公司監(jiān)事的任職資格監(jiān)事會

1、公司監(jiān)事的任職資格第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資 格,由中國證監(jiān)會依法核準.經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法 核準.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資 格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準.營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法 核準.第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當 由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交以下申請 材料：一申請書;二任職資格申請表；三2名推薦人的書面推薦意見；四身份、學歷、學位證實；五資質(zhì)測試

2、合格證實六中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.申請獨立董事任職資格的,還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明,聲明應(yīng)當重點說明其本人是否存在本方法第九條所列舉的情形.第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向 中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交以下申請材料：一申請書;二任職資格申請表；三2名推薦人的書面推薦意見；四身份、學歷、學位證實；五期貨從業(yè)人員資格證書；六資質(zhì)測試合格證實；七中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.第二十三條 推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席 或者經(jīng)理層人員.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人.擬任人為境外人

3、士的,推薦人中可有 1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng) 理層人員.推薦人應(yīng)當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、治理能 力等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實性,對擬任人是否存在本方法第十九條所列舉的情 形作出說明,并發(fā)說明確的推薦意見.推薦人每年最多只能推薦 3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或 者經(jīng)理層人員的任職資格.第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù) 負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提 出申請,并提交以下申請材料：一申請書；二任職資格申請表；三身份、學歷、學位證實；四中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.申

4、請財務(wù)負責人任職資格的,還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書,以及會計師 以上職稱或者注冊會計師資格的證實.第二十五條申請營業(yè)部負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部 所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并提交以下申請材料：一申請書;二任職資格申請表；三身份、學歷、學位證實；四期貨從業(yè)人員資格證書；五中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.第二十六條申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文 憑,或者非學歷教育文憑的,應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育 文憑的學歷學位認證文件.第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè) 經(jīng)歷等方式,對擬任人的水平、品行和

5、資歷進行審查.第二十八條 申請人或者擬任人有以下情形之一的,中國證監(jiān)會或者其派出機 構(gòu)可以作出終止審查的決定：一擬任人死亡或者喪失行為水平；二申請人依法解散；三申請人撤回申請材料；四申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反應(yīng)意見作出進一步說明、解釋；五申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；六申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管舉措；七申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查 ；八中國證監(jiān)會認定的其他情形.第二十九條 期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取 得任職資格之日起30個工作日內(nèi),根據(jù)公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職 手續(xù).自取得任職資格之日起

6、 30個工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任 職資格自動失效,但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外.第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級治理人員,應(yīng)當自作出決定之日起 5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告,并提交以下材料：一任職決定文件；二相關(guān)會議的決議；三相關(guān)人員的任職資格核準文件；四高級治理人員責任范H的說明五中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級治理人員的職務(wù),應(yīng)當自作出決 定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告,并提交以下材料：一免職決定文件；二相關(guān)會議的決議；三中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù),應(yīng)

7、當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行責任情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告.第三十二條期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司 經(jīng)理層人員總數(shù)的30% o第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員不得在黨政機關(guān)兼職.期貨公司高級治理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從 事其他經(jīng)營性活動.期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事.期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員兼職的,應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告

8、.第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的,其任 職資格自離任之日起自動失效.有以下情形的,不受前款規(guī)定所限：一期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事 ；二在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會主席,或者監(jiān)事會主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 ；三在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人.第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應(yīng)當重新申請任職資格.上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月,且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定情形的,擬任職期貨公司應(yīng)當提交以下申請材料：一