最新煤礦安全風險分級管控實施辦法

1、x 煤業(yè)安全風險分級管控實施辦法為進一步提升煤礦安全生產(chǎn)預防能力，有效防范和控制事故發(fā)生，根據(jù) 國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見（安委辦2016 11 號）、國家煤礦安全監(jiān)察局下發(fā)的煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行） 、 山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（ x 煤執(zhí)發(fā)2017 293 號）、皖北煤電集團公司煤礦安全風險分級管控指導意見等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井實際，制定本辦法：一、組織領(lǐng)導成立礦安全風險分級管控領(lǐng)導小組組 長：礦長副組長：分管礦領(lǐng)導成 員：各單位負責人日常管理部門為安全科。職責：礦長：1

2、、負責組織開展年度安全風險辨識評估，編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單。2、負責組織開展本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后針對性的專項安全風險辨識評估。3、負責組織實施重大安全風險管控措施，落實工作方案、人員、技術(shù)、資金保障。4、 每月組織召開一次風險管控工作會議，檢查管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施。5、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況?？偣こ處煟?、協(xié)助礦長開展礦井年度水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大危險因素的辨識評估，組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重大安全風險清單，并將辨識結(jié)果應用于指定下年度工作。2、負責在劃定的

3、重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人員上限。3、負責每季度組織相關(guān)科室對年度重大安全風險管控實施方案進行一次修訂。4、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。5、負責組織開展新水平、新采區(qū)、新工作面設計前；啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)前的專項辨識以及針對性的專項辨識。6、負責組織年度及專項辨識結(jié)果的專業(yè)應用，將結(jié)果應用于指導生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防和處理計劃、應急救援預案以及安全技術(shù)文件的編制和完善。8、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況。生產(chǎn)礦長 :1、協(xié)助礦長開展礦井年度采煤、掘進管理方面重大危險因素的辨

4、識評估。2、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。3、負責組織開展采掘工作面過構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的專項辨識以及針對性的專項辨識。4、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況。機電礦長：1、協(xié)助礦長開展年度礦井提升系統(tǒng)、機電運輸?shù)戎卮笪ｋU因素的辨識評估， 組織編制年度評估報告，建立重大安全風險清單，并將辨識結(jié)果應用于指定下年度工作。2、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。3、負責組織開展機電、運輸系統(tǒng)生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設施設備、重大災害

5、因素等發(fā)生重大變化時專項辨識。4、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況。通風區(qū)隊長1、協(xié)助礦長開展年度礦井瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災害方面重大危險因素的辨識評估。組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重大安全風險清單，并將辨識結(jié)果應用于指定下年度工作。2、負責月度對瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災害進行風險專項辨識評估。3、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。4、負責落實將辨識結(jié)果應用于編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。負責對啟封火區(qū)、石門揭煤、排放瓦斯、通風系統(tǒng)重大調(diào)整等專項辨識的落實。5、帶班期間，跟蹤重大風險管控措

6、施的落實情況。地測防治水副總1、協(xié)助礦長開展礦井年度防治水管理方面等重大危險因素的辨識評估， 組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重大安全風險清單，并將辨識結(jié)果應用于指定下年度工作。2、負責月度對地質(zhì)、防治水災害進行風險專項辨識評估。3、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。4、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況。調(diào)度指揮中心主任1、負責月度對地面安全設施和調(diào)度專業(yè)分管范圍內(nèi)風險專項辨識評估。2、每旬組織對分管范圍月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進完善管控措施。4、帶班期間，跟蹤重大風險

7、管控措施的落實情況。安全礦長：1、負責安全風險分級管控工作責任體系的建立，監(jiān)督、檢查、考核安全風險分級管控工作的實施情況。2、協(xié)助礦長開展礦井年度重大危險因素的辨識評估及針對性的專項辨識。3、負責組織培訓辦對安全風險辨識結(jié)果的安全培訓。3、帶班期間，跟蹤重大風險管控措施的落實情況。生產(chǎn)技術(shù)部：1、煤礦頂板災害風險管控的主體單位，是新水平、新采區(qū)、新工作面設計前；新技術(shù)、 新材料試驗或推廣前等專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為完善設計方案、編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負責開展對年度及專項辨識頂板災害進行風險辨識評估。3、負責編制頂板部分的年度辨識評估報告。4、負責月

