某公司EPC采購管理規(guī)定

1、神華包頭煤化工有限公司SHENHUA BAOTOU COAL CHEMICALS CORPORATION LTD.神華集團SHENHUA GROUP文件編號:神華包頭煤制烯烴項目EPC EP+C E+PC采購管理規(guī)定（討論稿）0發(fā)表使用版號用途描述編制人審核人批準人執(zhí)行日期主編部門：商務管理部參編人： EPC采購管理規(guī)定 目 錄1目的及適用范圍12項目采購組織機構(gòu)13業(yè)主與EPC承包商的采購工作職責分工34EPC承包商與業(yè)主的采購協(xié)調(diào)65采購準備階段66采買97催交138檢驗149項目物流工作1910材料管理2411備品備件2712相關(guān)文件2813附表29說明:(1)本文件解釋權(quán)在商務管理部；

2、(2)本文件自發(fā)布之日起執(zhí)行。 EPC采購管理規(guī)定 第27頁 1 目的及適用范圍本文件用于指導本項目總包合同簽訂后，如何監(jiān)控EPC（EP+C E+PC）（以下統(tǒng)稱EPC）承包商的整個采購活動，從而使承包商的采購工作，滿足本項目的進度和質(zhì)量要求。2 項目采購組織機構(gòu)2.1 對EPC承包商采購組織的基本要求EPC承包商項目采購組由采購經(jīng)理、各專業(yè)采買工程師、催交、檢驗人員、運輸、單證人員等構(gòu)成。具體組織機構(gòu)圖、及主要采購人員資質(zhì)情況由承包商在其報價文件中提出，須經(jīng)(業(yè)主) 神華包頭煤化工有限公司采購部審查和批準。EPC承包商主要采購人員一經(jīng)確定，未經(jīng)神華包頭煤化工有限公司采購部批準不得調(diào)換。在EP

3、C承包商采購實施過程中，業(yè)主認為不稱職的EPC承包商采購人員或其分包商的項目人員，經(jīng)業(yè)主正式提出，EPC承包商必須在5天內(nèi)予以調(diào)換。2.2 神華包頭煤化工有限公司采購組織2.2.1 采購經(jīng)理負責與承包商的直接聯(lián)絡。有權(quán)審查承包商的所有采購文件，監(jiān)督承包商的所有采購活動（涉及商務價格除外）。詳細描述如下：· 從詢價到設(shè)備和/或材料到達現(xiàn)場，代表業(yè)主監(jiān)督并提供采購指導· 協(xié)助保護傘協(xié)議到EPC合同的實施。· 審核并監(jiān)督EPC檢驗計劃和質(zhì)量控制計劃· 協(xié)調(diào)并監(jiān)督EPC督促工作· 監(jiān)督供貨商的監(jiān)督檢驗工作及與EPC采購組的協(xié)調(diào)工作。· 提供指

4、導并監(jiān)督主要EPC采購訂貨談判· 審查、核實并協(xié)助選擇所有設(shè)備和材料的供貨商· 提供商務評標和采購定貨指導· 提前協(xié)助并提供指導會盡量減少RFQ和采購定貨安排的延誤· 提供指導，準備EPC詢價/報價情況報告·2.3 業(yè)主采購管理機構(gòu)圖業(yè)主采購管理機構(gòu)及管理流程詳見圖2.3所示。承包商管理組商務管理部經(jīng)理EPC承包商區(qū)域采購經(jīng)理圖 2.3物流服務商物流協(xié)調(diào)員物流經(jīng)理第三方檢驗公司催、檢協(xié)調(diào)員催、檢經(jīng)理采購管理組公司主管領(lǐng)導圖2.33 業(yè)主與EPC承包商的采購工作職責分工3.1 設(shè)備和材料關(guān)鍵性等級劃分由EPC承包商根據(jù)業(yè)主發(fā)布的設(shè)備和材料關(guān)鍵性等

5、級分級程序(編號未定)方法，提出具體的設(shè)備和材料的關(guān)鍵性等級，由承包商項目管理組組織審核，由神華包頭煤化工有限公司設(shè)計管理部和項目設(shè)備組、電儀組批準。3.2 物資采購界面管理規(guī)定(編號未定)3.3 采購分級管理職責見：“采購分級管理職責矩陣”。采購分級管理職責矩陣序號采購工作 交付文件 交付時間關(guān)鍵性等級IIIIIIIV1總承包合同談判階段承包商的采購原則和策略 與投標文件一起RP承包商采購組織機構(gòu)圖、主要采購人員資質(zhì) 與投標文件一起AP設(shè)備關(guān)鍵性等級(僅僅針對關(guān)鍵性等級 I 級 的設(shè)備) 與投標文件一起AQ業(yè)主項目推薦廠商表（預備）與投標文件一起APRPRPRP承包商與業(yè)主采購協(xié)調(diào)程序（標準

6、）與投標文件一起RP承包商項目采買工作程序（標準）與投標文件一起RP承包商項目催交工作程序（標準）與投標文件一起RP承包商項目檢驗工作程序（標準）與投標文件一起RP承包商項目物流工作程序（標準）與投標文件一起RP承包商清關(guān)支持工作程序（標準）與投標文件一起RP現(xiàn)場材料管理工作程序（標準）與投標文件一起RP備品備件工作程序（標準）與投標文件一起RP供貨商現(xiàn)場服務工作程序（標準）與投標文件一起RP承包商項目采購執(zhí)行計劃（初步）與投標文件一起AP長周期設(shè)備交接協(xié)調(diào)程序（標準）與投標文件一起RP其他業(yè)主要求的工作程序和管理文件待定待定2EPC采購準備階段增補的項目廠商表 先于采購工作AP采購標準文件表

7、格EPC合同簽署后4周內(nèi)AP設(shè)備和材料關(guān)鍵性等級 EPC合同簽署后4周內(nèi)AQ項目采買程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A項目檢驗程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A項目催交程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A項目物流協(xié)調(diào)程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)AP項目現(xiàn)場材料管理程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A項目清關(guān)工作協(xié)調(diào)程序（最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)AP項目現(xiàn)場采購工作程序 （最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A項目采購計劃 （最終版）EPC合同簽署后4周內(nèi)A其他業(yè)主要求的工作文件待定待定3采買階段詢價廠商表詢價前ARRR請購文件（ MR文件）詢價前ARRR技術(shù)和商務澄清來往文

