《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南(征求意見稿)》

1、企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南(征求意見稿) 市場監(jiān)管總局關(guān)于企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）公開征求意見的公告 為鼓勵中國企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)中國企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷法律風(fēng)險，保障中國企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場監(jiān)管總局起草了企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿），現(xiàn)向.公開征求意見。歡迎有關(guān)單位和個人提出修改意見，并于 2021 年 9 月 30 日前反饋市場監(jiān)管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。 一、 登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站（http：/），通過首頁"互動'欄目中的"征集調(diào)查'提出意見。 二、 通過電子郵件將意見發(fā)送

2、fldj，郵件主題請注明"企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）公開征求意見'。 三、 將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路 8 號，市場監(jiān)管總局反壟斷局，郵編 100820。請在信封注明"企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿）公開征求意見'字樣。 附件：企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南（征求意見稿） 市場監(jiān)管總局 2021 年 9 月 18 日 企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南 （征求意見稿） 第一章 總則 第一條 指南的目的和依據(jù) 為鼓勵中國企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風(fēng)險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指

3、南第十八條，參考有關(guān)司法轄區(qū)反壟斷相關(guān)規(guī)定，制定本指南。 第二條 反壟斷合規(guī)的意義 世界上大多數(shù)司法轄區(qū)均制定并實施反壟斷相關(guān)法律法規(guī)。違反反壟斷法不僅可能使企業(yè)面臨高額罰款、罰金和其他責(zé)任，也可能使相關(guān)個人面臨罰款、罰金甚至監(jiān)禁等后果。同時，多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷法包含域外管轄制度，不僅規(guī)制本國（地區(qū)）境內(nèi)發(fā)生的壟斷行為，在本國（地區(qū)）境外發(fā)生但對本國（地區(qū)）境內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響的壟斷行為，同樣適用其反壟斷法。 第三條 適用范圍 本指南主要適用于在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的中國企業(yè)以及業(yè)務(wù)活動可能對境外市場產(chǎn)生影響的中國企業(yè)，包括從事出口貿(mào)易、境外投資、并購、知識產(chǎn)權(quán)許可、招投標(biāo)等涉及境外的經(jīng)

4、營活動。在某個司法轄區(qū)相關(guān)市場上具有一定市場影響力的企業(yè)，更要注重反壟斷合規(guī)制度建設(shè)。加強反壟斷合規(guī)建設(shè)，不僅可以降低企業(yè)面臨反壟斷調(diào)查或訴訟的風(fēng)險，也可以幫助企業(yè)預(yù)判風(fēng)險，增強競爭力。 企業(yè)及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營或其業(yè)務(wù)活動可能對境外市場產(chǎn)生影響時，應(yīng)當(dāng)遵守和了解該司法轄區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。同時，企業(yè)及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營時，仍應(yīng)遵守中國反壟斷法等相關(guān)規(guī)定。 第二章 合規(guī)管理制度 第四條 境外反壟斷合規(guī)管理部門或崗位 鼓勵企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或崗位，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展境外反壟斷合規(guī)管理專項工作。 第五條 反壟斷合規(guī)管理部門及境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)

5、 反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員可以按照國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南履行相應(yīng)職責(zé)。境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)主要包括以下方面： （一）持續(xù)關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)所涉司法轄區(qū)反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動態(tài)，及時為業(yè)務(wù)部門提供反壟斷合規(guī)建議； （二）根據(jù)所涉司法轄區(qū)要求，制定并更新企業(yè)反壟斷合規(guī)政策，明確企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)要求和流程，督促各部門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域； （三）審核評估企業(yè)競爭行為和業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性，及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，并制定針對潛在不合規(guī)行為的應(yīng)對措施； （四）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等部門開展境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供境外反壟

