內(nèi)審檢查表通用

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門審核組長過程要素受審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核要點(diǎn)頁碼審核時(shí)間審核記錄評價(jià)4.24.2、文件要求423423、文件控制4.2.44.2.4、 記錄控制1 1、是否得到了適用的有效的文件？2 2、部門使用的文件是否有效？1 1、記錄的填寫是否真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確?2 2、部門的記錄是否按規(guī)定進(jìn)行整理、保管，保管是否適宜？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)質(zhì)量管理體系

2、內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505541541、質(zhì)量目 標(biāo) 1 1、部門的質(zhì)量目標(biāo)是否建立，員工是否知道？2 2、部門質(zhì)量目標(biāo)的完成情況？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)5.5.15.5.1、職責(zé)和1 1、部門的職責(zé)、權(quán)限是否得到規(guī)定？權(quán)限2 2、部門的相關(guān)人員對職責(zé)、權(quán)限是否進(jìn)行了有效地溝通？1 1、溝通方式是否得到規(guī)定？5.5.35.5.3、內(nèi)部溝通2 2、溝通的有效性如何？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SC

3、LS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)6.16.1、資源提 供 部門的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等是否充分，能否保證正常 工作的需要質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 05056.26.2、人力資源1 1、 抽查重要崗位的工作人員 2 2 5 5 人，確定是否能滿足 崗位職責(zé) 的要求？

4、2 2、 冋重要崗位的人員 2 2 3 3 人交談，審查其能力能否勝任工作。有 無因人員能力不足而影響工作的情況？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)6.36.3、基礎(chǔ)設(shè) 施1 1、 部門的基礎(chǔ)設(shè)施能否得到及時(shí)的維護(hù)，運(yùn)行狀態(tài)是否能夠持續(xù) 滿足產(chǎn)品符合性的運(yùn)行要求？2 2、 向部門負(fù)責(zé)人了解有無因基礎(chǔ)設(shè)施損壞而影響工作的情況？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核

5、時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 05056.46.4、工作環(huán)境1 1、對工作環(huán)境是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)墓芾?，以?shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？2 2、是否存在因工作環(huán)境不適宜造成了產(chǎn)品的不符合性？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)823823、 過程的 監(jiān)視和測量1 1、責(zé)任部門是否按規(guī)定方法對主管QMSQMS 過程進(jìn)行監(jiān)視和測量？2 2、在監(jiān)視和測量中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正或糾正措施，以使 其符

6、合要求？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)8.48.4、數(shù)據(jù)分1 1、詢問部門領(lǐng)導(dǎo)，審查部門領(lǐng)導(dǎo)是否清楚應(yīng)收集的數(shù)據(jù)?析質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 05052 2、查閱記錄，審查部門是否按規(guī)定的范圍、內(nèi)容收集、傳遞或分析利用相關(guān)數(shù)據(jù)？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)8.5

7、.18.5.1、持續(xù)改進(jìn)1 1、同部門領(lǐng)導(dǎo)交談了解改進(jìn)的意識(shí)和打算。2 2、部門是否利用質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施、內(nèi)外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié) 論、糾正和預(yù)防措施制定實(shí)施和管理評審確定的措施，對部門工作持續(xù)改進(jìn)并核查其有效性。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)8.5.28.5.2、糾正措施1 1、向部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員了解或者查詢相關(guān)記錄收集出現(xiàn)的不 合格情況。2 2、對已出現(xiàn)不合格的部門是否在評審基礎(chǔ)上針對嚴(yán)重的問題按規(guī) 定制定和實(shí)施糾正措施？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表

8、編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)8.5.38.5.3、預(yù)防措施1 1、向部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人貝了解或查詢相關(guān)數(shù)據(jù)分析趨勢，確疋 部門是否有潛在不合格存在？2 2、針對潛在的不合格部門相關(guān)人員是否按其嚴(yán)重程度和預(yù)防措施 要求制定和實(shí)施預(yù)防措施？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.17.1、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1、是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過程（按 7.27.2