8、度及每旬頂板風險管控重點的分析評估，完善管控措施。5、負責將辨識結(jié)果應用于編制和完善生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及安全技術(shù)文件。通風科：1、煤礦瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災害風險管控主體單位，是啟封火區(qū)、石門揭煤、排放瓦斯、通風系統(tǒng)重大調(diào)整等專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負責對年度及專項辨識瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災害進行風險辨識評估， 并將辨識結(jié)果應用于編制和完善瓦斯、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。3、負責編制瓦斯、煤塵災害部分的年度辨識評估報告。4、負責月度及每旬瓦斯、煤塵災害風險管控重點的分析評估，完善管控措施。5、負責將辨識結(jié)果應用于

9、編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。地測防治水科：1、煤礦水災風險管控主體單位，是礦井水災災害因素發(fā)生重大變化時專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成。2、負責對年度及專項辨識水災進行風險辨識評估，負責將辨識結(jié)果應用于編制和完善水災防治規(guī)劃、操作規(guī)程及技術(shù)文件。3、負責編制水災部分的年度辨識評估報告。4、負責月度及每旬水災風險管控重點的分析評估，完善管控措施。調(diào)度指揮中心：1、負責編制分管專業(yè)范圍內(nèi)（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨識評估報告。2、負責月度及每旬地面安全設施和調(diào)度風險管控重點的分析評估，完善管控措施。3、負責礦領(lǐng)導帶班記錄跟蹤重大安全風險管控措施落實

10、情況。安全科：1、礦井安全風險年度辨識的牽頭單位，負責組織編寫年度辨識評估報告。2、負責采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。3、負責對安全風險分級管控工作的監(jiān)督、檢查、考核。4、負責重大安全風險的井口公告警示。5、負責組織安全風險管控的教育培訓，年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、 與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施，納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓內(nèi)容。6、負責每年組織一次參與安全風險辨識評估工作人員的培訓，提高安全風險辨識水平。采煤區(qū)、掘進區(qū)：1、管控范圍內(nèi)管控措施落實的主體單位，工作面過地質(zhì)構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時等專項辨識的牽頭單

11、位，專項辨識需在作業(yè)規(guī)程（措施）會審前完成，負責將辨識結(jié)果應用于編制安全技術(shù)措施。5、 負責月度及每旬管控范圍管控重點的檢查、分析， 完善管控措施。3、負責對年度及專項辨識結(jié)果的科區(qū)自主培訓。機運科：1、煤礦提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災害風險管控主體單位，是礦井生產(chǎn)系統(tǒng)、 主要設備設施等發(fā)生重大變化時專項辨識的牽頭單位，專項辨識 需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負責對年度及專項辨識提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災害進行風險辨 識評估，負責將辨識結(jié)果應用于編制和完善提升運輸、供電等方面操作規(guī) 程及技術(shù)文件。3、負責編制提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災害部分的年度辨識評估報告。4、負責

12、月度及每旬提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災害風險管控重點的分析評估，完善管控措施。經(jīng)營辦：1、負責落實對安全風險管控措施投入的物資計劃、資金保障、物資 供應。二、風險分級方法和標準（一）安全風險分級以“人、物、環(huán)、管”四大要素為依據(jù)，綜合考慮危險程度、后果嚴 重程度、管控難易程度等因素，分為重大安全風險、較大安全風險、一般 安全風險和低安全風險。1、重大安全風險。危險性強、易造成較大及以上事故或礦長必須立 即組織制定并落實管控措施的風險。2、較大安全風險。危險性較強、易造成人員傷亡（財產(chǎn)損失）或煤 礦總工程師和其他領(lǐng)導班子成員應當立即組織制定并落實管控措施的風 險。3、一般安全風險。具有危險性、會造成

13、人員傷亡（財產(chǎn)損失）或職能部門、區(qū)隊負責人應當組織制定并落實管控措施的風險4、低安全風險。危險性較低，可能會造成人員傷亡（財產(chǎn)損失）或 班組、崗位人員有能力管控的風險。（二）風險分級方法及標準（附件8:安全生產(chǎn)風險矩陣表）三、安全風險辨識評估開展年度安全風險辨識評估、專項安全風險辨識評估和區(qū)隊安全風險 辨識評估，根據(jù)辨識評估結(jié)果制定完善管控措施，落實礦井、科室、區(qū)隊、 班組、崗位的安全風險管控責任。安全風險辨識的方法：采用安全檢查、 隱患排查、專項檢查等方式進 行風險辨識，通過集體討論、矩陣法、作業(yè)風險分析法等進行風險評估， 給出風險評估結(jié)論，采取管控措施。安全風險辨識的范圍：瓦斯、水、火、煤