8、件 與綜合評標報告一起RRRR廠商協(xié)調(diào)會談判會議紀要 與綜合評標報告一起APARR綜合評標報告簽訂訂單前APARR進口采購訂單訂單簽訂后一周內(nèi)APRPRPRP詢價狀態(tài)表 EPC合同簽署后8周起每周IIII采購訂單狀態(tài)報告 EPC合同簽署后8周起每周IIII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定4催交催交計劃 合同簽署后8周內(nèi)A催交狀態(tài)一覽表 第一張訂單發(fā)出后每周IIII催交工作報告 第一張訂單發(fā)出后每周RRII廠商制造檢驗進度計劃 訂單簽訂后3周內(nèi)ARII廠商分訂單狀態(tài)報告 訂單簽訂后3周內(nèi)IIII主要設(shè)備和材料分包合同 EPC分包合同簽署后1周內(nèi)ARII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定5檢驗項目檢驗計

9、劃EPC合同簽署后8周內(nèi)A項目檢驗進度計劃EPC合同簽署后8周內(nèi)R詳細檢驗執(zhí)行計劃訂單簽訂后2周內(nèi)ARRI制造廠QA/QC程序 訂單簽訂后2周內(nèi)ARII預檢會議紀要 預檢會議召開后1周內(nèi)ARII中間/最終檢驗報告 檢驗后1周內(nèi)RRRR事故報告 在出現(xiàn)事故后一周內(nèi)IIII不符點報告 質(zhì)量控制經(jīng)理確認后1周內(nèi)AQRII放行單 在貨物檢驗合格后ARII檢驗分包商名錄在檢驗分包詢價前APRII檢驗分包商資格預審報價后1周內(nèi)ARII檢驗分包綜合評標報告分包合同簽署前AAII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定6物流供貨商運輸文件 貨物交付前1周RPRPRPRP超重超大件運輸預測計劃EPC合同簽署后4個月起每周

10、IIII超重超大件運輸貨物清單 EPC合同簽署后4個月內(nèi)IIII超重超限貨物運輸計劃 EPC合同簽署后8周AP運輸狀態(tài)報告 EPC合同簽署后4個月起每周A進口免稅貨物清單 EPC合同簽署后8周AP物流分包相關(guān)文件 依據(jù)實際需要AP其他業(yè)主要求的工作文件待定待定7現(xiàn)場采購工作現(xiàn)場到貨狀態(tài) EPC合同簽署后6個月起每周IIII現(xiàn)場開箱檢驗報告 開箱檢驗后3日內(nèi)RRII現(xiàn)場開箱狀態(tài) EPC合同簽署后6個月起每周IIII現(xiàn)場采購相關(guān)文件 依據(jù)實際需要待定其他業(yè)主要求的工作文件待定待定I：EPC承包商提交文件給神華（神華保留評閱的權(quán)利）。 R/RP：EPC承包商應提交文件給神華供評閱并應融入神華的意見。

11、 A/AP/AQ：EPC承包商應提交文件給神華批準，直到神華書面批準后再進行下一步工作。所有文件需要2份拷貝和2份電子版，承包商采購協(xié)調(diào)員保留一份紙拷貝和電子版，其余傳回業(yè)主采購本部。對這些EPC承包商文件，由承包商采購協(xié)調(diào)員提出初步評審建議，R/A由區(qū)域項目經(jīng)理負責批準，并參考采購部及其他部門意見。RP/AP由業(yè)主采購部經(jīng)理負責批準，并參考項目組和其他部門意見。AQ由項目控制經(jīng)理批準，并結(jié)合項目部/采購部及其他部門意見，重大采購問題報主管經(jīng)理批準。4 EPC承包商與業(yè)主的采購協(xié)調(diào)4.1 采購狀態(tài)綜合周報“采購狀態(tài)綜合周報” (SHCC-1PRO-PP-002-B1)內(nèi)容為合同規(guī)定的基本內(nèi)容，

12、EPC承包商應根據(jù)項目具體情況進行增補，報業(yè)主批準后具體實施。自EPC總承包合同簽訂后第8周開始，每周采購協(xié)調(diào)會前2天正式發(fā)布，報業(yè)主承包商區(qū)域采購經(jīng)理。4.2 采購協(xié)調(diào)會Ø 合同簽訂后第8周開始，每周在EPC承包商本部召開業(yè)主采購負責人員與EPC承包商相關(guān)人員的例會。其他的各種專題會議（如采買、催交、檢驗、運輸?shù)龋⒏鶕?jù)雙方的提議，不定期舉行。Ø 會議由EPC承包商向業(yè)主匯報采購進度和質(zhì)量狀態(tài)，商討目前采購中存在的相關(guān)問題及解決措施，對下周的采購工作進行預測，以及其他相關(guān)采購事宜。會后，由EPC承包商發(fā)布會議紀要，報業(yè)主。Ø5 采購準備階段5.1 裝置綜合廠商名

13、單5.1.1 在項目投標階段，EPC承包商根據(jù)業(yè)主提供的“項目裝置供貨廠商推薦名單”進行詢價。EPC承包商在報價書中也可以針對“項目裝置供貨廠商推薦名單”提出修改建議，但是應提出足夠的支持文件，如：廠商樣本，資信文件，設(shè)施、人力、財務、生產(chǎn)狀況，供貨業(yè)績等等，供業(yè)主審查。5.1.2 業(yè)主綜合各方面意見，最終完成“項目各裝置供貨廠商名單”(SDCL-1PRO-PP-002-B5)，供本項目的使用。EPC承包商在本項目采購活動中，采用的供貨商不能超出該廠商表的范圍。5.1.3 在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主有權(quán)根據(jù)供貨廠商的供貨表現(xiàn)，結(jié)合各方面的意見，定期修訂“項目裝置供貨廠商名單”。5.1.4 如果EP

