可劃分為五個方面： 前言前言（發(fā)明背景介紹或?qū)＠麢?quán)人介紹） 同類專利存在的問題同類專利存在的問題 本專利要

10、解決的問題及其優(yōu)點本專利要解決的問題及其優(yōu)點 專利內(nèi)容（原料、制造條件等）的解釋專利內(nèi)容（原料、制造條件等）的解釋 實例（包括使用設(shè)備、原料制備、配方、生產(chǎn)條件、結(jié)實例（包括使用設(shè)備、原料制備、配方、生產(chǎn)條件、結(jié)果等）果等） 描述發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用范圍、實施方案及附圖等技術(shù)內(nèi)描述發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用范圍、實施方案及附圖等技術(shù)內(nèi)容，發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)信息通過正文部分公布于世，是容，發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)信息通過正文部分公布于世，是技術(shù)信息的集中反映，也是解決技術(shù)問題的關(guān)鍵部分。技術(shù)信息的集中反映，也是解決技術(shù)問題的關(guān)鍵部分。3.3.專利權(quán)限部分專利權(quán)限部分權(quán)利要求（權(quán)利要求（ClaimsClaims權(quán)項）權(quán)項

11、） 一般是將發(fā)明的內(nèi)容概括成若干條，第一條是總的介紹專一般是將發(fā)明的內(nèi)容概括成若干條，第一條是總的介紹專利的主要內(nèi)容，后幾條是具體的內(nèi)容。它確定利的主要內(nèi)容，后幾條是具體的內(nèi)容。它確定專利技術(shù)要專利技術(shù)要保護的具體特征和范圍保護的具體特征和范圍，是法律信息的集中反映，也是處，是法律信息的集中反映，也是處理專利糾紛的法律依據(jù)。理專利糾紛的法律依據(jù)。 此外，有的專利說明書還附有必要的簡圖和檢索報告此外，有的專利說明書還附有必要的簡圖和檢索報告（即相關(guān)文獻目錄）。（即相關(guān)文獻目錄）。四、專利的審批（審查、批準(zhǔn)）專利的審批（審查、批準(zhǔn)） 一項發(fā)明向?qū)＠痔岢錾暾埡?，專利局依照法律?guī)定的程序進行審查和批

12、準(zhǔn)。如何對專利申請案進行審查，各國專利法規(guī)定的辦法不盡相同，審批制度主要有以下幾種： 形式審查制（形式審查制（“登記制登記制”或或“不審查制不審查制”） 專利局對專利申請只進行格式審查，看其是否符合法定申請手續(xù)，是否備齊了規(guī)定的文件，是否按期交納申請費用，是否符合法定的授予專利權(quán)的范圍。對發(fā)明不做實質(zhì)審查，凡符合法定手續(xù)就予以登記并授予專利權(quán)。優(yōu)點優(yōu)點：不須設(shè)置龐大的專利審查機構(gòu)，省時、省費用、審批快。缺點缺點：批準(zhǔn)的專利質(zhì)量不可靠，專利訴訟案多。 資本主義國家在實行專利制度的初期多采用這種審批制度，目前只有比利時、希臘等少數(shù)國家采用。（意大利、瑞士、阿爾及利亞、伊拉克）實質(zhì)審查制（實質(zhì)審查制

13、（“完全審查制完全審查制”或或“即時審查制即時審查制”） 專利局對專利申請案進行形式審查后，隨即進行實質(zhì)性審查，凡符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性要求之后才能批準(zhǔn)公布并授予專利權(quán)。優(yōu)點：優(yōu)點：專利質(zhì)量可靠，糾紛少。缺點：缺點：審批時間長，技術(shù)內(nèi)容公開較遲，需要有大量高水平的專家從事審查工作，造成專利申請案的大量積壓。 目前，實行該制度的國家有美國、俄羅斯、加拿大等國家。（阿根廷）早期公開延遲審查制（早期公開請求審查制）早期公開延遲審查制（早期公開請求審查制） 專利局在對專利申請案進行形式審查之后，不立即進行實質(zhì)審查，而是先將申請案在18個月內(nèi)公開，給予臨時性保護，申請人在規(guī)定的期限內(nèi)隨時都可向?qū)＠?/p>

14、提出實質(zhì)審查請求，經(jīng)實質(zhì)審查合格獲準(zhǔn)后才正式授予專利權(quán)。逾期不請求實質(zhì)審查者，視為撤回申請，臨時性保護失效。優(yōu)點：優(yōu)點：專利的水平、質(zhì)量較高。盡早公布加速了專利情報的交流，延遲審查可以自然淘汰一部分不成熟的專利申請，減輕了專利局的審批工作量。缺點：缺點：專利申請案處于長期懸而未決的狀態(tài)，易造成糾紛。 目前，日本、德國、荷蘭等國家實行早期公開延遲審查制。有跡象表明，越來越多的國家擬采用這種制度。公眾異議制（異議審查）公眾異議制（異議審查） 專利局在專利申請公開后到批準(zhǔn)前或在做出專利批準(zhǔn)的初步?jīng)Q定后，給公眾以提異議的機會，專利局收到公眾異議后，對專利申請進行審查或已批準(zhǔn)的專利進行復(fù)查，無異議或異議