6、斷合規(guī)咨詢； （五）建立境外反壟斷合規(guī)報告制度，根據(jù)反壟斷合規(guī)舉報或者定期開展內(nèi)部調(diào)查； （六）妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險事件。就潛在或已發(fā)生的反壟斷調(diào)查或訴訟，組織制定應(yīng)對措施（包括制定事先計劃）； （七）其他與境外反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。 第六條 境外反壟斷合規(guī)體系 企業(yè)可以根據(jù)在境外開展業(yè)務(wù)或者可能對境外市場產(chǎn)生影響業(yè)務(wù)的規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)體系中。一些司法轄區(qū)（如美國、歐盟、英國、新加坡等）還基于其法律法規(guī)和執(zhí)法實踐對構(gòu)建合規(guī)制度提出了具體指引。境外反壟斷合規(guī)制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)

7、相關(guān)司法轄區(qū)對企業(yè)反壟斷合規(guī)制度提出的要求、指引、評價指標(biāo)等制定，通常應(yīng)包含相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)基本要求、發(fā)現(xiàn)及防范反壟斷風(fēng)險的具體操作流程和措施以及監(jiān)督程序等。建議企業(yè)就境外反壟斷合規(guī)開展定期評估，在收購新業(yè)務(wù)之前或受到境外反壟斷調(diào)查或訴訟之后開展專項評估。 境外反壟斷合規(guī)體系的制定和定期評估可由企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門組織實施或者委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助實施。 第七條 境外反壟斷合規(guī)承諾機制 企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)承諾機制。企業(yè)決策人員和在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的高 級管理人員、業(yè)務(wù)人員可以作出反壟斷合規(guī)承諾，并要求全體員工遵守企業(yè)反壟斷合規(guī)政策。建立反壟斷合規(guī)承諾機制，可以提高相關(guān)人員對反壟斷

8、風(fēng)險的認(rèn)識、重視程度并確保其對企業(yè)履行合規(guī)承諾負(fù)責(zé)；在一些司法轄區(qū)（例如歐盟），企業(yè)決策人員和相關(guān)高級管理人員對反壟斷合規(guī)的承諾和參與是有效合規(guī)制度的關(guān)鍵部分。 第三章 合規(guī)風(fēng)險重點 第八條 反壟斷涉及的主要行為 各司法轄區(qū)反壟斷法調(diào)整的行為種類類似，主要以規(guī)制壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭影響的經(jīng)營者集中作為主要內(nèi)容。各個司法轄區(qū)對于相關(guān)行為的定義、類型和評估方法不盡相同，本章對此作簡要的一般性介紹，具體合規(guī)要求應(yīng)以各司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。 同時，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的 情況，關(guān)注本章可能未涉及的特殊規(guī)制情形，例如德國的禁止濫用相對優(yōu)勢地位，美國的禁止在競爭

9、者中兼任董事等安排，俄羅斯、烏克蘭對行政性壟斷行為的規(guī)制等。 第九條 壟斷協(xié)議 壟斷協(xié)議一般是指企業(yè)間訂立的排除、限制競爭的協(xié)議或采取的協(xié)同行為，主要包括固定價格、限制產(chǎn)量或分割市場、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議以及轉(zhuǎn)售價格維持、限定銷售區(qū)域和客戶或排他性安排等縱向壟斷協(xié)議。在一些司法轄區(qū)，反壟斷法也禁止交換價格、成本、市場計劃等競爭性敏感信息。橫向壟斷協(xié)議，尤其是與價格相關(guān)的橫向壟斷協(xié)議，通常被視為非常嚴(yán)重的限制競爭行為，各個司法轄區(qū)均對此嚴(yán)格規(guī)制。多數(shù)司法轄區(qū)也對縱向壟斷協(xié)議予以規(guī)制，例如，轉(zhuǎn)售價格維持可能具有較大的違法風(fēng)險。 壟斷協(xié)議的形式并不限于企業(yè)之間簽署的書面協(xié)議，還包括口頭協(xié)議、協(xié)