14、C承包商希望對“項目裝置供貨廠商名單”進行增補，EPC承包商必須提出書面申請，并提供足夠的資料向業(yè)主證明這個廠商是能夠滿足項目需要的供業(yè)主審批。業(yè)主可能需要對廠商設(shè)備制造廠進行實地考察，以判斷廠商的供貨能力，所發(fā)生的廠商考察費由EPC承包商支付。5.1.5 針對每個詢價包的詢價用廠商表，由EPC承包商根據(jù)神華批準的“項目裝置供貨廠商名單”并結(jié)合EPC承包商內(nèi)部采購管理程序產(chǎn)生。再根據(jù)“項目采購分級管理職責矩陣”的要求，得到最終的“正式詢價版廠商名單”。5.2 采購標準文件合同簽訂后4周內(nèi)，由EPC承包商向業(yè)主提交各種標準采購文件格式，由業(yè)主審批后定稿，供項目操作中使用，今后如果有任何變化，應報

15、業(yè)主批準。各種標準采購文件如下：· 標準詢價書 ；· 通用采購規(guī)定 ；· 包裝運輸規(guī)定 ；· 質(zhì)量要求規(guī)定 ；· 檢驗要求規(guī)定 ；· 標準訂單 ；· 其它標準文件表格等 。·5.3 采購程序EPC承包商應盡量使用其標準的采購程序，并結(jié)合業(yè)主的相關(guān)要求，至少發(fā)布下列程序：· 采購 ；· 檢驗 ；· 催交 ；· 運輸和后勤 （物流）；· 材料管理 ；· 備件 ；· 數(shù)據(jù)收集和協(xié)調(diào)，報關(guān)支持。合同授予后的4周之內(nèi)，EPC承包商將提交上述程序供業(yè)主審查，

16、此后將保持最新版的內(nèi)容。5.4 采購計劃在EPC總承包合同生效后4周內(nèi)，EPC承包商應提交項目采購計劃。用于指導項目今后采購工作。一般包括如下內(nèi)容：5.4.1 采購策略 5.4.2 采購原則 · 質(zhì)量保證原則 ；· 安全保證原則 ；· 進度保證原則 ；· 進口設(shè)備材料的原則 ；· 分包原則等 。·5.4.3 采購范圍· 進一步明確EPC承包商與業(yè)主、施工單位在項目采購任務方面的分工及責任關(guān)系； · 說明業(yè)主對項目采購工作的特殊要求，以及EPC承包商對業(yè)主要求的意見和擬采取的措施。·5.4.4 采購進度計劃

17、 項目采購的進度控制目標，應服從整個項目的進度控制目標。在項目采購計劃中，應明確規(guī)定進度控制的要求和目標。5.4.5 采購協(xié)調(diào)程序 EPC承包商將使用的采購辦公室，包括其位置、將在該辦公室進行的工作、辦公室之間工作聯(lián)絡的方法加以明確；進而規(guī)定EPC采購部與業(yè)主以及供貨商制造廠的協(xié)調(diào)程序和通信聯(lián)絡方式。采購文件的傳送和分發(fā)范圍、方式。確定業(yè)主審查確認的原則和內(nèi)容等。5.4.6 采購組織機構(gòu) 建立完整項目采購組織機構(gòu)、落實具體人員和分工 。5.4.7 相關(guān)工作計劃 · 分包計劃 ；· 催交計劃；· 檢驗計劃；· 物流計劃；· 現(xiàn)場材料管理計劃。5.

18、4.8 項目采購特殊問題.Ø 關(guān)鍵設(shè)備的采購說明；Ø 不按正常程序采購的特殊設(shè)備；Ø 要求提前采購的設(shè)備；Ø 超限設(shè)備的采購和運輸；Ø 現(xiàn)場組裝的設(shè)備；Ø 國外采購的計劃等。5.4.9 為完成項目采購任務的其他說明6 采買6.1 對評標工作的最低要求6.1.1 EPC承包商可以使用其標準的評標程序，但是該程序要滿足本文中業(yè)主的最低要求；6.1.2 EPC承包商將根據(jù)合同要求選出材料和設(shè)備的供應商。EPC承包商只能接收經(jīng)業(yè)主批準的材料和設(shè)備投標方；6.1.3 EPC承包商的評標和授標建議將根據(jù)本程序要求提交給業(yè)主供審查，除業(yè)主另外指出外

19、，一般業(yè)主將在收到該建議的10個工作日之內(nèi)給與答復。EPC承包商發(fā)出的每個標的詢價都應提交評標報告和授標建議；6.1.4 業(yè)主保留參加與投標方技術(shù)會議和非價格的商務標會議的權(quán)利。EPC承包商應在所有標書澄清會之前的3個工作日通知業(yè)主。6.2 綜合評標報告 6.2.1 業(yè)主對EPC承包商評標表格的最低要求為：· 全面分析三個技術(shù)適應性和商務優(yōu)先的投標人；· 簡短分析所收到其他標書被排除的原因；· 確認符合項目規(guī)范要求，并且詳細說明，以供業(yè)主進行技術(shù)審查；· 對任何與項目技術(shù)規(guī)定的偏差，EPC承包商應提出建議和理由供業(yè)主認可；· 關(guān)鍵里程碑和到達現(xiàn)

20、場交付期，以及估計的到達現(xiàn)場的時間與項目需要到達現(xiàn)場的時間的對比表；· 制造商位置的詳細資料；· 主要的分供應商；· 運輸?shù)闹亓亢统叽纾?#183; 交付地點；· 原產(chǎn)國以及按照價值的百分比的中國含量；· 符合項目要求的擔保期；· 供貨商現(xiàn)場安裝和試運轉(zhuǎn)服務的時間和費率； · 逐項列出各種備品備件費用；· 考慮壽命周期費用；· 推薦投標人 的QA/QC檢驗和試驗計劃，包括所選擇的檢驗等級； · 推薦投標商的催交計劃；· 對任何報價方案的詳細分析和建議；· 推薦投標人的全面的資

