全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法試行

1、附件1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法試行第一章總那么第一條為提升主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量,催促主辦券商勤勉 盡責(zé),促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康開(kāi)展,切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根 據(jù)?全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么試行、?全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商治理細(xì)那么試行?等有關(guān)規(guī)定,制定本方法.第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限 責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn) 的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為根底, 結(jié)合自律監(jiān)管舉措、紀(jì)律處分、 行政監(jiān)管舉措和行政處分,以及主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展的 奉獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng), 根據(jù)本方法規(guī)定對(duì)主辦券 商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行

2、的評(píng)價(jià).第三條 本方法適用于在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或 做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商.第四條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作,并接受中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督.第二章組織實(shí)施第五條 主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度.一月度公示.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每月10日前,在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái) neeq 或 neeq.cc 公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易治理、綜合治理四類 業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況.二年度評(píng)價(jià).年度評(píng)價(jià)期為上一年度 5月1日至本年度 4月30日,與證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司分類評(píng)價(jià)的周期保持一致.全 國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前,根據(jù)綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原那么和

3、加 點(diǎn)原那么,確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值,按本方法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔,在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商 分檔結(jié)果.第六條 主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的,應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議,并提交相關(guān)證實(shí)材料.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議,并將結(jié)果反應(yīng)主 辦券商.主辦券商或相關(guān)方提供、 補(bǔ)正復(fù)議申請(qǐng)材料的時(shí)間不計(jì) 入復(fù)議期.經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反應(yīng)后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評(píng)價(jià)結(jié)果.第三章評(píng)價(jià)指標(biāo)第七條主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為 記錄、被采取自律監(jiān)管舉措、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管舉措和行政處 罰情況、對(duì)市場(chǎng)開(kāi)

4、展的奉獻(xiàn)以及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng).第八條執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、 掛牌后督導(dǎo)、交易治理、綜合治理等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而 出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不標(biāo)準(zhǔn)但尚未被采取自律監(jiān)管舉措的記錄.一推薦掛牌負(fù)面行為記錄.主要反映主辦券商推薦掛牌 業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、中報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及 質(zhì)量限制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng).二掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄.主要反映主辦券商持續(xù)督 導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等、并購(gòu)重組、股票發(fā)行等方 面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng).三交易治理負(fù)面行為記錄. 主要反映主辦券商開(kāi)展經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過(guò)

5、程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市 資金及股票治理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng).四綜合治理負(fù)面行為記錄. 主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備 案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及報(bào)告、投資者適 當(dāng)性治理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng).具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見(jiàn)本方法附表 1.第九條 被采取自律監(jiān)管舉措、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管舉措和 行政處分情況,是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 業(yè)務(wù)規(guī)那么而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管舉措或?qū)嵤┘o(jì)律處分,及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過(guò)程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處分、行政監(jiān)管舉措的情況.第十條 對(duì)市場(chǎng)開(kāi)展的奉獻(xiàn)是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、 做市、股票發(fā)行

6、、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)方面市場(chǎng)份額占比及業(yè)務(wù)開(kāi)展 質(zhì)量排名靠前的情況.第十一條 其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng), 是指主辦券商在 持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面表現(xiàn)突出及其他由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況.第四章評(píng)價(jià)方法第一節(jié)計(jì)值方法第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易治理、綜合治理 負(fù)面行為記錄的根底上,計(jì)算各主辦券商以下四類指標(biāo)數(shù)值：推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)、掛牌后督導(dǎo)負(fù)面 行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)、交易治理負(fù)面行為記錄數(shù)量 /做市企業(yè)家數(shù)、綜合治理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家 數(shù).第十三條設(shè)定無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn) 點(diǎn)值為100點(diǎn).其中,推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易治理、綜合