14、塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)、 爆破、機電運輸?shù)戎卮笪ｋU因素；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、 作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、現(xiàn)場操作等致災因素。（一）年度安全風險辨識評估。每年底礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)、 爆破、機電運輸?shù)热菀讓е轮卮笫鹿实奈ｋU因素開展安全風險辨識；編制 年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清 單，制定相應的管控措施；將辨識評估結(jié)果應用于確定下一年度安全生產(chǎn) 工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。（二）專項安全風險辨識評估1、新水平、新采

15、區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室開展一次安全風險專項辨識。重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施，辨識結(jié)果用于完善設計，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備，重大災害因素等發(fā)生重大變化時， 由分管礦領(lǐng)導組織有關(guān)業(yè)務科室開展1 次安全風險專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶或石門揭煤等高

16、危作業(yè)實施前；新技術(shù)、 新材料試驗或推廣應用前；煤礦連續(xù)停工、停產(chǎn) 1 個月以上復工復產(chǎn)前， 由分管礦領(lǐng)導組織有關(guān)業(yè)務科室和區(qū)隊開展一次安全風險專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導和業(yè)務科室開展一次針對性的專項辨識。識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)， 補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全

17、技術(shù)措施等技術(shù)文件。（三）科區(qū)安全風險辨識評估科區(qū)負責人每旬組織本單位管技人員針對本周安全風險管控情況，提出改進措施，對下周可能出現(xiàn)的安全風險進行辨識評估，補充和完善安全風險清單，較大及以上安全風險經(jīng)分管領(lǐng)導簽字后報安全科，一般及以下安全風險由區(qū)隊制定相應的管控措施。（四）建立健全安全風險庫1、安全科負責，其他職能科室和業(yè)務單位配合，建立健全礦井重大及較大安全風險庫。2、一、二線單位及礦安全協(xié)管單位應當建立健全本單位的安全風險庫。3、安全風險庫應當在信息管理平臺統(tǒng)一發(fā)布，并動態(tài)更新。四、安全風險管控（一）分級管控1、重大安全風險管控由礦長組織，并經(jīng)礦安全辦公會研究，明確管控責任單位、管控時間、

18、資金保障、責任領(lǐng)導等具體事項，并在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，形成會議紀要，并認真執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2、較大安全風險管控由總工程師或其他領(lǐng)導班子成員組織相關(guān)職能部門、區(qū)隊負責人召開專題會議，制定并落實管控措施，形成會議紀要，由職能部門跟蹤閉合管理。3、一般安全風險管控由職能部門、區(qū)隊負責人組織本單位管技人員討論、研究并制定管控措施，采取“五定表”的形式，由區(qū)、隊長組織實施。4、低安全風險管控由崗位員工在進入工作現(xiàn)場前，針對現(xiàn)場人、機、環(huán)境按照班組安全風險管控及隱患排查卡進行風險評估，落實管控措施。（二）監(jiān)督檢查1、礦長每月利用

19、安全辦公會組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。2、總工程師每季度對重大安全風險管控方案進行修訂一次。3、分管礦領(lǐng)導每旬組織一次對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析（生產(chǎn)會或科區(qū)聯(lián)席會時間）， 檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。（三）監(jiān)測預警建立安全風險監(jiān)測預警機制，要確立瓦斯、水、火、地質(zhì)構(gòu)造、礦壓參數(shù)、機電設備工況等敏感信息的安全風險預警指標，根據(jù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)變化量，確定風險預警級別，明確預警發(fā)布、處置人員、處置方法措施等事項

20、。經(jīng)采取處置措施仍不能有效控制安全風險時，必須立即采取停電、停產(chǎn)、停工或撤人等措施。（四）公告警示重大安全風險必須在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置公告警 示，公告存在的重大安全風險，管控責任人和主要管控措施。（五）風險報告1、 各單位每月25 日前將月度安全風險管控落實、管控效果分析評估及下月安全風險管控管控重點報安全科（電子版）， 對重大安全風險，在辨識評估確認后2 個工作日內(nèi)并經(jīng)分管領(lǐng)導簽字確認后報安全科。2、安全風險年度和專項辨識報告（電子版和書面版）審批后2 個工作日內(nèi)報安全科備案。（六）信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理，

21、并在信息平臺上進行公示。各單位要落實安全風險分級管控工作制度，對安全風險進行分類分級，每旬編制安全風險分級管控清單，經(jīng)分管領(lǐng)導簽字報安全科，安全科匯總定期在安全生產(chǎn)會進行通報。（七）教育培訓安全科培訓辦把年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施，納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓內(nèi)容，并每年至少組織一次參與安全風險辨識評估工作人員的培訓，提高安全風險辨識水平。五、考核1、未按規(guī)定建立和完善本單位安全風險庫的，扣單位安全自主管理考核 2 分，并給予負責人罰款200 元。2、未按規(guī)定流程開展安全風險辨識評估的，扣辨識牽頭單位安全自主管理考核2 分，并給予責任人罰款20