10、同行為等行為。壟斷協(xié)議的評估因素較為復(fù)雜，企業(yè)可以根據(jù)各司法轄區(qū)的具體規(guī)定、指南、司法判例及執(zhí)法實踐進(jìn)行評估、判斷。根據(jù)壟斷協(xié)議的具體類型，在美國，壟斷協(xié)議的評估可能適用本身違法或合理原則，在歐盟，壟斷協(xié)議的評估可能會考慮其是否構(gòu)成目的 違法或進(jìn)行效果分析。適用本身違法或目的違法的行為通常推定為本質(zhì)上存在損害、限制競爭性質(zhì)；而適用合理原則與效果分析時，會對相關(guān)行為的促進(jìn)和損害競爭效果進(jìn)行綜合分析。一些司法轄區(qū)對壟斷協(xié)議行為設(shè)有行業(yè)豁免、集體豁免以及安全港制度，企業(yè)在評估時可以參照有關(guān)規(guī)定。 值得注意的是，各司法轄區(qū)均規(guī)定協(xié)會不得組織企業(yè)從事壟斷協(xié)議行為，企業(yè)也不會因為是協(xié)會組織的壟斷協(xié)議而免于

11、處罰。 第十條 濫用市場支配地位 市場支配地位一般是指企業(yè)能夠控制某個相關(guān)市場，而在該市場內(nèi)不再受到有效競爭約束的地位。一般來說，判斷是否具有市場支配地位不僅考慮業(yè)務(wù)規(guī)模和市場份額，同時也取決于其他相關(guān)因素，例如來自競爭者的競爭約束、客戶的談判能力、市場進(jìn)入壁壘等，需要詳細(xì)全面的法律和經(jīng)濟評估。通常而言，除非有相反證據(jù)，較低的市場份額一般不會被認(rèn)定為具有支配地位。 具有市場支配地位本身并不違法；只有濫用市場支配地位才構(gòu)成違法。濫用市場支配地位是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，憑借該地位排除、限制競爭的行為，一般包括銷售或采購活動中的不公平高價或低價、低于成本價銷售、附加不合理或不公平的

12、交易條款和條件、獨家或限定交易、拒絕交易、搭售、歧視性待遇等行為。在判斷是否存在濫用市場支配地位時，企業(yè)可以根據(jù)有關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定，提出可能存在的正當(dāng)理由及相關(guān)證據(jù)。 第十一條 經(jīng)營者集中 經(jīng)營者集中一般是指企業(yè)合并、收購、合營等行為。經(jīng)營者集中本身并不違法，只有具有或可能具有排除、限制競爭效果的才構(gòu)成違法。對于此類損害競爭的經(jīng)營者集中，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以禁止或者附加限制性條件批準(zhǔn)。 許多司法轄區(qū)建立了經(jīng)營者集中申報制度，不同司法轄區(qū)判斷是否構(gòu)成集中、是否應(yīng)當(dāng)或者可以申報的標(biāo)準(zhǔn)不同。例如，歐盟主要考察經(jīng)營者控制權(quán)的持久變動，通過交易取得對其他經(jīng)營者的單獨或共同控制即構(gòu)成集中，同時依據(jù)營業(yè)額設(shè)定

13、了申報標(biāo)準(zhǔn)；美國設(shè)置交易規(guī)模、交易方資產(chǎn)額、營業(yè)額等多元指標(biāo)判斷是否觸發(fā)申報標(biāo)準(zhǔn)；澳大利亞等司法轄區(qū)則考察集中是否會或可能會對本國市場產(chǎn)生實質(zhì)性限制競爭效果，主要以 市場份額作為是否申報或者鼓勵申報的初步判斷標(biāo)準(zhǔn)。此外，設(shè)立合營企業(yè)是否構(gòu)成經(jīng)營者集中在不同國家的標(biāo)準(zhǔn)也存在差異，需要根據(jù)相關(guān)國家的規(guī)定具體分析。 多數(shù)司法轄區(qū)要求符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的集中必須在實施前向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，否則不得實施，如歐盟、美國、俄羅斯、日本等；有些司法轄區(qū)根據(jù)集中類型、企業(yè)規(guī)模和交易規(guī)模確定了不同的申報時點，如韓國；有些司法轄區(qū)則采取自愿申報制度，如英國、澳大利亞和新加坡等；有些司法轄區(qū)要求企業(yè)不晚于集中實施后的一定