7、 治理業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)按一定權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值.有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商,根據(jù)第十二條計(jì)算四 類指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況,根據(jù)給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務(wù)基準(zhǔn) 點(diǎn)值,分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值,加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值.執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng) 值標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表2.第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場(chǎng)變化在征求市場(chǎng)意見(jiàn) 的根底上適時(shí)對(duì)附表1和附表2中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及 區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整.第二節(jié)扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十五條 評(píng)價(jià)期內(nèi),主辦券商因違反法律法規(guī)或全國(guó)股轉(zhuǎn) 系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管舉措或?qū)嵤┘o(jì)律 處分的,按以下原那么給予相應(yīng)扣點(diǎn)：一

8、主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn) 題作出解釋、說(shuō)明和披露,約見(jiàn)談話,要求提交書(shū)面承諾的,每 次扣1點(diǎn).二主辦券商被采取出具警示函,責(zé)令改正,每次扣2點(diǎn).三主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的,限制證券賬戶交易的,每次扣 3點(diǎn).五主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報(bào)批評(píng),公開(kāi)譴責(zé)的,每次扣4點(diǎn).六主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的, 每次扣8點(diǎn).第十六條評(píng)價(jià)期內(nèi),主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè) 務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政 監(jiān)管舉措的,每次扣5點(diǎn),被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處分 的,每次扣8點(diǎn).第十七條 主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)

9、期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管舉措、紀(jì)律處分的,按最高點(diǎn)值扣點(diǎn),不重復(fù)扣點(diǎn).主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期同時(shí)被采取行政舉措和自律舉措的,按最高點(diǎn)值扣點(diǎn),不重復(fù)扣點(diǎn).第三節(jié)加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十八條評(píng)價(jià)期內(nèi),主辦券商對(duì)市場(chǎng)開(kāi)展的奉獻(xiàn)符合以下條件的,按以下原那么給予相應(yīng)加點(diǎn)：一主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的,分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn).二主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的,分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn).三主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名,分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn).四主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20

10、名的,分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn).五主辦券商提供重組效勞數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的,分別加2點(diǎn)、1點(diǎn).第十九條 主辦券商符合以下條件的,按以下原那么給予相應(yīng) 加點(diǎn)：一主辦券商最近6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值持 續(xù)位于行業(yè)前5名的,年評(píng)時(shí)加5點(diǎn).二主辦券商建立起適應(yīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)的證券業(yè)務(wù)體 系,設(shè)立專門的一級(jí)部門或?qū)I(yè)子公司開(kāi)展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的,在年評(píng)時(shí)加2點(diǎn).三全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn). 第五章評(píng)價(jià)結(jié)果分檔第二十條 根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)點(diǎn)值上下,將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：一一檔為排名前 20% 含的主辦券商；二二檔為排名前 20%-60% 含的主

11、辦券商；三三檔為排名前 60%-80% 含的主辦券商；四四檔為排名80%之后的主辦券商.第二十一條年評(píng)時(shí)主辦券商存在以下情形的,按以下認(rèn)定結(jié)果和評(píng)價(jià)點(diǎn)值分檔結(jié)果孰低的原那么確定檔位：一評(píng)價(jià)期末沒(méi)有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司, 且評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有對(duì)任一家掛牌公司進(jìn)行做市的,直接認(rèn)定為三檔；二在評(píng)價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呤艿叫淌绿幏值?認(rèn)定為四檔；三在評(píng)價(jià)期內(nèi)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、 被采取臨時(shí)接管監(jiān) 管舉措的,直接認(rèn)定為四檔.第二十二條主辦券商年評(píng)結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的,從出現(xiàn)之日起按以下原那么調(diào)整其上年度評(píng)價(jià)檔位,年中的檔位調(diào)整不影響當(dāng)年度的年評(píng)結(jié)果.一從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相

12、關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)事件,給市場(chǎng)造成重大不利影響的,評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔.二因從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的,評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔第六章評(píng)價(jià)運(yùn)用第二十三條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司每月對(duì)上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行 問(wèn)詢, 必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現(xiàn)場(chǎng)檢 查,并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu).第二十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果,分別 在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面 針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排.評(píng)價(jià)結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù).全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)不同類別的主辦券商在日常報(bào)告頻率、現(xiàn) 場(chǎng)和非現(xiàn)