21、質(zhì)確認；· 推薦的供貨商以及和另一個非推薦供貨商的價差，如果業(yè)主選擇向另一供貨商訂貨，在技術(shù)評標通過的情況下，業(yè)主只需要支付這兩家供貨商間多出的差價。 · 符合項目HSE程序；· 其他內(nèi)容。6.2.2 附隨的推薦信，將供確認推薦的投標商和將授予該投標商的設(shè)備和材料。該信函將包含一份招標過程的總結(jié)以及EPC承包商評標的要點。EPC承包商將于計劃的首次提交之前30天，與業(yè)主達成該綜合評標報告的格式。6.2.3 如果一個詢價書得到了多個授標建議，EPC承包商應該清楚指明推薦哪些投標商以及每個推薦的投標人將要授予的設(shè)備和材料。6.2.4 綜合評標報告的批復Ø 設(shè)

22、備和帶位號的材料a) 在授予投標商采購合同之前，要提交給業(yè)主不考慮價格因素的所有設(shè)備的技術(shù)評標表供審查。EPC承包商在業(yè)主審查后并提出意見之前，以及這些意見被滿意的解決之前，不得發(fā)出訂貨合同。b) 提供每份技術(shù)評標表格的同時，應提供一份未標價的商務評標報告和推薦信。Ø 大宗材料在EPC承包商授與合同之前，所有的大宗貨物的技術(shù)和商務評標表應提交業(yè)主審查。對于價值較低的貨物，業(yè)主可能認為不需要授標建議，業(yè)主將會將相應的決定通知EPC承包商。如果業(yè)主確認了不需要EPC承包商提交授標建議，EPC承包商完成評估后可以直接發(fā)出訂購合同。6.3 采購合同的內(nèi)容EPC承包商應作為獨立的承包人，根據(jù)以

23、下規(guī)定發(fā)出招標、評標、擬采用供貨廠商的建議以及發(fā)出設(shè)備、材料和服務的采購訂單(訂單應以神華的名義簽訂 待定)。本采購訂單應以最大限度地使用EPC承包商的標準文件，應與EPC總承包合同項下的EPC承包商的義務和責任相一致，應確保業(yè)主在本EPC總承包合同下規(guī)定的相應的利益和權(quán)利。6.3.1 采購合同應至少包括如下內(nèi)容：Ø 正式的項目名稱、地點和業(yè)主集團的標識；Ø 除了EPC承包商的采購合同號之外，也應出示廠家的銷售合同或參考號，供業(yè)主記錄以及將來參考；Ø 質(zhì)量保證將以EPC承包商和業(yè)主的共同名義發(fā)出，否則EPC承包商有權(quán)將該項權(quán)益轉(zhuǎn)讓給業(yè)主；Ø 今后由業(yè)主或

24、業(yè)主授權(quán)的另外的承包商進行操作的零備件合同和技術(shù)服務合同，其定價、條款，以及包括其有效期等條款，均應包含在EPC承包商的購買合同中。EPC承包商應將其做為一個整體簽訂該采購合同；Ø EPC承包商的購買合同將明確指出設(shè)備和材料在運輸過程中或存儲過程中的相關(guān)存儲要求；Ø 采購合同應指明廠家技術(shù)信息要求，例如設(shè)計計算書、圖紙、說明書、操作和維修手冊等。采購合同應該包括提交該文件的格式、內(nèi)容及進度要求見項目供貨廠商文件提交要求（SDCL-1PRO-PP-004）；Ø 對于供貨商需要提出進度款的訂貨合同，EPC承包商將協(xié)商付款進度，以激發(fā)廠家完成里程碑計劃，確保按時交貨；&

25、#216; 正確、足夠的商務條款的說明以及采購的材料的說明；Ø 技術(shù)說明要包括詳細的技術(shù)規(guī)定，該技術(shù)規(guī)定將附在訂購合同內(nèi)；Ø 供貨商就提供貨物的交付承諾和進度達成一致；Ø QA/QC和催交要求；Ø 備品備件的要求； Ø 業(yè)主和業(yè)主的授權(quán)代表就催交和檢驗的權(quán)利；6.3.2 在訂購貨物和設(shè)備的發(fā)送過程中，供貨商有義務與神華和其授權(quán)代表保持聯(lián)絡，并提供神華和其授權(quán)代表要求的所有支持，包括提供貨物到達中國的所有允許發(fā)貨、進口和清關(guān)的支持。6.3.3 采購合同的支付：按照項目財務部規(guī)定進行。6.3.4 采購合同的備案：見采購部相關(guān)規(guī)定6.4 長周期設(shè)備的

26、簽訂與轉(zhuǎn)讓 基于項目進度的考慮，業(yè)主在本EPC合同簽訂之前已經(jīng)進行了長周期設(shè)備的采購工作，并簽訂了部分采購合同。具體設(shè)備詳見“長周期設(shè)備清單”。本合同簽訂后，由業(yè)主直接與供貨商簽訂的采購合同將轉(zhuǎn)讓給EPC承包商，業(yè)主負責向有關(guān)供貨商發(fā)出正式的合同轉(zhuǎn)讓通知。合同轉(zhuǎn)讓后，該合同將被視為是EPC承包商與供貨商直接簽訂的合同。除付款由業(yè)主按照合同規(guī)定及EPC承包商的確認支付外，EPC承包商行使業(yè)主在其簽訂的采購合同項下的其他全部權(quán)利，承擔合同項下的全部義務。6.4.1 長周期設(shè)備采購工作移交后雙方的責任劃分見表6.4.1表 6.4.1SCOPE OF WORK工作范圍SHENHUA神華EPCCONTR

27、ACTOREPC承包商Place purchase order 下訂購單TAfter purchase order: schedule and approve all vendor documents下訂購單之后，安排進度計劃和批準所有供貨商文件TProvide Shenhua with copies of all documents 提供神華所有文件的復印件TExpedite催交TPrepare and issue expediting reports to Shenhua 編制和發(fā)給神華催交報告TSchedule and conduct inspections安排進度計劃并進行檢驗TNot

28、ify Shenhua of all inspections通知神華所有的檢驗情況TParticipate in inspections as desired根據(jù)需要參加檢驗TPrepare and issue inspection report to Shenhua編制和發(fā)給神華檢驗報告TRecommend action for supplier deviation requests對供貨商出現(xiàn)偏離要求時提出行動建議TManage and prepare all paper work associated with:管理和準備與下面有關(guān)的所有書面工作：- Customs import tax