14、期限內(nèi)申報，如阿根廷、印度尼西亞。有些司法轄區(qū)可以在一定情況下調(diào)查未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的交易，如美國。對于采取強制事前申報制度的司法轄區(qū)，未依法申報或未經(jīng)批準(zhǔn)實施的經(jīng)營者集中，通常構(gòu)成違法行為并可能產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果；采取自愿申報或事后申報制度的司法轄區(qū)，對于可能對競爭產(chǎn)生不利影響的交易可以采取措施，例如要求暫停交易、恢復(fù)原狀、附加限制性條件等。 第十二條 境外反壟斷調(diào)查方式 多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)都擁有強有力的調(diào)查權(quán)。一般來說，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可根據(jù)違法公司的寬大申請、舉報、投訴或依職權(quán)開展調(diào)查。在美國，反壟斷調(diào)查可以由司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會和州檢察部門發(fā)起；在歐盟，反壟斷調(diào)查可以由歐盟委員會和

15、成員國的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)發(fā)起。 調(diào)查手段包括收集有關(guān)信息、復(fù)制文件資料、詢問當(dāng)事人及其他關(guān)系人（例如競爭對手和客戶）、現(xiàn)場調(diào)查、采取強制措施等。一些司法轄區(qū)還可以開展"黎明突襲'，即在不事先通知企業(yè)的情況下，突然對與實施涉嫌壟斷行為相關(guān)或與調(diào)查相關(guān)的的必要場所（包括經(jīng)營場所、個人住宅、第三方場所、交通工具等）進(jìn)行現(xiàn)場人、財、物的搜查。在黎明突襲期間，企業(yè)不得拒絕持有搜查證、搜查授權(quán)或決定的調(diào)查人員進(jìn)入。調(diào)查人員可以檢查搜查證、搜查授權(quán)或決定范圍內(nèi)的一切物品，可以查閱、復(fù)制文件（一些司法轄區(qū)對受律師客戶特權(quán)保護(hù)的文件有除外規(guī)定），根據(jù)檢查需要可以暫時查封有關(guān)場所，詢問員工等。此外

16、，在某些司法轄區(qū)（如美國），反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以與邊境管理部門合作，扣留和調(diào)查入境的被調(diào)查企業(yè)員工。 第.條 配合境外反壟斷調(diào)查及證據(jù)保存的要求 各個司法轄區(qū)對于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存有相關(guān)規(guī)定，一般要求相關(guān) 方不得拒絕提供有關(guān)材料或信息，提供虛假或誤導(dǎo)性信息、隱匿或銷毀證據(jù)，或者開展其他阻撓調(diào)查和訴訟程序并帶來不利后果的行為，對于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。例如，在歐盟，提供錯誤或誤導(dǎo)性信息等情形可面臨最高為集團上一財年全球總營業(yè)額 1%的罰款。歐盟委員會還可以要求每日繳納最高為集團上一財年全球日均營業(yè)額 5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為嚴(yán)重加重罰

17、款的因素。在美國，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴(yán)重的甚至可能被判處監(jiān)禁，例如通過向調(diào)查人員提供重大不實陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。同時，企業(yè)對調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機關(guān)作出處罰以及寬大處理決定時的重要考量因素之一。 企業(yè)可以根據(jù)需要與法務(wù)部門、外部律師、信息技術(shù)部門事先制定針對現(xiàn)場檢查的應(yīng)對方案和配合調(diào)查的計劃。在面臨反壟斷調(diào)查和訴訟時，企業(yè)可以考慮制定員工出行指南，以確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤問、搜查等突發(fā)情況時能夠遵守企業(yè)合規(guī)政策，同時保護(hù)其合法權(quán)利。 第十四條 企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利 多數(shù)司法轄區(qū)都對執(zhí)法機構(gòu)開展反壟斷調(diào)查的程序等進(jìn)行了明確要求，以