13、場(chǎng)檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待.第二十五條年度評(píng)價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì),同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu),供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用.第二十六條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中,發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的,應(yīng)及時(shí)采取自律監(jiān)管舉措或紀(jì)律處分,并計(jì)入主辦券商質(zhì)量評(píng)價(jià)檔案.第二十七條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取的 出具警示函、責(zé)令改正、暫不受理相關(guān)主辦券商出具的文件 、限制證券賬戶交易 及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管舉措報(bào)送證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià) 統(tǒng)籌考量；約見(jiàn)談話、耍求提交書(shū)面承諾及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公 司認(rèn)定的自律監(jiān)管舉措由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情況報(bào)送證監(jiān)會(huì)作為分類評(píng)價(jià)扣分項(xiàng)第七章附那么第二十八條主辦券商控股的

14、證券子公司參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù),合并納入母公司評(píng)價(jià).第二十九條本方法以下用語(yǔ)的含義：一推薦掛牌企業(yè)家數(shù),是指評(píng)價(jià)期內(nèi)各主辦券商推薦的 企業(yè)中已由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量,以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn).二持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù),是指評(píng)價(jià)期內(nèi)期初和期末時(shí)點(diǎn)各 主辦券商提供持續(xù)督導(dǎo)效勞企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù),以簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn).三做市企業(yè)家數(shù),是指評(píng)價(jià)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商 提供做市效勞企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù), 以開(kāi)始做市日期為統(tǒng)計(jì)節(jié) 點(diǎn).四推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù), 是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商推 薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)量. 融資和重組按 照下述第五項(xiàng)和第八項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)

15、指標(biāo)為準(zhǔn).五持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù), 是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商 持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù),以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn).六做市股票成交量,是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商成交股份總數(shù), 不含做市商間為調(diào)節(jié)庫(kù)存股等進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的成交股份數(shù).七做市即時(shí)性指標(biāo),是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商做市中報(bào)成交 筆數(shù)/投資者限價(jià)委托筆數(shù).八提供重組效勞數(shù)量,是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo) 的掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的累計(jì)次數(shù),以披露重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn).第三十條 本方法第五條規(guī)定的評(píng)價(jià)結(jié)果公示日遇有節(jié)、假日時(shí)順延,以休假日結(jié)束的次日為公示日.第三十一條本方法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解

16、釋.第三十二條本方法自2021年4月1日起施行.附表：1.主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單2.主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單廳P行為類別行為描述1推薦掛牌 負(fù)面行為受理材料通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公 司受理處駁回.2申請(qǐng)掛牌 主體申報(bào)主體不符合掛牌條件,仍予以推薦中 報(bào).3申請(qǐng)掛牌 材料申報(bào)文件未根據(jù)?公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格 式指引試行?列示內(nèi)容履行最低信息披 露要求.4未經(jīng)過(guò)相應(yīng)程序而修改信息披露文件,或未 對(duì)修改信息披露內(nèi)容予以說(shuō)明.5申報(bào)文件形式與內(nèi)容存在包括且不限于以 下問(wèn)題：文件錯(cuò)傳、漏傳；披露義件存在財(cái) 務(wù)數(shù)據(jù)、單位錯(cuò)誤；披露義件存在3處以上