29、海關(guān)進口稅- VAT增值稅- Transportation clearances運輸批準手續(xù)- Government clearances and permits政府批準和許可證TSupport customs import tax exemption協(xié)助減免海關(guān)進口稅TReview, recommend and assist Shenhua in all change order request.協(xié)助神華對所有變更請求進行審查、建議。TApprove change orders.批準變更訂單TPrepare change order approval notices to vendors.準

30、備給廠商的變更訂單批準通知TAdjust purchase order.調(diào)整采購訂單TApprove vendor invoices in accordance with purchase order terms and conditions根據(jù)采購訂單的條款批準供貨商發(fā)票TPay all vendor approved invoices to the limit of the purchase order and Shenhua approved change orders.支付在采購訂單限額內(nèi)的和神華批準的變更訂單的所有供貨商被批準發(fā)票的款項TReceive equipment and m

31、aterials at site and assume care, custody and control until hand over as part of the completed facilities.在現(xiàn)場接收設(shè)備和材料，負責保管和控制，直到作為完成的設(shè)施移交。T6.4.2 對這些訂單的管理應包括但不限于以下活動：· 催交 · 檢驗及測試 · 交貨協(xié)調(diào)（包括支持清關(guān)） · 境外供貨的內(nèi)陸運輸 · 現(xiàn)場存儲 · 付款控制·6.5 保護傘協(xié)議 Ø 為了保持現(xiàn)場范圍內(nèi)控制系統(tǒng)和特殊系統(tǒng)技術(shù)的一體化，業(yè)主即將或

32、已經(jīng)同供貨商就某些系統(tǒng)和材料簽訂了框架協(xié)議(具體的“保護傘清單”見SDCL-1PRO-PP-002-B6)。Ø 在與供貨商簽訂的框架協(xié)議項下（該供貨商由業(yè)主選擇），EPC承包商需與供貨商簽訂系統(tǒng)和材料的購買訂單。EPC執(zhí)行過程中, 由業(yè)主的承包商采購協(xié)調(diào)員監(jiān)督和控制是否符合協(xié)議要求。7 催交 7.1 催交方式Ø EPC承包商將完全負責由供貨商到EPC承包商之間貨物的催交，以及及時將有關(guān)信息返回到供貨商。EPC承包商將完全負責供貨商的催交工作，編制“催交狀態(tài)一覽表”（SDCL-1PRO-PP-002-B2），并每周更新一次；每周編寫“催交報告”（SDCL-1PRO-PP-00

33、2-B3），使貨物能夠根據(jù)采購合同的要求和項目進度交付。Ø 業(yè)主將起到對承包商的督促作用，包括審計各個長周期設(shè)備供貨商和EPC承包商的催交報告并對其催交過程進行監(jiān)督和管理。7.2 業(yè)主對EPC承包商催交工作的核心要求Ø 根據(jù)預定的采購進度計劃，根據(jù)掌握的供貨信息和其它相關(guān)知識，來進行分析判斷是否可能發(fā)生拖延，進而建議采取相應措施來避免拖期或減少拖期的時間。Ø 催交工作的核心在于預測并采取補救措施而不是報告拖期問題的發(fā)生。7.3 催交等級劃分原則Ø EPC承包商應根據(jù)已確認的關(guān)鍵設(shè)備和材料等級表，詢價書技術(shù)附件匯總表來制定每個訂單的催交等級表。在具體采購實

34、施過程中應根據(jù)具體情況不斷更新、調(diào)整。催交等級表的發(fā)布和更新要經(jīng)過業(yè)主的審批。催交等級劃分規(guī)定如下：Ø 等級A：包括“關(guān)鍵設(shè)備和材料”、“長周期設(shè)備”（設(shè)備重要性等級 I 和II級）等等，每4-6周定期訪問制造廠或其分包商。Ø 等級B：包括主要設(shè)備（設(shè)備重要性等級 III級），每8-10周訪問制造廠或其分包商。Ø 等級C：等級A/B之外的設(shè)備和材料，不訪問制造廠，定期電話傳真催交。Ø 等級S：長駐制造廠或其分包商（設(shè)備重要性等級 I 和II級）。7.4 EPC承包商催交人員的主要活動Ø 廠商文件催交：根據(jù)采購訂單與廠商進行溝通，確保所有需要的文

35、件按期按質(zhì)提供；Ø 催交和監(jiān)控供貨廠商設(shè)計、采購、制造進度計劃；Ø 設(shè)計狀態(tài)，包括設(shè)計文件批復審核；Ø 材料狀態(tài)，包括分訂單狀態(tài)；Ø 制造狀態(tài)；Ø 拖期原因分析；Ø 檢驗和試驗狀態(tài)；Ø 包裝、標記和運輸狀態(tài)；Ø 出廠文件準備狀態(tài)；Ø 備品、備件狀態(tài)。8 檢驗 8.1 EPC承包商和業(yè)主在檢驗工作中的工作協(xié)調(diào)關(guān)系可參考“項目采購分級管理職責矩陣”8.1.1 業(yè)主檢驗人員的參與和確認不能解除EPC承包商對產(chǎn)品質(zhì)量的任何責任。8.1.2 業(yè)主有權(quán)在供貨過程中下達停工令，如果當業(yè)主發(fā)現(xiàn)問題沒有被解決的情況下。8.

36、1.3 EPC承包商應確保業(yè)主檢驗人員能夠自由進出EPC承包商、及其供貨廠商、供貨廠商的分包商辦公室、車間，出席相關(guān)檢驗活動，獲取與審查所有與檢驗有關(guān)的文件。8.2 項目檢驗計劃8.2.1 根據(jù)項目采買協(xié)調(diào)程序，EPC承包商在采購準備階段，應提交項目檢驗計劃供業(yè)主審批。8.2.2 EPC承包商根據(jù)業(yè)主批準的“設(shè)備、材料關(guān)鍵性等級劃分”和EPC承包商的公司標準及檢驗、試驗程序的規(guī)定，確定不同類型設(shè)備、材料的檢驗原則和范圍，劃分不同請購設(shè)備和材料（MR）的檢驗等級。其中檢驗等級規(guī)定標準參考如下：Ø 等級0- 無需進行制造廠檢驗工作，只需要現(xiàn)場開箱檢驗(重要性等級IV級及其它)。Ø