18、保障被調(diào)查企業(yè)的合法權(quán)利。一般來說，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)開展調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循法定程序并出具相關(guān)證明文件（例如執(zhí)法機構(gòu)的身份證明或法院批準(zhǔn)的搜查令等），被調(diào)查的企業(yè)依法享有陳述、說明和申辯的權(quán)利，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對調(diào)查過程中獲取的信息應(yīng)依法予以保密。 在境外反壟斷調(diào)查中，企業(yè)可以依照相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定維護(hù)自身合法權(quán)益，例如要求調(diào)查人員出示證件，向執(zhí)法機構(gòu)詢問企業(yè)享有的合法權(quán)利，聘請法律顧問到場，就有關(guān)事項進(jìn)行陳述和申辯，在提交文件時對相關(guān)文件主張律師客戶特權(quán)等可以避免提交的例外情形，在保密的基礎(chǔ)上查閱執(zhí)法機構(gòu)的部分調(diào)查文件等。例如，歐盟規(guī)定，應(yīng)聽取被調(diào)查的企業(yè)或行業(yè)協(xié)會的意見，并使其享有就異議事項提出答辯的

19、機會。無論是法律或事實情況，如果被調(diào)查人沒有機會表達(dá)自己的觀點，就不能作為裁決案件的依據(jù)。通過陳述和申辯既能表達(dá)企業(yè)自身觀點，也可以幫助執(zhí)法機構(gòu)做出客觀公正的決定。 第十五條 境外反壟斷訴訟 企業(yè)也可能在境外遇到反壟斷訴訟。反壟斷訴訟既可以是公力救濟的方式，即執(zhí)法 機構(gòu)向法院提起訴訟，請求認(rèn)定被起訴方損害競爭并予以處罰；也可能是私力救濟的方式，即民事主體向法院提起反壟斷訴訟，主張損害并要求賠償、制止壟斷行為等。例如，在美國，司法部、州檢察部門可向法院提起刑事訴訟；司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會、州檢察部門可向法院提起民事訴訟；直接購買者可作為私人原告向聯(lián)邦法院提起訴訟，而一些州允許間接購買者向州法院提

20、起訴訟。在歐盟，反壟斷訴訟包括對歐盟委員會決定（或成員國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定）的上訴以及受損害主體提起的損害賠償訴訟、停止壟斷行為的禁令申請或者以合同包含違反競爭法律的限制性條款為由對該合同提起的合同無效之訴。雖然不同司法轄區(qū)的訴訟制度存在差別，整體而言訴訟程序復(fù)雜、時間長，在美國等一些司法轄區(qū)可能涉及范圍極為寬泛的證據(jù)開示，企業(yè)一旦敗訴將面臨巨額罰款或賠償、責(zé)令改變商業(yè)模式、甚至在一些情況下刑事責(zé)任等嚴(yán)重不利后果。 第十六條 應(yīng)對境外反壟斷風(fēng)險 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立對境外反壟斷法律風(fēng)險應(yīng)對和損害減輕機制。當(dāng)重大境外反壟斷法律風(fēng)險（如反壟斷調(diào)查或訴訟）發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)立刻通知法務(wù)人員、反壟斷合規(guī)管理部門、相