9、 7.57.5） ?刪減的7.5.2,7.5.2,是否能免除組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力和責(zé)任（應(yīng)以文字予以描述, ,或在相關(guān)章節(jié)體現(xiàn)）？產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程有無外包，組織對外 包過程是否做到了有效控制？2 2、了解產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過程，是否將質(zhì)量目標(biāo)分解到相關(guān)職能和層 次3 3、對于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所需的文件、資源、記錄是否確定。4 4、是否策劃過程所需的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，明 確產(chǎn)品/過程產(chǎn)品的驗(yàn)收/接收準(zhǔn)則。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.17.1、

10、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃5 5、策劃的輸出形式和內(nèi)容是否恰當(dāng)？是否適于組織的運(yùn)作方式？6 6、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否與其它過程要求一致。7 7、對于上述 1 1 6 6 天的審核 7.27.2 7.57.5 的審核予以證實(shí)。&對于特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否識(shí)別，是否針對與常規(guī)不同 的特定內(nèi)容進(jìn)行了策劃， 策劃的輸出形式是否適宜，內(nèi)容是否有針對性可操作性？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.2.17.2.1、與產(chǎn)品1、對顧客的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求）是否得

11、到充分有關(guān)要求的 確定（協(xié)查識(shí)別并予以確定。5.25.2)2、顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的 固有特性丿是否確定下來？3、與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及要求是否充分確定？4、組織自身是否確定了其它附加要求？5、以上要求是以什么形式體現(xiàn)，對1 1 4 4 條款的要求要作出明確回答，如未形成文件，詢問相關(guān)的職能人員是否一致？6、對 14 條中識(shí)別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.17.1、7.37.3、7.47.4、7.57.5的輸入？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門|受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組

12、長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)722722、 與產(chǎn)品 有關(guān)要求的 評審1、 在向顧客承諾提供產(chǎn)品前，對于 7.2.17.2.1 中確定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進(jìn)行充分的評審？評審的內(nèi)容是否包括以下方面：a） 對產(chǎn)品要求是否作出明確規(guī)定？b） 與以前表述不一致的合冋或訂單的要求是否得到解決？C）組織是否有能力滿足產(chǎn)品的使用交付和服務(wù)方面的要求？ 抽查相應(yīng)要求及評審結(jié)果，以及評審時(shí)所引發(fā)的措施的記錄。2、對顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，在接受顧客要求前，是否 都進(jìn)行了確認(rèn)？3、產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢 問相關(guān)人員知道已變更要求？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編

13、號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)723723、與顧客的溝通1、對產(chǎn)品信息以什么形式（如產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品使用說明書等）進(jìn) 行確定，如何向顧客溝通對溝通的方式及職責(zé)、權(quán)限是否明確，并 予以安排。2 2、對于顧客的詢問、合同或訂單的處理，包括修改的安排是否確定并實(shí)施。對于顧客的反饋（包括投訴），是否建立接收、處理及向顧客反饋的渠道。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記

14、錄評價(jià)74 1、采購過程1 1、 是否對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對最終產(chǎn)品有影響的采購品，如：原材料、 零部件、加工廠的模具等進(jìn)行了控制？2 2、 是否依據(jù)其采購產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響確定 對共飲及采購產(chǎn)品控制的類型和程度？3、 是否根據(jù)供放按組織的要求提供產(chǎn)品的能力制定了選擇和評價(jià) 及重新評價(jià)供方的準(zhǔn)則？4、 對供方的評價(jià)結(jié)果及評價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄是否予 以保持？5、有無外包？若有，對外包是否按本條款對其進(jìn)行了選擇和評價(jià) /重新評價(jià)，相關(guān)活動(dòng)參照相應(yīng)要素進(jìn)仃了控制？6、 是否在合格供方處實(shí)施采購。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 05