37、; 等級 1-需要出廠前最終檢驗和放行單。Ø 等級2-需要參加詳細檢驗計劃中規(guī)定的過程中停止點的檢驗活動，參加出廠前檢驗工作，審閱出廠前廠商質(zhì)量文件，發(fā)布放行單(重要性等級III級)。Ø 等級3-本等級在等級2的基礎(chǔ)上，增加檢驗人員非定期地訪問制造廠，對制造過程加以監(jiān)控，對檢驗文件進行審核(重要性等級I 和II級)。Ø 等級4-在制造過程中，長駐制造廠(重要性等級I 和II級)。8.2.3 檢驗進度計劃EPC承包商根據(jù)請購單及訂單制定檢驗進度計劃，而且每2周更新一次，并將更新版提交業(yè)主。計劃標準格式參見：“檢驗進度計劃”（SDCL-1PRO-PP-002-B4）。

38、8.3 詳細檢驗執(zhí)行計劃8.3.1 每個訂單簽署后，根據(jù)這個訂單的檢驗等級和詳細技術(shù)要求，EPC承包商應對供貨廠商提交制造、詳細檢驗計劃加以審查，制定詳細檢驗行動計劃，報業(yè)主審核后加以實施。詳細檢驗行動計劃至少應包括以下內(nèi)容：8.3.2 制造檢驗流程、檢驗項目、檢驗標準、制造廠檢驗報告名稱、EPC承包商控制點類型、業(yè)主控制點類型等等。8.3.3 控制點分為以下類型Ø 審核點：業(yè)主或EPC承包商檢驗員將審核有關(guān)材料、制造商自行檢驗、試驗的紀錄，確認其符合相關(guān)標準、規(guī)范和特殊要求；Ø 隨機檢驗：業(yè)主或EPC承包商檢驗員在對制造車間訪問過程中作隨機檢驗。此檢驗一般涉及日常項的檢查

39、，目的是驗證制造商對原材料的處理和加工、制造方法的有效性。不需要事前進行通知。Ø 目擊檢驗：針對事先規(guī)定，要求必須有業(yè)主或EPC承包商的檢驗員出席全過程，或業(yè)主或EPC承包商的書面通知表示棄權(quán)才能進行的檢驗、試驗項。需要EPC承包商提前7天通知業(yè)主。Ø 即時檢驗：與“目擊檢驗”相似，只是以即時性為特點，如果業(yè)主或EPC承包商檢驗員不能按提前7天通知的時間出席，供貨商可繼續(xù)后續(xù)的工作。Ø 觀察項：同“目擊檢驗”，僅適用于API標準的情況。需要提前5天通知，但如果業(yè)主或EPC承包商的檢驗員不能按通知的時間出席，供貨商可繼續(xù)后續(xù)的工作。8.4 預檢會議8.4.1 針對檢

40、驗等1級以上的設(shè)備材料和其他業(yè)主或EPC承包商認為的重要的設(shè)備、材料，將安排于訂單簽發(fā)后4周內(nèi)或開始制造前，召開預檢會議。對于檢驗等級為1級或2級的設(shè)備材料，預檢會議也許可以通過電話的方式完成。3級以上的則一定要在制造商辦公室召開，有供貨商項目經(jīng)理、生產(chǎn)和檢驗負責人、EPC承包商檢驗協(xié)調(diào)員、檢驗員、業(yè)主檢驗員等一起參加。在預檢會議上，EPC承包商檢驗員將落實以下工作：Ø 落實與制造商就檢驗工作的聯(lián)系途徑；Ø 復核請購文件和訂單的技術(shù)、質(zhì)量要求、適用標準，驗證制造商收到了所有文件，擁有最新的版本；Ø 審核供貨商將要提交的設(shè)計文件清單、質(zhì)量計劃、制造和檢驗程序方法等；

41、Ø 審核供貨商分訂單計劃，了解其建議選用或已經(jīng)選用的分供貨商一覽表；Ø 審核請購文件和訂單所要求的供貨商人員的資歷和培訓情況；Ø 審核強制的“目擊檢驗”點，確認制造商已經(jīng)理解，并向制造商解釋業(yè)主和EPC承包商檢驗員的來訪頻率和監(jiān)控范圍；Ø 向EPC承包商解釋不符合項處理的申請和批復程序，不符合項處理申請單需向EPC承包商檢驗員提供一份復印件，并由EPC承包商檢驗員書面確認不符合項已經(jīng)按照最終處理決定完成。不符合項處理申請單和檢驗報告應編入交工文件；Ø 向供貨商解釋和得到其確認，在未接到裝運發(fā)行單之前不得發(fā)貨。8.4.2 將具體討論設(shè)計、制造、檢

42、驗、試驗和運輸計劃，確定進度檢測方法和報告制度等有關(guān)檢驗工作，明確各方責任人。8.4.3 會議后，由EPC承包商發(fā)布會議紀要，經(jīng)業(yè)主審批后，在離開制造廠之前，參與各方在會議紀要上簽字。然后，由EPC承包商分發(fā)給參與各方。8.4.4 預檢會議前3周，EPC承包商應將會議的具體時間及會議安排通知業(yè)主，以便業(yè)主安排人員參加。8.5 檢驗的實施8.5.1 檢驗員將按照檢驗執(zhí)行計劃和預檢會議的紀要執(zhí)行檢驗和試驗。Ø “目擊檢驗”前5日，承包商將通知業(yè)主檢驗、試驗的具體時間和相關(guān)安排，取樣檢驗通知書由承包商提供。業(yè)主在接到通知后2日內(nèi)將是否派檢驗員參加檢驗的計劃通知承包商。Ø 業(yè)主檢驗

43、員在實施檢驗后，將在檢驗、試驗報告上簽字作為見證。8.5.2 EPC承包商檢驗員在實施檢驗過程中，通過下列文件證實其檢驗活動，并向檢驗協(xié)調(diào)員提交、備案。8.5.3 中間/最終檢驗報告EPC承包商檢驗員在每次檢驗活動后發(fā)布檢驗報告，長駐檢驗員每周發(fā)布檢驗報告。 8.5.4 事故報告Ø EPC承包商檢驗人員在檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)制造廠有不符合項的情況，應向制造廠發(fā)布事故報告，待制造廠簽字后，將事故報告作為中間/最終檢驗報告附件上報。Ø 問題報告不用于不符點報告。當項目質(zhì)量經(jīng)理認為問題報告中所列問題符合不符點情況時，項目質(zhì)量經(jīng)理將通知供貨商發(fā)布不符點報告。Ø 待EPC承包商