21、關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并終止不當(dāng)行為，制定內(nèi)部應(yīng)對流程以及訴訟或者辯護(hù)方案。 部分司法轄區(qū)設(shè)有豁免申請制度，在符合一定條件的情況（如特定行業(yè)、特定行為等）下，經(jīng)營者可以針對可能存在損害競爭效果、但也有一定效率提升、消費者福利提升或公平利益提升的相關(guān)行為，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)事前提出豁免申請；獲得批準(zhǔn)后，經(jīng)營者從事相關(guān)行為將不會被反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查或被認(rèn)定為違法。企業(yè)可根據(jù)所在轄區(qū)/行業(yè)的情形評估如何運用該等豁免申請?zhí)崆胺婪斗磯艛囡L(fēng)險。 企業(yè)可以聘請外部律師、法律或經(jīng)濟學(xué)專家、其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對反壟斷法律風(fēng)險，并確保內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果可以受到律師客戶特權(quán)的保護(hù)。 第十七條 可

22、能適用的補救措施 可能出現(xiàn)境外反壟斷風(fēng)險時或境外反壟斷風(fēng)險發(fā)生后，鼓勵企業(yè)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)規(guī)定以及實際情況采取相應(yīng)措施，包括運用相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法中的寬大制度、承諾制度、和解程序等，最大程度降低風(fēng)險和負(fù)面影響。 寬大制度，一般是指反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對于主動報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)的 經(jīng)營者，減輕或者免除處罰的制度。在美國，寬大制度可能使申請企業(yè)減免罰款并豁免于司法部調(diào)查引起的刑事責(zé)任。在歐盟，第一個申請寬大處理的企業(yè)可能被免除全部罰款，后續(xù)申請企業(yè)可能被免除部分罰款。申請適用寬大制度通常要求企業(yè)承認(rèn)參與相關(guān)壟斷協(xié)議，可能在后續(xù)民事訴訟中成為對企業(yè)的不利證據(jù)，同時也要求企業(yè)承擔(dān)更高的配合調(diào)查

23、義務(wù)。 承諾制度是指經(jīng)營者在反壟斷調(diào)查過程中，主動承諾停止或放棄被指控的壟斷行為，并采取具體措施消除對競爭的不利影響，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)評估后作出中止調(diào)查、接受承諾的決定。對于企業(yè)而言，承諾決定不會認(rèn)定企業(yè)存在違法行為，也不會處以罰款。如果企業(yè)后續(xù)未遵守承諾，可能面臨重啟調(diào)查和罰款的不利法律后果。 和解制度是指經(jīng)營者在反壟斷調(diào)查過程中與執(zhí)法機構(gòu)或私人原告和解以快速結(jié)案。在歐盟，涉案企業(yè)需主動承認(rèn)其參與壟斷協(xié)議的違法行為，以獲得最多 10%的額外罰款減免。在美國，和解包括在民事案件中與執(zhí)法機構(gòu)或私人原告達(dá)成民事和解協(xié)議或在刑事案件中與執(zhí)法機構(gòu)達(dá)成刑事認(rèn)罪協(xié)議。民事和解通常包括有約束力的同意調(diào)解書，

24、其中糾正被訴損害競爭的行為的承諾。聯(lián)邦貿(mào)易委員會也可能會要求被調(diào)查方退還通過損害競爭行為獲得的非法所得。同意調(diào)解書同時要求企業(yè)對遵守承諾情況進(jìn)行定期匯報。不遵守同意調(diào)解書，企業(yè)可能被處以罰款，并且重新調(diào)查。在刑事程序背景下，企業(yè)可以和司法部達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，達(dá)到減輕罰款、更快結(jié)案的效果；企業(yè)可以綜合考慮可能的罰款減免、效率、訴訟成本、確定性、勝訴可能性、對后續(xù)民事訴訟的影響等因素決定是否達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議。 第十八條 反壟斷法律責(zé)任 企業(yè)從事壟斷行為可能對企業(yè)自身、相關(guān)個人以及整個行業(yè)產(chǎn)生非常不利的法律后果。從各司法轄區(qū)規(guī)定看，壟斷行為可能導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)和個人被追究行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。 行政責(zé)任