15、不成立的才正式授予專利權(quán)。優(yōu)點：優(yōu)點：減輕專利局審查負(fù)擔(dān)、保證專利質(zhì)量、減少事后的法律糾紛。中國的發(fā)明專利采用：早期公開延遲審查（3年內(nèi)）異議審查（3個月） 實用新型、外觀設(shè)計：登記制異議審查 中國發(fā)明專利的申請審批程序：中國發(fā)明專利的申請審批程序： 專利申請初步審查（主要審查明顯不符合專利法有關(guān)規(guī)定的初步保密審查形式審查）（合格）公布專利申請（自申請日或優(yōu)先權(quán)日起十八月內(nèi)予以公布）（3年內(nèi)）實質(zhì)審查（以全面檢索為基礎(chǔ)，確定專利申請是否具有“三性”）專利審定并公告（自審定公告日起3個月內(nèi)無異議）授予專利權(quán)第三節(jié) 專利文獻一、專利文獻 廣義：一切與工業(yè)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文獻。 狹義：專利說明書。二、專利

16、文獻的特點技術(shù)新穎、范圍廣泛內(nèi)容詳盡，實用性強格式統(tǒng)一，質(zhì)量整齊數(shù)量龐大，重復(fù)量大報道迅速，價值巨大有較好的系統(tǒng)性和持續(xù)性提供技術(shù)和法律情報三、中國專利文獻概況 申請?zhí)?專利申請時,專利局給的號碼. 公開號:發(fā)明專利申請經(jīng)形式審查合格后,公開其申請說明書給的號碼,只有發(fā)明專利有此號碼. 審定號:發(fā)明專利經(jīng)實質(zhì)審查合格后,公布其審定說明書時給的號碼,只有發(fā)明專利有此號碼. 公告號:實用新型專利或外觀設(shè)計專利經(jīng)形式審查合格后,公開其申請說明書時給的號碼,發(fā)明專利無此號. 專利號:專利申請經(jīng)審查合格后,專利局授權(quán)時給的號碼.四、國際專利分類法 IPC系統(tǒng)對應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域中任一特殊方面的專利文獻作統(tǒng)一的

17、分類，從而在編排、傳遞和查找專利說明書的過程中提供方便。 目前有76個國家、4個國際性組織使用IPC分類法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修訂，1980.1.1第三版，按規(guī)定5年修訂一次。構(gòu)成 IPC把涉及發(fā)明專利的整個技術(shù)領(lǐng)域的知識按等級結(jié)構(gòu)，由大到小以遞降的次序排列。分八個大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H） A部：Human Necessities（15Class） B部：Performing Operation, Transporting (34Class) C部：Chemistry and Metallurgy (19Class )（化工冶金）

18、 D部：Textiles and Paper(8Class) E部：Fixed constructions, Mining (7Class) F部：Mechanics, Lighting, Heating, Weapons, Blasting(17Class) G部：Physics(13Class) H部：Electricity(5Class) 一個完整的IPC分類號為五級：Section，Class，Subclass，Group，Subgroup。（Subsection，亞部或分部不反映在IPC號中） 比如 E21B43/24： E 21 B 43 / 24section class sub

19、class group subgroup 部 大類 小類 大組 小組五 世界專利索引（一）、（一）、WPIWPIWorld Patent IndexWorld Patent I 德溫特公司是英國一家專門用英文報道和檢索世界各主要國家專利情報的出版公司Derwent Publication Ltd。1951年成立，創(chuàng)刊時為英國專利文摘（British Patent Abstracts）， 隨后出版美、蘇、法等12種分國專利文摘；1970年開始出版中心專利索引（Central Patent Index），即現(xiàn)在的化學(xué)專利索引（Chemical Patent Index）；1974年創(chuàng)刊世界專利索引

20、并以WPI索引周報（WPI Gazette）、WPI文摘周報（WPI Alerting Abstracts Bulletin）及各類分冊的形式出版。 目前報道世界上約40個國家（地區(qū)）及國際專利組織的專利文獻，另外還有2種報道新發(fā)明的出版物。年報道量90多萬件，占全世界專利文獻總量的70%以上。 印刷版WPI的出版體系、光盤版、國際聯(lián)機版、網(wǎng)絡(luò)版（二）、WPI索引體系專利人索引、國際專利分類索引、入藏號索引、專利號索引。（三）、CPI（化學(xué)專利索引） 專利權(quán)人索引、入藏號索引、專利號索引第四節(jié) 專利文獻的網(wǎng)絡(luò)檢索方法 一、中國專利信息檢索系統(tǒng) 中國專利信息中心： 免費提供1985年9月10日以來公布的全部中國專利信息，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利的著錄項目及摘要，并可瀏覽到各種說明書全文及外觀設(shè)計圖形。 提供了申請?zhí)?、名稱、摘要、地址、分類號等字段的檢索入口，并且在多個字段支持模糊檢索。其中，字符“？”（半角問號）代表1字符；模糊字符“%”（半角百分號）代表0n個字符。 中國專利信息網(wǎng)：二、美國專利 美國專利商標(biāo)局： 包括1790年7月