44、檢驗員認為事故處理完畢后，將發(fā)布事故結(jié)束報告予以證明。8.5.5 不符點報告Ø 在制造和檢驗過程中，當任何不符點被發(fā)現(xiàn)時，供貨商或EPC承包商的檢驗人員應對相關(guān)設(shè)備做出暫停的標記，應防止該設(shè)備被送入下一個制造環(huán)節(jié)。同時EPC承包商檢驗人員應對供貨商或其分包商發(fā)出暫停指令。Ø 然后,供貨商應立即準備不符點報告，指出不符點的具體情況，產(chǎn)生原因，及補救的措施。供貨商將不符點報告提交給承包商，由EPC承包商采購部門轉(zhuǎn)發(fā)給質(zhì)量控制經(jīng)理及相關(guān)設(shè)計部門。Ø 由EPC承包商相關(guān)人員審查和討論供貨商的補救措施，并針對不符點報告簽署回復意見，發(fā)給供貨商進行具體實施。Ø 當不

45、符點被認為是主要不符點(設(shè)備屬于“主要設(shè)備和材料” ，不符點難以修復，必須變更相關(guān)的請購技術(shù)文件)時，EPC承包商應將不符點報告的審查意見首先通知業(yè)主，待業(yè)主同意后，再由EPC承包商發(fā)給供貨商進行具體實施。Ø 當EPC承包商收到供貨商不符點報告后5天內(nèi)，應將不符點報告即時上報給業(yè)主，同時在不符點處理完畢后，也應及時通知業(yè)主。8.6 放行單的發(fā)布在最終放行之前，EPC承包商檢驗員應至少完成以下工作：Ø 確認在檢驗執(zhí)行計劃中設(shè)定的目擊停止點已經(jīng)完成；Ø 確認廠商交工文件（包括EPC承包商設(shè)計人員批準的變更申請單）的完整性，以及是否符合訂單、相關(guān)標準規(guī)范和法規(guī)的要求；&

46、#216; 確認合同要求的所有設(shè)計文價已經(jīng)提交并被批準；Ø 確認嘜頭是否符合要求及其正確性；Ø 確認包裝箱內(nèi)實物與裝箱單一致；Ø 確認包裝和運輸準備工作的完備性，包括但不限于支撐、分隔和保護以防止運輸造成的損壞，機械加工面、法蘭面等等的保護，熏蒸證明，防水包裝是否符合運輸?shù)囊?。具體見：項目包裝要求(SHCC-1PRO-PP-006)；項目包裝、嘜頭和裝船說明（SHCC-1PRO-PP-007）。Ø 注明相關(guān)放行的指令“盡快運輸”的基礎(chǔ)上,“關(guān)鍵設(shè)備和材料”要得到業(yè)主的批準，方可發(fā)布放行單。8.7 檢驗工作的分包8.7.1 在得到業(yè)主事先批準后，EPC承

47、包商可能將檢驗員的部分工作分包給外部提供專業(yè)催交、檢驗服務的機構(gòu)，在這種情況下，訂單下的執(zhí)行計劃將由EPC承包商的檢驗協(xié)調(diào)員負責編制，檢驗分包商的工作就是按項目檢驗執(zhí)行計劃具體執(zhí)行檢驗業(yè)務，在第一時間向承包商檢驗協(xié)調(diào)員報告。8.7.2 檢驗分包商的資格預審程序和確定程序與選擇供貨商的程序基本相同，其中更側(cè)重于分包商對業(yè)主和EPC承包商工作程序的理解和過去的履約表現(xiàn)所給予的評價。9 項目物流工作 9.1 項目物流準備工作項目EPC承包合同簽署前，由業(yè)主對項目物流所做出的準備工作。9.1.1 由業(yè)主對項目道路情況進行了統(tǒng)一勘查，具體內(nèi)容見道路勘查報告，該報告僅供承包商參考，承包商使用該報告導致的任

48、何問題與業(yè)主無關(guān)。9.1.2 由業(yè)主確定了項目統(tǒng)一的運輸保險，項目運輸保險合同由神華煤制烯烴項目商務管理部提供（待議）。9.1.3 業(yè)主將委托專門機構(gòu)負責項目統(tǒng)一的清關(guān)代理，負責項目的清關(guān)和免稅工作。9.1.4 業(yè)主規(guī)定項目設(shè)備和材料的統(tǒng)一的交貨條款為：EPC采購的設(shè)備和材料將交付到現(xiàn)場，只在最終安裝和投料試車完成了EPC總承包合同要求的全部責任后移交給業(yè)主。 9.2 項目物流實施工作項目物流實施工作是指EPC總承包合同簽訂后，EPC承包商從物流計劃到貨物從供貨商出廠到施工現(xiàn)場所涉及的各項具體工作，包括計劃、包裝、運輸、清關(guān)支持、裝卸、中間吊裝倉儲等多個環(huán)節(jié)的工作。9.2.1 EPC承包商合同

49、簽署之前，長周期設(shè)備的物流管理工作由業(yè)主物流部門負責。EPC合同簽署之后，除合同有明確規(guī)定的內(nèi)容之外，包括長周期設(shè)備在內(nèi)所有的設(shè)備和材料的物流工作由EPC承包商負責，而業(yè)主物流部門只是協(xié)助EPC承包商進行必要的協(xié)調(diào)和連續(xù)監(jiān)督工作。EPC承包商將負責所有物流工作，包括但不限于：Ø 包裝和保存Ø 國際和國內(nèi)運輸Ø 裝運跟蹤Ø 工作現(xiàn)場交付、現(xiàn)場材料管理和存放9.2.2 運輸狀態(tài)報告：其標準格式在采購準備階段由業(yè)主批準，EPC承包商應定期更新運輸狀態(tài)報告，每兩周向業(yè)主及時提交。9.2.3 EPC承包商物流過程中的其他相關(guān)文件，如大件運輸圖、物流分包文件等等，應