25、主要包括被處以禁止令、罰款兩種。禁令通常禁止繼續(xù)實施壟斷行為，也包括要求采取整改措施、定期匯報、建立和實施有效的合規(guī)制度等。許多司法轄區(qū)對壟斷行為規(guī)定巨額罰款。例如，歐盟規(guī)定可以對經(jīng)營者處以最高集團上一年度全球總營業(yè)額 10%的罰款。 民事責(zé)任主要有確認(rèn)壟斷協(xié)議無效和損害賠償兩種。在歐洲，雖然損害賠償民事案件由各成員國法庭和程序法管轄，但歐盟法律規(guī)定應(yīng)充分賠償因壟斷行為造成的損失，包括實際損失和利潤損失，加上從損害發(fā)生之日起至支付賠償金止的利息；美國可以要求企業(yè)最高承擔(dān)三倍損害賠償責(zé)任以及相關(guān)訴訟費用。 有一些司法轄區(qū)還規(guī)定有刑事責(zé)任，壟斷行為涉及的高管等個人可能面臨罰金甚至監(jiān)禁。在美國，謝爾

26、曼法規(guī)定對公司違法者的罰金高達(dá) 1 億美元，個人刑事罰金高達(dá) 100 萬美元，最高監(jiān)禁期為 10 年。根據(jù)聯(lián)邦法典關(guān)于刑事罰金的規(guī)定，如果共謀者違法所得，或者受害者金錢損失超過 1 億美元，則公司的最高罰金可以是違法所得或金錢損失的兩倍。 在多個司法轄區(qū)（例如歐盟），如果母公司對子公司能夠施加"決定性影響'，境外子公司違反反壟斷法，母公司會承擔(dān)連帶責(zé)任。同時，計算相關(guān)罰款的依據(jù)不僅是違法子公司的營業(yè)額，而是整個集團的營業(yè)額。 除法律責(zé)任外，企業(yè)受到反壟斷調(diào)查或訴訟還可能產(chǎn)生其他不利影響，對企業(yè)在境外的經(jīng)營活動造成極大風(fēng)險。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查或者反壟斷訴訟會耗費公司大量的時間

27、，產(chǎn)生高額法律費用，從而分散對核心業(yè)務(wù)活動的關(guān)注，影響企業(yè)正常經(jīng)營。如果調(diào)查或訴訟產(chǎn)生不利后果，企業(yè)財務(wù)狀況會受到極大損害，聲譽受到不利影響，還可能會面臨消費者和客戶的不滿。 第四章 境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險管理和防范 第十九條 境外反壟斷風(fēng)險識別 企業(yè)可以根據(jù)在境外開展業(yè)務(wù)的規(guī)模、所處行業(yè)特點、市場情況、相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)及執(zhí)法環(huán)境等因素識別企業(yè)面臨的主要反壟斷風(fēng)險。 企業(yè)可以根據(jù)壟斷協(xié)議、濫用支配地位和經(jīng)營者集中這三類反壟斷法規(guī)制的主要行為種類，分類識別反壟斷風(fēng)險： （一）與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險。大多數(shù)司法轄區(qū)禁止經(jīng)營者與其他經(jīng)營者達(dá)成和實施壟斷協(xié)議以及交換競爭性敏感信息。因此，企業(yè)在境外

28、開展業(yè)務(wù)時，要注意以下行為 可能產(chǎn)生與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險：一是與競爭者接觸相關(guān)的風(fēng)險（例如，企業(yè)員工與競爭者員工之間在行業(yè)協(xié)會、會議以及其他場合的接觸；競爭企業(yè)之間頻繁的人員流動；通過同一個供應(yīng)商或者客戶交換敏感信息等）；二是與競爭者之間合同、股權(quán)或其他合作相關(guān)的風(fēng)險（例如，與競爭者達(dá)成合伙或者合作協(xié)議等）；三是在日常商業(yè)行為中與某些類型的協(xié)議或行為相關(guān)的風(fēng)險（例如，與客戶或供應(yīng)商簽訂包含排他性條款的協(xié)議；對客戶轉(zhuǎn)售價格的限制等）。 （二）與濫用市場支配地位有關(guān)的風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對從事經(jīng)營活動的市場、主要競爭者和自身市場力量做出評估和判斷，并以此為基礎(chǔ)評估和規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。當(dāng)企業(yè)在某一市場中具

