新《證券法》知識(shí)測(cè)試題庫

1、新證券法知識(shí)測(cè)試題庫1、證券法修訂案于 2005年 10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過， 該法將于何時(shí)正式開始實(shí)施？A 2006 年 1 月 1 日B 2006 年 3 月 1 日C 2006 年 6 月 1 日D 2006 年 9 月 1 日2、依照證券法 ，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A 向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B 向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D 未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法 律的規(guī)定，不是必須

2、要報(bào)送的是：A 發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C 招股說明書D 公司章程4、依照證券法 ，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載5、依照證券法 ，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C 最近三年連續(xù)盈利D 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A 前一次

3、公開發(fā)行的公司債券尚未募足B 對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A 一個(gè)月B 三個(gè)月C 五個(gè)月D 六個(gè)月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為()A 證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷9、證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)

4、象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A五十 B六十 C七十 D八十11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競(jìng)價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式12、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？ A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交

5、易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)13、依照證券法，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員， 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)， 不得直接或者以化

6、名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、 行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出， 或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入， 由此所得收益 歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的， 股東有權(quán)要 求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？A十五 B二十 C三十 D四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東

7、可采取以下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上 市協(xié)議。A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D省級(jí)人民政府17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于 1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元 的，公開發(fā)行股份的比例

8、為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、 某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。 該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息20、依照證券法，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以

9、做出暫停該公司股票上市的決 定？A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)22、 公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重

10、大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用23、依照證券法，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相 關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)25、 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一

11、會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：A 一個(gè)月三個(gè)月B二個(gè)月四個(gè)月C三個(gè)月六個(gè)月D六個(gè)月十二個(gè)月26、 依照證券法，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使 投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是

12、錯(cuò)誤的？A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與 發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任28、以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于證券法所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開的公司分配股利的計(jì)劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公

13、司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任30、依照證券法，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購(gòu)中， 收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)

14、月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日32、 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公 司已發(fā)行的股份達(dá)到 （）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上 市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十 B三十 C四十D五十33、根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會(huì)員大會(huì)D證券交易所理事會(huì)34、根據(jù)證券法，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交

15、易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)35、根據(jù)證券法，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要， 可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、

16、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保

17、薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注 冊(cè)資本的最低限額為：A人民幣五千萬元B人民幣一億元C人民幣五億元D人民幣十億元39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D變更公司章程中的一般條款40、證券公司以下行為或做法中，符合證券法的有：A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立

18、的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券41、 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照證券法，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境B責(zé)令其限期改正C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)D限制其股東權(quán)利42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

19、，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年A五年B十年C二十年D二十五年44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B證券的托管和過戶C證券交易所上市證券交易的清算和交收D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng) 是錯(cuò)誤的？A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，

20、如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采 取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶B現(xiàn)場(chǎng)檢查C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C為投資者提供證券咨詢服務(wù)D利用傳播媒介或者通過其他方式提供

21、、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處 罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管

22、人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中， 哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格， 并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款51、 政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用證券

23、法。A、對(duì) B、錯(cuò)52、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、 上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定， 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還 股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。A、對(duì) B、錯(cuò)53、 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。A、對(duì) B、錯(cuò)54、 上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì) B、 錯(cuò)55、 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司 債券的條件以及公開發(fā)行股票

24、的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò)56、 申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。A、對(duì) B、錯(cuò)57、 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所 提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。A、對(duì) B、錯(cuò)58、 發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保 薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A、對(duì) B、錯(cuò)59、 只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。A、對(duì) B、錯(cuò)60、 證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用

25、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。A、對(duì) B、錯(cuò)61、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出 規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò)62、 證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法， 并且可以根據(jù)需要自 主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò)63、 某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A、對(duì) B、錯(cuò)64、 證券交易所可以制定高于 證券法規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò)65、股份有限公司

26、申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。A、對(duì) B、錯(cuò)66、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò) 67、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā) 行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。A、對(duì)B、錯(cuò)就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額公司債券暫停上市的共同原因。68、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一, 不少于人民幣五千萬元。A、對(duì) B、錯(cuò)69、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、A、對(duì) B、錯(cuò)70、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的

27、簡(jiǎn)歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì) 疑。A、對(duì) B、錯(cuò)71、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的 實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。A、對(duì) B、錯(cuò)72、 某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非 職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。A、對(duì) B、錯(cuò)73、上市公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公 司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A、對(duì) B、錯(cuò)74、 上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

28、漏，致使投資者在 證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有 過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A、對(duì) B、錯(cuò)75、 為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān) 人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。A、對(duì) B、錯(cuò)76、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股 票。A、對(duì) B、錯(cuò)77、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公

29、司亦應(yīng)將該事件予以公告。A、對(duì) B、錯(cuò)78、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的 條件買入被收購(gòu)公司的股票。A、對(duì) B、錯(cuò)79、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè) 上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A、對(duì) B、錯(cuò)80、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股

30、票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。A、對(duì) B、錯(cuò)81、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。A、對(duì) B、錯(cuò)82、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。A、對(duì) B、錯(cuò)83、 進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員， 也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。A、對(duì) B、錯(cuò)84、 證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng) 經(jīng)證券交易所許可。A、對(duì) B、錯(cuò)85、 證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的 證券賬戶限制交易。A、對(duì) B、錯(cuò)86、根據(jù)證券法要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè) 資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。A、對(duì) B、錯(cuò)87、 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。A、對(duì) B、錯(cuò)88、 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理 和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò)89、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因