50、根據(jù)業(yè)主的需要，及時提交給業(yè)主參考和審查。9.2.4 無論任何時候，只要中國的運輸公司具有競爭力、能夠滿足施工進度的要求，EPC承包商將優(yōu)先安排中國的運輸公司。Ø 對于空運交貨的物資，只能使用IATA（國際航空運輸協(xié)會）批準的飛機；Ø 如果不允許航行，應重新裝載在相同類型的船上；Ø 所有的船只必須通過Lloyds A1 或相當?shù)恼J證，而且服務期低于20年；Ø 所有的船運的貨物必須裝在甲板下，除非業(yè)主給與特殊的書面批示；Ø 所有的船運要經(jīng)過業(yè)主海運保險商的批準；Ø 所有裝載的繩套和保護物必須在出口岸啟程之前完成；Ø 不允許使用

51、散裝設(shè)計的船舶；9.2.5 EPC承包商將提供給業(yè)主及其業(yè)主指定的進口結(jié)關(guān)代理有關(guān)他所負責的設(shè)備和材料運輸?shù)念A測和實際的運輸建議。9.2.6 EPC承包商將獲得所有必須的路面許可證，并按所負責貨物運輸?shù)囊蟀才艑Ｈ俗o送。9.2.7 EPC承包商將按照所有政府規(guī)定，負責在入岸港口/機場接收、裝載所有其供貨范圍內(nèi)設(shè)備和材料，并負責運輸?shù)浆F(xiàn)場以及在現(xiàn)場的卸貨。港口/機場入關(guān)發(fā)生的所有相關(guān)費用（不包括進口清關(guān)）由EPC承包商負責。9.2.8 EPC承包商負責拆除所有海運系結(jié)物、襯里和拉平裝置以及螺栓緊固件。EPC承包商將提供并按需要安裝的臨時基礎(chǔ)/材料等等。9.3 清關(guān)和免稅9.3.1 業(yè)主提供的清關(guān)

52、和免稅僅限于EPC承包商提供的永久的設(shè)備和材料。進口的設(shè)備和材料詳見“設(shè)備和材料分交表”。EPC承包合同簽訂八周內(nèi)承包商進一步向業(yè)主提供詳細的進口貨物清單，該清單至少包括如下內(nèi)容：Ø 請購單編號 Ø 設(shè)備和材料的描述 Ø 設(shè)備的運輸噸數(shù)，設(shè)備單件重量和尺寸Ø 數(shù)量； Ø 數(shù)量單位（例如米、公斤、）； Ø 估計的FOB價格； Ø 商品參考編號 9.3.2 根據(jù)業(yè)主清關(guān)代理的要求，EPC承包商應及時對以上信息加以補充并定期更新。對于以上設(shè)備和材料，業(yè)主將避免可能會承擔有不屬項目免除進口稅范圍貨物的進口關(guān)稅和VAT支付費用。9.3

53、.3 EPC承包商開展工作使用的消耗品、設(shè)備和材料不享有業(yè)主項目免除進口稅的待遇，也不在業(yè)主清關(guān)范圍內(nèi)。這類設(shè)備和材料的進口結(jié)關(guān)和關(guān)稅的費用及風險由EPC承包商承擔。9.4 特殊問題9.4.1 重型貨物起吊/超限貨物裝運：Ø EPC承包商將執(zhí)行重型貨物運輸服務商的評估、挑選和管理。EPC承包商的物流部門負責與重型貨物運輸服務商（陸地、駁船和海上）及業(yè)主項目物流部門協(xié)調(diào)運輸調(diào)查，確保設(shè)備和材料安全運到現(xiàn)場。Ø EPC承包商將負責制定并每周向業(yè)主和業(yè)主指定的其他各方發(fā)出所有重型起吊/超大尺寸設(shè)備30/60/90天的貨物運輸計劃。該計劃的資料要詳細，要包括運輸所要求的所有詳細資料

54、。Ø EPC承包商將派出所需要的人員（包括供貨商人員），與業(yè)主的物流代表、指定 的貨物代運人、業(yè)主施工人員及海運/重型拖船檢查員共同制定每臺超重/超大尺寸設(shè)備運輸說明書并與其他各方保持聯(lián)系。9.4.2 海上情況項目海上保險承運人可能需要海上專家/檢查員協(xié)助非普通設(shè)備的裝運管理。根據(jù)業(yè)主項目物流部門要求的工作程序，以下是所要求的全部服務：Ø 提供海上咨詢服務，確定運輸、處理和起吊步驟；Ø 根據(jù)要求，在供貨商的工廠，代理裝貨。其工作包括在供貨商的工廠審核裝貨步驟和檢查設(shè)備包裝；Ø 根據(jù)要求，在內(nèi)陸運輸、港口卸貨、終點交貨時或暫時儲存在海上運輸工具期間代理貨物

55、的監(jiān)督；Ø 根據(jù)要求，負責最終接收或在現(xiàn)場卸貨；Ø 提供完整全面的調(diào)查報告，詳細說明運輸過程的每個方面情況。9.4.3 所有權(quán)和材料轉(zhuǎn)讓Ø 長周期采購訂貨和EPC采購的設(shè)備材料貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與采購（國內(nèi)或國外）的來源地相關(guān)。貨物的轉(zhuǎn)讓同時也是風險的轉(zhuǎn)讓。Ø 由EPC承包商制定現(xiàn)場材料接收程序，規(guī)定了現(xiàn)場材料接收手續(xù)、資料要求、時間范圍準則，及短缺和損壞處理等等，經(jīng)業(yè)主審批后，用于項目的實施。關(guān)于業(yè)主參與的深度參見“項目采購分級管理職責矩陣”。Ø 供貨商、EPC承包商和業(yè)主之間的所有權(quán)和風險轉(zhuǎn)讓見圖9.4.3。Ø “貨物損失的風險”隨著EPC承包商接到承包合同定義的業(yè)主簽發(fā)的整個裝置的接收證書后，才能轉(zhuǎn)移到業(yè)主。圖 9.4.310 材料管理10.1 EPC承包商的現(xiàn)場材料管理將由下列內(nèi)容組成，但不限于此：Ø