上公司股權(quán)激勵計劃實施操作流程

1、 股權(quán)分置改革工作備忘錄第 18 號股權(quán)鼓勵方案的實施一 2006 年 6 月 8 日 為標(biāo)準(zhǔn)與股權(quán)分置改革相關(guān)的股權(quán)鼓勵方案的實施程序，根據(jù) ?公司法? 、 ?證券法? 、 ?上市公司股權(quán)分置改革管理方法? 、 ?上市公 司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引?等有關(guān)規(guī)定，制定本工作備忘錄。 一、 本備忘錄適用于與股權(quán)分置改革有關(guān)且鼓勵股份來源于原非 流通股股東的股權(quán)鼓勵方案的實施， 以其他方式實施股權(quán)鼓勵方案的 相關(guān)程序由本所另行規(guī)定。 二、 、股權(quán)分置改革方案中的股權(quán)鼓勵方案履行相關(guān)審批程序后， 相關(guān)股東、 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注股權(quán)鼓勵方案實施的條件是否成 就。 當(dāng)鼓勵條件成就后， 相關(guān)股東可委托

2、上市公司董事會向本所提出 實施股權(quán)鼓勵方案的申請，并辦理相關(guān)股份過戶等手續(xù)。 三、 在辦理相關(guān)股份過戶手續(xù)時， 鼓勵股份來源方及鼓勵對象應(yīng) 分別按轉(zhuǎn)讓價格的0.1475 %。參照本所A股股票交易經(jīng)手費的標(biāo)準(zhǔn) 向本所繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費， 該項費用不得由上市公司代為繳納。 轉(zhuǎn)讓價 格按照鼓勵股份的認(rèn)購價格計算，無認(rèn)購價格的如獎勵、贈與 ， 按股票面值計算。 四、申請實施股權(quán)鼓勵方案的程序 （一） 上市公司董事會將申請實施股權(quán)鼓勵方案的有關(guān)材料提交 給本所公司管理部。 （二） 本所公司管理部對申請實施股權(quán)鼓勵方案的有關(guān)材料進(jìn)行 審核。 公司管理部對有關(guān)申請材料審核無異議， 且在相關(guān)各方已向本所 繳納轉(zhuǎn)讓

3、經(jīng)手費后， 出具 ?深圳證券交易所上市公司股權(quán)鼓勵方案實 施確認(rèn)書? 具體格式見附件一 。 （三） 本所法律部對上市公司股權(quán)鼓勵方案實施申請進(jìn)行合規(guī)性 審核。 （四） 上市公司董事會持經(jīng)本所審核確認(rèn)的 ?深圳證券交易所上 市公司股權(quán)鼓勵方案實施確認(rèn)書? 和中國結(jié)算深圳分公司要求的有關(guān) 材料，到中國結(jié)算深圳分公司繳納相關(guān)稅費，辦理過戶實施手續(xù)。 四、申請實施股權(quán)鼓勵方案時應(yīng)提交的材料 一 上市公司董事會關(guān)于股權(quán)鼓勵方案的實施申請， 其內(nèi)容至 少包括：鼓勵方案已經(jīng)履行的審批程序，觸及鼓勵條件的情況，股權(quán) 鼓勵方案實施的具體方案。同時，上市公司董事會應(yīng)填制?股權(quán)鼓勵 方案實施及相關(guān)股份過戶的申請表?

4、 具體格式見附件二作為實施 申請的附件。 二上市公司董事會關(guān)于實施股權(quán)鼓勵方案的決議。 三有權(quán)機(jī)構(gòu)的審批文件 如適用 。 四 如股權(quán)鼓勵方案的實施涉及認(rèn)購資金的， 上市公司董事會 還應(yīng)出具相關(guān)股份已收取足額認(rèn)購資金的證明。 五、信息披露 （一） 上市公司股權(quán)鼓勵方案的實施方案經(jīng)公司董事會審議通過 后，應(yīng)及時履行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容至少包括：股份來源、股份 數(shù)量、股份狀態(tài)、鼓勵對象等。鼓勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人 員的， 應(yīng)披露其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、 占股權(quán)鼓勵方案擬授予權(quán)益 總量的百分比；其他鼓勵對象各自或按適當(dāng)分類可獲授的權(quán)益數(shù) 量及占股權(quán)鼓勵方案擬授予權(quán)益總量的百分比等。 （二）

5、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在鼓勵股份過戶完成后的兩個交易日 內(nèi)披露相關(guān)過戶情況。 （三） 上市公司董事、 監(jiān)事、 高級管理人員所持股份解除鎖定后， 在上市交易、信息披露等過程中應(yīng)遵守?公司法? 、 ?證券法? 、 ?上市 公司股權(quán)分置改革管理方法? 、 ?深圳證券交易所上市規(guī)那么? 、 ?上市公 司收購管理方法? 等相關(guān)規(guī)定， 同時應(yīng)當(dāng)在定期報告中履行信息披露 義務(wù)。 六、股份限售、鎖定及解鎖 一 如用于鼓勵的股份性質(zhì)為有限售條件的流通股， 股份過戶 完成后， 獲得股份的鼓勵對象應(yīng)繼續(xù)履行原股東所做出的承諾， 包括 但不限于：對股份持有期限的承諾、最低減持價格承諾等。該局部股 份解除限售的程序按本所有

6、關(guān)規(guī)定辦理。 二鼓勵對象為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng) 在辦理股權(quán)過戶手續(xù)的同時申請股份鎖定。 三上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份的解鎖，按 本所有關(guān)規(guī)定辦理。 深圳證券交易所 附件一: 深圳證券交易所 上市公司股權(quán)鼓勵方案實施確認(rèn)書 根本情況 公司名稱 公司簡稱 股票代碼 股權(quán)鼓勵方案實施的具體情況 股份數(shù)量 占總股本的比例 股份來源 股份狀態(tài) 材料報送完備性 公司董事會關(guān)于股權(quán)鼓勵方案的實施申請附?股權(quán)鼓勵方案實施及相 關(guān)股份過戶的申請表? 董事會關(guān)于實施股權(quán)鼓勵方案的決議 有權(quán)機(jī)構(gòu)的審批文件如適用 足額認(rèn)購資金的證明如適用 公司部監(jiān)管人員審核意見 公司管理部審核意見 法律部審核意見 備注 附件二: 股權(quán)鼓勵方案實施及相關(guān)股份過戶的申請表 由上市公司董事會出具 上市公司全稱 證券簡稱 證券代碼 股權(quán)分置改革實施日 經(jīng)辦人 鼓勵股份來源方名稱及證券賬戶 股份數(shù)量 股份狀態(tài) 廳 P 鼓勵對象 姓名 證券賬戶 本次申請過 戶的股份數(shù) 本次申請股 份轉(zhuǎn)讓價格 元/股 本次申請后限售股份 鼓勵對象職務(wù) 其他 股份總數(shù) 加上原持 有的 占總股