公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度

1、股 權(quán)期 權(quán)激 勵(lì) 制 度目錄第一章 總那么第二章股權(quán)期權(quán)的來源?第三章股權(quán)期權(quán)受益人的范圍 第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量及方式 第五章股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期 第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán) 第七章喪失行權(quán)資格的情形 第八章股權(quán)期權(quán)的治理機(jī)構(gòu)第九章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十章附那么第一章總那么第一條股權(quán)期權(quán)的有關(guān)定義1、股權(quán)期權(quán)：本制度中,股權(quán)期權(quán)是具有獨(dú)立特色的鼓勵(lì)模式.是指 公司原發(fā)起人股東將其一定比例的股權(quán)分割出來,并授權(quán)董事會(huì)集中治理, 作為股權(quán)期權(quán)的來源.按本制度規(guī)定,由符合條件的受益人與發(fā)起人股 東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議,成為股權(quán)期權(quán)持有人.股權(quán)期權(quán)持有人在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)享有一定的利潤(rùn)分配權(quán),并在股權(quán)認(rèn)購(gòu)

2、行權(quán)期內(nèi)有權(quán)將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán), 成為公司股東.持有人進(jìn)入股權(quán)預(yù)備期以后,享有相應(yīng)的股東分紅權(quán).5、股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期：是指按本制度規(guī)定,股權(quán)期權(quán)的持有人將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)成為公司股東的時(shí)間.第二條 實(shí)施股權(quán)期權(quán)的目的為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)高級(jí)治理人員和 業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的鼓勵(lì)與約束,使他們的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)開展更緊密地結(jié)合, 做到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享,并充分調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性,促使決策者 和經(jīng)營(yíng)者行為長(zhǎng)期化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)開展,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升,公 司引進(jìn)股權(quán)期權(quán)鼓勵(lì)制度.第三條實(shí)施股權(quán)期權(quán)的原那么1、受益人可以無償或有

3、償?shù)姆绞饺〉霉蓹?quán)期權(quán),具體方法由股東會(huì)決 議.但行權(quán)進(jìn)行股權(quán)認(rèn)購(gòu)時(shí),必須是有償. 2、股權(quán)期權(quán)的股權(quán)來源為公司發(fā)起人股東提供的存量,即公司不以任 何增加公司注冊(cè)資本的方式來作為股權(quán)期權(quán)的來源.3、受益人所持有的股權(quán)期權(quán)未經(jīng)股東會(huì)一致同意不得隨意轉(zhuǎn)讓.受益 人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本制度規(guī)定與?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?之 約定.第二章股權(quán)期權(quán)的來源第四條股權(quán)期權(quán)的來源股權(quán)期權(quán)的來源由公司發(fā)起人股東提供,各個(gè)發(fā)起人股東提供的股權(quán)份額由股東會(huì)決議.第五條公司股東會(huì)享有對(duì)受益人授予股權(quán)期權(quán)的權(quán)利,董事會(huì)根 據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行.第三章股權(quán)期權(quán)受益人的范圍第六條股權(quán)期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)按公司的關(guān)鍵崗位確定

4、, 實(shí)行按 崗定人,以防止股權(quán)期權(quán)授予行為的隨意性.第七條 對(duì)本制度執(zhí)行過程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加 崗位,影響股權(quán)期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,由董事會(huì) 執(zhí)行.?第八條 本制度確定的受益人必須同時(shí)滿足以下條件：1、公司副總及副總以上職位的員工；2、年齡在45歲以下；3、與公司建立勞動(dòng)合同關(guān)系連續(xù)滿三年；4、全體股東一致同意.第九條 經(jīng)全體股東一致同意,受益人范圍也可以不受上述條件的限第四章 股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量、方式第十條股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量股權(quán)期權(quán)的擬授予數(shù)量由公司股東會(huì)予以確定.受益人獲得股權(quán)期權(quán)的方式也由月S東會(huì)決議.第五章股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期第十一條股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備

5、期認(rèn)購(gòu)預(yù)備期共為一年.股權(quán)期權(quán)受益人與公司建立勞動(dòng)合同關(guān)系連續(xù)滿 三年且符合本制度規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn),自與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期 權(quán)協(xié)議書起,即開始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期.經(jīng)全體股東一致同意的,受 益人也可以在簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議后直接進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期.第十二條股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期受益人的股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán),自一年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán) 期.行 權(quán)期最長(zhǎng)不得超過三年.在行權(quán)期內(nèi)受益人未認(rèn)購(gòu)公司股 權(quán)的仍然享有股權(quán)分紅權(quán),但不具有股東資格,也不享有股東其他權(quán)利.超過本制度規(guī)定的行權(quán)期仍不認(rèn)購(gòu)股權(quán)的,受益人喪失股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán),同 時(shí)也 不再享受分紅權(quán)待遇.第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第十三條股權(quán)期權(quán)行權(quán)的條件1、股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期期