29、有較大市場份額時，應(yīng)當(dāng)注意其市場行為的商業(yè)目的是否為限制競爭、行為效果是否對競爭造成不利影響，從而避免出現(xiàn)濫用市場支配地位的風(fēng)險。 （三）與經(jīng)營者集中行為有關(guān)的風(fēng)險。許多司法轄區(qū)設(shè)有集中申報制度，企業(yè)在全球范圍內(nèi)開展合并、收購、設(shè)立合營企業(yè)等交易時，同一項交易（包括在中國境內(nèi)發(fā)生的交易）可能需要在多個司法轄區(qū)進(jìn)行申報。企業(yè)在開展相關(guān)交易前，應(yīng)全面了解各相關(guān)司法轄區(qū)的申報要求、評估申報義務(wù)并依法及時申報。同時，在投資收購過程中，企業(yè)收購境外的目標(biāo)公司應(yīng)特別注意目標(biāo)公司是否涉及反壟斷責(zé)任或正在接受競爭法方面的調(diào)查，評估該等責(zé)任在收購后是否可能被附加至母公司或買方。 第二十條 境外反壟斷風(fēng)險評估 企

30、業(yè)可以定期分析和評估境外反壟斷法律風(fēng)險的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對風(fēng)險進(jìn)行分級（例如，低度、中度、高度風(fēng)險）。 企業(yè)可以根據(jù)實際情況，建立境外反壟斷法律風(fēng)險評估程序和標(biāo)準(zhǔn)，并按照不同的風(fēng)險等級設(shè)計和實施相應(yīng)的風(fēng)險防控制度。 第二十一條 識別和提醒境外反壟斷高風(fēng)險人員 企業(yè)可以根據(jù)境外反壟斷法律風(fēng)險評估識別處于高度風(fēng)險領(lǐng)域的人員，例如，高級管理人員，業(yè)務(wù)部門的管理人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，銷售、市場、采購部門的人員，知曉企業(yè)商業(yè)計劃、價格等敏感信息的人員，曾在具有競爭關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負(fù)責(zé)企業(yè)并購項目的人員等。企業(yè)可以優(yōu)先對這些人員進(jìn)行反壟斷風(fēng)險管理，采

31、取措施樹立強化其反壟斷合規(guī)意識。 企業(yè)可以對其他人員的風(fēng)險級別進(jìn)行評估，并在此基礎(chǔ)上決定對這些人員進(jìn)行反壟斷風(fēng)險管理的適當(dāng)措施。 第二十二條 其他境外反壟斷風(fēng)險防范制度 鼓勵企業(yè)通過開展合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核以及制定指南等方式加強境外反壟斷風(fēng)險防范。 企業(yè)可以對境外管理人員和員工進(jìn)行定期反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。反壟斷合規(guī)培訓(xùn)可以包括相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)、反壟斷法律風(fēng)險、可能導(dǎo)致反壟斷法律風(fēng)險的行為、日常合規(guī)行為準(zhǔn)則、反壟斷調(diào)查和訴訟的配合、反壟斷寬大制度和承諾制度、企業(yè)的反壟斷合規(guī)政策和體系等。企業(yè)應(yīng)定期審閱、更新反壟斷合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容。 企業(yè)可以建立反壟斷合規(guī)咨詢機制。由于反壟斷合規(guī)問題通常具有復(fù)雜性，當(dāng)員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到境外反壟斷合規(guī)問題時，可以向企業(yè)反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)咨詢。企業(yè)可以鼓勵員工盡早進(jìn)行咨詢。企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門可根據(jù)需要聘請外部律師或?qū)＜覅f(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可在相關(guān)國家地區(qū)法律法規(guī)允許的情況下