22、0 元 .3、安全風險辨識成果未在應用中體現(xiàn)的，每發(fā)現(xiàn)一項扣責任單位安全自主管理考核1 分，并給予責任人罰款100 元。4、 未按規(guī)定開展安全風險管控措施檢查分析評估，完善管控措施的，扣每發(fā)現(xiàn)一次扣管控單位安全自主管理考核1 分，并給予責任人罰款100元。5、未按規(guī)定時間報送安全風險管控相關(guān)材料的，扣單位安全自主管理考核 0.5分，并給予單位負責人罰款50元。6、未按照風險管控方案實施風險管控作業(yè)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣單位安全自主管理考核1 分，并給予責任人罰款100 元。7、安全風險分級管控工作取得較好效果，對在安全風險分級管控工作中做出突出貢獻的單位和個人，給予適當獎勵。六、本辦法自2017年

23、7月 1 日起執(zhí)行。附件： 1 、安全風險辨識評估流程2、安全風險管控流程3、年度安全風險辨識評估報告編制提綱4、專項安全風險辨識評估報告編制提綱5、重大安全風險管控清單（樣式）6、月度安全風險管控清單（樣式）7、安全風險庫（樣式）8、安全生產(chǎn)風險矩陣表9、風險預警分級標附件1:安全風險辨識評估流程存檔備查建立重大 安全風險 清單并制 定相應的 管控措施編制安全風險評估報告年度安全風險辨識評估通知相關(guān)科室及單位確定評彳古口 U 問禾口地 點年度安全風險辨識評估補充重大 安全風險 清單并制 定相應的 管控措施專項安全風險辨識評估通知相關(guān)科室及單位確定評彳古口 U 問和地 點分 管 礦 k專項安全

24、風險辨識評估安全風險辨識評估本全管況出措 析安險情提進 分周風控，改施較大及以上安對下周補充全風險經(jīng)分管可能出和完領(lǐng)導簽字后報*現(xiàn)的安 全風險全風安監(jiān)處；一般 及以下安全風進行辨 識險清 單險由科區(qū)制定 相應的管控措 施附件2:安全風險管控流程礦 長 組 織形 成 會 議 紀 要制 定 管 控 措 施安全辦 公會專 題討論 分析評 估落實責任 單位及 責任人公a 口 W示大全險控 重安風管部供內(nèi)安險 關(guān)提業(yè)大風 相門專重全源*科區(qū)聯(lián)席 會議研究制定管 控措施用“五定”的 形式組織實施 （“五定表” 存單位備查）全風 險管 控班組長 組織k崗位員工每班 按照班組安全 風險管控及隱 患排查卡進行

25、排查評估崗位 風險采取相應的 管控措施現(xiàn)場責任人 簽字確認班組安全風 險管控及隱 患排查卡存單位備查 74：x煤業(yè)x X年度安全風險辨識評估報告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、礦井基本概況三、年度生產(chǎn)計劃四、安全風險辨識評估情況（一）辨識評估范圍（重大災害、生產(chǎn)系統(tǒng)）（二）辨識評估方法（三）安全風險分析、分級及管控五、評估結(jié)論附件：x煤業(yè)X X年度重大安全風險管控清單x煤業(yè)x X專項安全風險辨識評估報告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、XX （專項的名稱）基本情況三、安全風險辨識評估情況（一）辨識評估方法（二）安全風險分析、分級及管控四、評估結(jié)論附件：XX專項辨識安全風險管控清單附件6:x煤業(yè)xx年度重大安全風險管控清單（樣式）序號風險項目風險點風險及其后果描述風險期管控措施管控單位分管領(lǐng)導備注x煤業(yè)xx科（區(qū)）xx年xx月安全風險管控清單（樣式）序號風險點風險及其后果描述風險等級風險期管控措施管控責任人備注附件7:x煤業(yè)（xx科區(qū)）安全風險庫（樣式）序號風險項目風險等級風險及其后果描述主要管控措施附件8:風險分級方法和標準（安全生產(chǎn)風險矩陣表）事故發(fā)生的可能性分析級別說明描述V極啟口能發(fā)生全國范圍內(nèi)發(fā)生頻率極局IV很可能發(fā)生全國范圍內(nèi)發(fā)生頻率較局III可能發(fā)生全國范圍內(nèi)發(fā)生過，類似區(qū)域/行業(yè)也偶有發(fā)生；評 估范圍未發(fā)