6、滿.2、在股權(quán)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)符合相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn).第十四條股權(quán)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格受益人行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的,股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)格由股東會(huì)決議.第十五條股權(quán)期權(quán)的行權(quán)方式、股權(quán)期權(quán)持有人的行權(quán)以三年為一個(gè)周期,受益人每一年以個(gè)人被授 予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán).2行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式.受益人在被授予股權(quán)期權(quán)后,享有該股權(quán)期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán).在每一年一次的行權(quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán), 受益人所分得的利潤(rùn)不 直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供股權(quán)期權(quán)來源修:起人股東.通過行權(quán),股 權(quán)期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,股權(quán)期權(quán)持有人成為公司股東,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更.在進(jìn)行工商登記變更前,股權(quán)期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)

7、分配權(quán)之 外的其他股東權(quán)利.3、受益人一年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的局部 不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而是暫存于公司作為受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,三年行權(quán)期滿后,受益人在行權(quán)后利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人. 4、受益人按本制度所取得的利潤(rùn)分配所得,如果缺乏以支付當(dāng)次受益 人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來進(jìn)行行權(quán),否 那么視同完全放棄行權(quán).但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)局部的 期權(quán),對(duì)該局部期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本制度的規(guī)定進(jìn)行行權(quán).5、受益人按本制度取得的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承當(dāng).股權(quán)轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入

8、應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn) 讓人自行承當(dāng).6、公司應(yīng)保證受益人按國(guó)家及公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行提取其他費(fèi)用.第七章喪失行權(quán)資格的情形第十六條受益人在行權(quán)期到來之前或者尚未實(shí)際行 使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)包括預(yù)備期及行權(quán)期,出現(xiàn)以下情形之一,即 喪失股權(quán)行權(quán)資格：1 .因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；2 .喪失勞動(dòng)水平或民事行為水平或者死亡的；3 .事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4 .履行職務(wù)時(shí),有成心損害公司利益的行為；5 .執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為,致使公司利益受到重大損失的；6 .沒有到達(dá)規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績(jī),或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)

9、公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；7 .不符合本制度的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為.第八章股權(quán)期權(quán)的治理機(jī)構(gòu)第十七條股權(quán)期權(quán)的治理機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)經(jīng)股東會(huì)授權(quán),作為股權(quán)期權(quán)的日常治理機(jī)構(gòu).其治理工作包括：1 .向股東會(huì)報(bào)告股權(quán)期權(quán)的執(zhí)行情況；2 .組織發(fā)起人股東與受益人簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；3 .發(fā)出授予通知書、股權(quán)期權(quán)調(diào)整通知書、股權(quán)期權(quán)終止通知書；4 .設(shè)立股權(quán)期權(quán)的治理名冊(cè)；5 .擬訂股權(quán)期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間及方式等.第九章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十八條 根據(jù)?中華人切和國(guó)公司法及公司章程幽定 鑒應(yīng)益人是依 據(jù)公司?股權(quán)期權(quán)鼓勵(lì)制度?取得公司股權(quán),基于對(duì)公司長(zhǎng)期

10、穩(wěn)定開展、風(fēng)險(xiǎn)防范及股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮, 受益人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受如下限制：一受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí),公司發(fā)起人股東具有優(yōu)先購(gòu)置權(quán).發(fā)起人股東放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的,公司其他股東有權(quán)購(gòu)置,其他股東亦不愿意購(gòu)置的,受益人有權(quán)向股 東以外的人轉(zhuǎn)讓.二受益人不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保,也得狎于對(duì)兵贈(zèng)與或還債.受益人股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的,參照?公司法?第七十三條規(guī)定執(zhí)行.三受益人在符合法定退休年齡之前出現(xiàn)以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)將其持有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司發(fā)起人股東.發(fā)起人股東不愿購(gòu)置的,受益人有權(quán)按?中華人民共 和國(guó)公司法?相關(guān)規(guī)定處置.1因辭職、辭退、解雇、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；2喪失勞動(dòng)水平或民事行為水平或者死亡的；3刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的;4履行職務(wù)時(shí),有成心損害公司利益的行為；5執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為,致使公司利益受到重大損失的；6有其他重大違反公司規(guī)章制度的行為.受益人從符合法定退休年齡之日起,股權(quán)的處置包括