內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動總結(jié)

1、內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動總結(jié) 導(dǎo)語：如果行業(yè)規(guī)章制度形同虛設(shè)： 內(nèi)控管理比較混亂 相互制約關(guān)系被破壞 , , 導(dǎo)致在業(yè)務(wù)操作過程中有章不循 違章操作的問題嚴(yán)重，當(dāng)個人的率性而為凌駕于規(guī)章制度之 上，當(dāng)違規(guī)操作戰(zhàn)勝合規(guī)意識之時，我們還能奢望建立一種 規(guī)范的經(jīng)營與經(jīng)濟(jì)秩序嗎 ? ? 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動總結(jié) 為進(jìn)一步提升內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活 動成效，郵儲銀行莆田市分行結(jié)合實(shí)際，制定了既全面貫徹 上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方 案，重點(diǎn)突出“條線共建”和“雙線推進(jìn)” 。 營業(yè)主管是前臺業(yè)務(wù)操作風(fēng)險把控的第一關(guān)口，直接 關(guān)系到全行內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行 將結(jié)合“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動于第四

2、季度組織一期派駐支行營 業(yè)主管履職培訓(xùn)班，通過集中培訓(xùn)和訓(xùn)后考試，進(jìn)一步明確 崗位職責(zé)，規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)前臺操作達(dá)標(biāo)。 據(jù)悉，該行從授信政策、服務(wù)支撐、管理效能、隊(duì)伍 能力四個方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期 莆田分行授信管理微信息 ，信息分為“政策下沉、風(fēng)控 前移、工作落地、同業(yè)快遞”四個版塊，內(nèi)容包含授信政策 解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月 匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學(xué)習(xí)園地，向全行員工發(fā) 布相關(guān)信息，有效增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和全行的信用風(fēng)險防 控能力。 此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風(fēng)險防控工作，雙線推進(jìn) 內(nèi)控建設(shè)。兩項(xiàng)活動齊頭并進(jìn)，有效結(jié)合，共同開展宣傳、

3、 教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風(fēng)險點(diǎn)、自查自評、修正 整改，明確崗位工作職責(zé)，規(guī)范運(yùn)行流程，有效防范風(fēng)險， 筑牢“前期預(yù)防、 中期監(jiān)控、后期處理”三道防線，不斷提 高經(jīng)營管理水平。 該行還制作了 “內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動日程表 ，梳理各 項(xiàng)活動的時限要求， 要求轄內(nèi)各單位嚴(yán)格按照日程安排有序 組織活動開展。 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動總結(jié) 為強(qiáng)化南昌市郵政金融內(nèi)控 體系建設(shè)，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控 達(dá)標(biāo)年”安排部署， 10 10 月 11 11 日，市分行與市郵政分公司聯(lián) 合組織召開了 XX XX 年南昌市“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”啟動大會?；顒?重點(diǎn)圍繞與“上市規(guī)范對標(biāo)” 、“與監(jiān)管要求對標(biāo)” 、“

4、與內(nèi)控 評價對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)” 和“內(nèi)控培訓(xùn)考試及知識競賽” 開展。這是郵儲銀行繼 XXXX 年“合規(guī)大討論”、XXXX 年“合規(guī)大 行動”、 XX XX 年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進(jìn)一 步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。 會議指出，內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)工作的延續(xù)和深化， 也是滿足監(jiān)管需要和建設(shè)大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各 級機(jī)構(gòu)、各部門要高度重視此次內(nèi)控建設(shè)活動，將“內(nèi)控達(dá) 標(biāo)年”活動作為當(dāng)前防范經(jīng)營風(fēng)險、提升管理水平的重點(diǎn)工 作來抓。各單位的負(fù)責(zé)同志要提高認(rèn)識，親力親為，努力成 為內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者和踐行者。要深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi) 控建設(shè)的重要意義，積極主動地投入

5、到內(nèi)控建設(shè)中來，進(jìn)一 步做好內(nèi)控建設(shè)的推行和落實(shí)工作。 會議強(qiáng)調(diào)，內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，絕 非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打， 循序漸進(jìn)。各單位負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本部門活動開展情況的監(jiān) 督檢查，市分行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組也要通過定期檢查指 導(dǎo)、考核通報等方式加大對各單位活動的督導(dǎo)及工作落實(shí)情 況的檢查力度。市分行將各單位內(nèi)控建設(shè)年活動開展情況納 入年底績效指標(biāo)的一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行考核。對在自查和對標(biāo)工作 中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等影 響工作進(jìn)程的，將按照市分行相關(guān)規(guī)定予以處理，對內(nèi)控建 設(shè)工作推進(jìn)不力的部門要嚴(yán)肅問責(zé)。 會議要求，內(nèi)控建設(shè)既要有整體規(guī)

6、劃，還要明確階段 性的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，要明確各個部門、各個崗位的工 作職責(zé)和具體要求，把內(nèi)控建設(shè)的任務(wù)和責(zé)任分別落實(shí)到每 個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中， 對照活動具體要求，把握重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，以點(diǎn)帶面，整體 推進(jìn)。 銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強(qiáng)協(xié)作，密切 配合，明確各自主要職責(zé)和任務(wù)，統(tǒng)一行動標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng) 活動內(nèi)容同步推進(jìn)，扎實(shí)開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動 ，全面 提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動總結(jié) 為強(qiáng)化全員合規(guī)意識，全面提 升內(nèi)控管理水平，根據(jù)郵儲銀行安徽省分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年” 活動安排，郵儲銀行淮北市分行多措并舉， 積極組織開展 “內(nèi) 控

7、達(dá)標(biāo)年”活動。 該行高度重視，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動作為強(qiáng)化風(fēng)險 管控的重點(diǎn)工作。制定下發(fā)了淮北市分行 XXXX- -2018 2018 年“內(nèi) 控建設(shè)年”活動總體方案 、淮北市分行 XX XX 年“內(nèi)控達(dá)標(biāo) 年”活動實(shí)施方案 ，并組織全體人員開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年” 動員學(xué)習(xí)大會，強(qiáng)化宣貫力度，調(diào)動全員參與的積極性。積 極開展“制度建設(shè)年”活動。成立以市分行行長為組長的制 度建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，各部門按季對本條線分行內(nèi)有效制 度和失效制度進(jìn)行梳理， 并向全行范圍內(nèi)發(fā)布， 切實(shí)提升制 度的規(guī)范性和有效性。 在活動中， 郵儲銀行淮北市分行圍繞“與上市規(guī)范對 標(biāo)”、 “與監(jiān)管要求對標(biāo)” 、“與內(nèi)控評價對標(biāo)”等方面，深入 查找分行在內(nèi)控管理上存在的問題與不足，做到立查立改， 邊查邊改，確保問題整改到