15、05受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)742742、采購信 息1、 采購信息（文件、實(shí)物、圖樣等）能否清楚地表達(dá)擬采購的產(chǎn) 品（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號(hào)數(shù)里等基本信息）？采購信息的形式 是否適宜？是否傳遞給供方？2、 當(dāng)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品影響比較大，自由規(guī)定了產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備批準(zhǔn)的要求或人員資格的要求或質(zhì)量管理的要求，才能確保所采購產(chǎn)品的質(zhì)量保證要求。在采購信息中，組織是否考慮了標(biāo)準(zhǔn) 7.4.27.4.2 中 a/b/ca/b/c 條款的相應(yīng)要求。3 3、 是否存在由于規(guī)定的采購要求不充分與不適宜造成的采購產(chǎn)品 的不能滿足要求？質(zhì)量管理體系內(nèi)部

16、審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)743743、 采購產(chǎn) 品的驗(yàn)證1 1、組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿足采購 要求（包括對外包過程的驗(yàn)證）？2 2、當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場驗(yàn)證的要求時(shí)，組織要在采購信息中對驗(yàn) 證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定。3 3、 當(dāng)組織確定對采購產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)， 可按 824824 要求進(jìn)行審核。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間

17、過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.5.17.5.1、 生產(chǎn)和 服務(wù)提供的 控制1 1、是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)） 并提出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？2 2、用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品 范圍、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？3 3、必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書？4 4、使用的設(shè)備能否滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性過程及過程能力的要求，并 對設(shè)備有計(jì)劃的維護(hù)保養(yǎng)？5 5、 是否配備并使用必要的監(jiān)視和測量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)？6 6、對策劃出的監(jiān)視和測量活動(dòng)是否實(shí)施？7 7、是否依據(jù)策劃的安排對產(chǎn)品的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí) 施？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SC

18、LVSCLV QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.5.47.5.4、 顧客財(cái) 產(chǎn) 1 1、 是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn) 權(quán)）？2 2、是否對其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。3 3、 顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通 知顧客，并予以記錄？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.5.57.5.5、產(chǎn)品防1 1、組織是

19、否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)淖o(hù)防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLS/SCLS/ QR-QR- 8.28.2 05052 2、防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（半成品和原材料）？3 3、是否存在產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)造成的產(chǎn)品不符合？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLVSCLV QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.67.6、監(jiān)視和1 1、為驗(yàn)證產(chǎn)品符合性是否確定所需的監(jiān)視和測量要求，以及是否測量裝置的確定了適宜的監(jiān)視和測量裝置？并現(xiàn)場抽查，予以證實(shí)。控

20、制2 2、是否建立了對操作人員、測量方法及測試環(huán)境進(jìn)行控制的過程，以確保監(jiān)視和測量活動(dòng)可行，并符合監(jiān)視和測量的要求?，F(xiàn)場抽查文件、記錄、予以證實(shí)。3 3、組織是否對監(jiān)視和/或測量活動(dòng)進(jìn)行控制，包括對監(jiān)視和測量 設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進(jìn)行校準(zhǔn)、維護(hù)、調(diào)整；對 有必要確保有效結(jié)果適的測量設(shè)備是否做到：a a）按照規(guī)定的時(shí)間間隔或使用前，對照可溯源至國際或國家基準(zhǔn)的 測量基準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證。當(dāng)不存在上述基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄用于校準(zhǔn) 或驗(yàn)證的依據(jù)；b b）必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整或再調(diào)整；c c）應(yīng)能識(shí)別測量設(shè)備是否處于校準(zhǔn)狀態(tài)；d d）采取措施防止調(diào)整時(shí)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)，造成測量失效。e e）在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間防止損環(huán)和劣化。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：SCLVSCLV QR-QR- 8.28.2 0505受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人頁碼審核組長審核員審核時(shí)間過程要素審核要點(diǎn)審核記錄評價(jià)7.67.6、監(jiān)視和4 4、當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或損環(huán)時(shí)，當(dāng)設(shè)備不符合要求時(shí)，測量裝置的對以往測量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評價(jià)和記錄？是否對測量設(shè)備控制和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧? 5、是否保存了校準(zhǔn)和驗(yàn)證的結(jié)果的記錄