17、 的文字錯(cuò)誤等.6中報(bào)文件對(duì)同一事項(xiàng)表述前后矛盾,中介機(jī) 構(gòu)對(duì)同一事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)不一致.7BPM系統(tǒng)填報(bào)信息不實(shí).8針對(duì)同一問(wèn)題反應(yīng)三次含以上.9內(nèi)核內(nèi)核要點(diǎn)核查表未明確填寫核查結(jié)論、表述 模糊.10披露及掛 牌事務(wù)披露及掛牌事務(wù)辦理不符合?股票掛牌業(yè)務(wù) 操作指南試行?的要求.11其他負(fù)面 向其他影響全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核員履職的行為.12掛牌后督 導(dǎo)負(fù)面行 為受理材料報(bào)送股票發(fā)行備案申請(qǐng)材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公 司受理處駁回.13日常業(yè)務(wù)提交的材料錯(cuò)誤導(dǎo)致全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的 限售或解除限售的登記函在發(fā)函后重新出 函.14暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、限售/解除限售等日常業(yè)務(wù) 未嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知的要求進(jìn) 行辦理0

18、15股票發(fā)行股票發(fā)行備案申請(qǐng)材料審查中,反應(yīng)次數(shù)排 幺前十.16提交的材料錯(cuò)誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函 等文件出現(xiàn)發(fā)函后重新出函.17信息披露掛牌公司公告補(bǔ)發(fā)或更正次數(shù)排名前十.18因信息披露流程出錯(cuò)進(jìn)行線卜更止.19監(jiān)管意見(jiàn)函因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司 業(yè)務(wù)部出具部門監(jiān)管意見(jiàn)函.20其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項(xiàng).21交易治理 負(fù)面行為做巾商報(bào)價(jià)在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙 向報(bào)價(jià).22前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后 缺乏1000股的,未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià).23在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報(bào)價(jià)的時(shí)間少于做市 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75% o24未持續(xù)發(fā)布頭賣雙向報(bào)價(jià).25進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期后

19、,在該情形發(fā)生后第 3個(gè)轉(zhuǎn)讓日未恢復(fù)正常雙向報(bào)價(jià).26頻繁進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期.27配合監(jiān)察 工作對(duì)要求調(diào)閱資料、遞交情況說(shuō)明、主動(dòng)向全 國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告及其他需配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公 司監(jiān)管的事項(xiàng),未及時(shí)回復(fù)、報(bào)告或拒絕配 合的.28營(yíng)業(yè)部信息更新未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告信息不 完整.29綜合治理 負(fù)面行為業(yè)務(wù)申請(qǐng) 及備案業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料未根據(jù)?股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變 更指引試行?中的附件模板出具.30未在規(guī)那么要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料.31業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺 失或存在明顯錯(cuò)誤,掛牌公司名稱、證券賬 戶號(hào)、交易單元號(hào)、股份數(shù)量等.32月度業(yè)務(wù) 數(shù)據(jù)報(bào)送未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息.33報(bào)

20、送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中存在明顯錯(cuò)誤或疏 漏,如儲(chǔ)藏工程擬申報(bào)日期早于報(bào)告日期, 儲(chǔ)藏工程進(jìn)度未填寫、本期減少儲(chǔ)藏工程原 因未說(shuō)明等.34其他非定期報(bào)送的數(shù)據(jù)未按要求報(bào)送的.主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)一、綜合點(diǎn)值計(jì)算一設(shè)定無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)為100點(diǎn)其中,推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易治理、綜合治理業(yè)務(wù)無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄時(shí)的基準(zhǔn)點(diǎn)值分別設(shè)定為30點(diǎn)、30點(diǎn)、30點(diǎn)、10點(diǎn).二綜合點(diǎn)值針對(duì)以下每一類指標(biāo),指標(biāo)數(shù)值為0的主辦券商得基準(zhǔn)點(diǎn)值；指標(biāo)數(shù)值大于0的主辦券商,先按指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行排序,根據(jù)排名前5% 含、5%-20%含、20%-40% 含、40%-70% 含和70%-100%劃

