信息隔離墻規(guī)章制度指引課后考試

1、文檔、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。A. 與公司工作人員簽署文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格B. 加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信 息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信

2、息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、多項(xiàng)選擇題3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，明確設(shè)置的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退岀的事由和時點(diǎn)、編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握的工作人員圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等容。A. 觀察B. 限制C. 傳言D. 控制您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采?。ǎ┑却胧?。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 將有關(guān)工作人員納入跨墻管理B. 促使敏感信息公開C. 對相關(guān)業(yè)

3、務(wù)活動進(jìn)行限制D. 對敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格您的答案：C,A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.05. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)B. 證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)C. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防可能產(chǎn)生的利益沖突D. 證券公司同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門您的答案：C,D,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題6. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入控制的公司或證券有關(guān) 的業(yè)務(wù)

4、活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.07. 證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察。觀察對證 券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，在任何情況下，證券公司都不應(yīng)允許任何人在 報(bào)告發(fā)布之前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告容產(chǎn)生影響。您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱信

5、息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動和使用而采取的一系列措施。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.012. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等 措施。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要

6、求，證券公司信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.014. 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.015. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)岀情況進(jìn)行監(jiān)控。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.016. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察的公司或證券，證 券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān) 管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

7、（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.017. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息不受限制。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.018. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，在項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入觀察。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.019. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，后的適當(dāng)時點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列 入限制。（）您的答案：正

8、確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.020. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司合規(guī)部門的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān) 的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。A. 觀察B. 限制C. 控制D. 傳言您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員 之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。A. 跨墻

9、審批B. 風(fēng)險檢測C. 跨墻備案D. 合規(guī)檢查您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、多項(xiàng)選擇題3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確 保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員B. 履行管理職責(zé)需要的工作人員C. 公司的一般工作人員D. 公司的安保人員您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.04. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知 悉的（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 幕信息B. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息C. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)

10、公開的信息D. 所有信息您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.05. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（）協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 合規(guī)總監(jiān)B. 合規(guī)部門 證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取C. 風(fēng)險管理部門D. 財(cái)務(wù)部門您的答案：B,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.06. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情 況立即采?。ǎ┑却胧＃ū绢}有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 將有關(guān)工作人員納入跨墻管理B. 促使敏感信息公開C. 對相關(guān)業(yè)務(wù)

11、活動進(jìn)行限制D. 對敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.07. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 與公司工作人員簽署文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格B. 加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信 息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子、即時通訊信 息和其他通訊信息進(jìn)行檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通您的答案：A,C,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08. 按照證券公司信息隔離墻制度指

12、引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié) 作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提岀申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規(guī)部門C. 風(fēng)險控制部門D. 公司董事會您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，下列說確的是（）。（本題有超過一個的正確 選項(xiàng)）A. 證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)B. 證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)C. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防可能產(chǎn)生的利益沖突D. 證券公司同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益

13、沖突的業(yè)務(wù)部門您的答案：D,C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司可以在報(bào)告發(fā)布之前先向研究對象和公司投資銀行部門提供研究摘要。您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011. 證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.012. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入

14、限制。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.014. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.015. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等 措施。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.016. 按照

15、證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定，觀察屬于高度的，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控 職責(zé)的工作人員及風(fēng)險控制部門工作人員知悉。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.017. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)直接或間接指導(dǎo)并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能 導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.018. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察的公司或證券，證 券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

16、（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.019. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求， （）對證券 公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措 施不包括（）。A. 與公司工作人員簽署文件，要求工作人員對工作中 獲取的敏感信息嚴(yán)格

17、B. 加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行 檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者 實(shí)現(xiàn)邏輯連通您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、多項(xiàng)選擇題3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 客戶利益優(yōu)先B. 公司利益優(yōu)先C. 公平對待客戶D. 降低公司風(fēng)險您的答案：A,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感

18、信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 幕信息B. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息C. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息D. 所有信息您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.05. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng) 當(dāng)建立（）制度，明確設(shè)置的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退 岀的事由和時點(diǎn)、編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握的工作人 員圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處 理辦法等容。A. 觀察B. 限制C. 傳言D. 控制您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.06. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的

19、要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提岀申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規(guī)部門C. 風(fēng)險控制部門D. 公司董事會您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.07. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司有 關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中， 合規(guī)部門負(fù)責(zé)（）。A. 記錄跨墻情況B. 向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)C. 會同提岀跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D. 對跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題8. 證券公司存在利益沖突的

20、業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。 因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻 的墻上。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān) 任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.按照證券公司信息隔離墻制度指引 在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用， 保相對封閉和相互獨(dú)立。（）的要求，證券公司存但是辦公設(shè)備要確您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.012.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸前的適當(dāng)時點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入限制。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.013.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司風(fēng)險