21、分共5個(gè)區(qū)間檔位,各區(qū)間對(duì)應(yīng)的系數(shù)分別設(shè)定為0.60、0.70、0.80、0.85、0.90,將該系數(shù)乘以一中的業(yè)務(wù)點(diǎn)值,得出主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值.將四項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值進(jìn)行加總,以確定各主辦券商綜合點(diǎn)值.評(píng)價(jià)工程廳P評(píng)價(jià)指標(biāo)X權(quán)重Y調(diào)整系數(shù)Z計(jì)點(diǎn)舉例推薦掛牌1.1推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌 企業(yè)家數(shù)30%1假設(shè)X=0,那么設(shè)定Z=1;2假設(shè)X>0,那么根據(jù)X值的 排名前 5%、20%、40%、70%、 100%將被評(píng)價(jià)對(duì)象分為5個(gè) 排名區(qū)間檔位：前 5% 含Z=0.60;5%-20% 含Z=0.70;20%-40% 含Z=0.80;40%-70% 含Z=0.85;70%-100% Z=

22、0.90oY*Z*100在 推薦掛牌評(píng)價(jià)工程中,假 設(shè)A主辦券商Z值排名前5%, 那么相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為： 100*30%*0.60=18 點(diǎn)掛牌后督導(dǎo)1.2掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督 導(dǎo)企業(yè)家數(shù)30%Y*Z*100在 掛牌后督導(dǎo)評(píng)價(jià)工程中, 假設(shè)A主辦券商Z值排名5%-20%,那么相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為： 100*30%*0.70=21 點(diǎn)交易治理1.3交易治理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè) 家數(shù)30%Y*Z*100在 交易治理評(píng)價(jià)工程中,假 設(shè)A主辦券商Z值排名20%-40%,那么相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為： 100*30%*0.80=24 點(diǎn)綜合治理1.4綜合治理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo) 企業(yè)家數(shù)10%Y*Z*100

23、在 綜合治理評(píng)價(jià)工程中,假 設(shè)A主辦券商Z值排名40%-70%,那么相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*10%*0.85=8.5 點(diǎn)綜合點(diǎn)值加總A主辦券商:71.5點(diǎn)二、扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)工程廳P評(píng)價(jià)指標(biāo)X調(diào)整系數(shù)Z扣點(diǎn)舉例扣點(diǎn)項(xiàng)2.1被米取要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出 解釋、說(shuō)明和披露,約見(jiàn)談話,要求 提交書(shū)面承諾的次數(shù)-1點(diǎn)/次X*Z假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被約見(jiàn)談 話5次,那么扣5*1=5點(diǎn)2.2被采取出具警示函,責(zé)令改正的次數(shù)-2點(diǎn)/次X*Z假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被出具警 示函3次,那么扣3* 2 =6點(diǎn)2.3被采取暫不受理出具的文件,限制證 券賬戶交易的次數(shù)-3點(diǎn)/次X*Z一2.4被采取通報(bào)批評(píng),公開(kāi)譴責(zé)的次

24、數(shù)-4點(diǎn)/次X*Z一2.5被米取限制、暫停直至終止從事相關(guān) 業(yè)務(wù)的次數(shù)-8點(diǎn)/次X*Z一2.6因違反?非上市公眾公司監(jiān)督治理辦 法?及其配套指引、準(zhǔn)那么而被證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管舉措的-5點(diǎn)/次X*Z一違反?非上市公眾公司監(jiān)督治理方法?2.7及其配套指引、準(zhǔn)那么而被證監(jiān)會(huì)及其-8點(diǎn)/次X*Z派出機(jī)構(gòu)采取行政處分的扣點(diǎn)總計(jì)加總A主辦券商扣點(diǎn):11點(diǎn)15三、加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)工程廳P評(píng)價(jià)指標(biāo)X加點(diǎn)舉例加點(diǎn)項(xiàng)3.1推薦有行為掛牌企業(yè)數(shù)量位于行業(yè)前 5名、前10名、前20名分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)推薦有行 為掛牌企業(yè)數(shù)量位于第5名,那么加2 點(diǎn)3.2持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè) 前5名、前10名、前20名分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)提供股份 發(fā)行次數(shù)位于第8名,那么加2點(diǎn)3.3做市成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前 10名的、前20名分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期