建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督檔案管理與評查制度

1、 建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督站質(zhì)量監(jiān)督檔案管理與評查實施細則總 則第一條 為加強建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督站建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案資料管理，規(guī)范質(zhì)量監(jiān)督資料的收集、歸檔、移交、接收、評查及使用管理工作，保證質(zhì)量監(jiān)督檔案的完整與安全，特制定本細則。第二條 本細則適用于市監(jiān)督總站監(jiān)督的工業(yè)建筑、民用建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施和地鐵工程質(zhì)量監(jiān)督檔案的管理。第三條 本細則以北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定、北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理規(guī)定為依據(jù)。第四條 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案（以下簡稱監(jiān)督檔案）指市監(jiān)督總站所屬各工程質(zhì)量監(jiān)督人員依據(jù)國家法律、法規(guī)、有關(guān)工程質(zhì)量的設(shè)計文件、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)和本市相關(guān)工程建設(shè)的規(guī)定對工程質(zhì)量進行監(jiān)

2、督所形成的檔案。即建設(shè)單位自辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊后，由相關(guān)監(jiān)督室發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督通知書起，對工程項目進行過程質(zhì)量巡回監(jiān)督抽查、對建筑材料和實體質(zhì)量進行監(jiān)督抽測，以及工程項目竣工驗收同步監(jiān)督等工程質(zhì)量監(jiān)督活動中形成的，具有保存價值的文字、圖表、音像、聲像等形式與載體的原始記錄。第一章 管理與職責(zé)第五條 監(jiān)督檔案管理實行層級管理、站長總負責(zé)制度。第六條 質(zhì)量監(jiān)督管理室負責(zé)各監(jiān)督室移交監(jiān)督檔案的接收、評查工作，并指定檔案管理人員（專人）負責(zé)監(jiān)督檔案的登記查詢和借閱使用管理等工作。第七條 監(jiān)督檔案實行室主任負責(zé)制，各室設(shè)定監(jiān)督檔案的立卷人。由立卷人負責(zé)監(jiān)督檔案的收集、整理、移交工作。由監(jiān)督室主任對監(jiān)督檔案

3、進行審核，并對監(jiān)督檔案內(nèi)容的真實性、監(jiān)督人員填寫檔案資料的完整性負責(zé)。第八條 在工程質(zhì)量監(jiān)督過程中，監(jiān)督檔案隨工程監(jiān)督情況及時記錄和整理，歸檔資料要使用專用表格，做到項目填寫齊全，用語規(guī)范、字跡工整、印章清晰，并按監(jiān)督注冊的工程名稱或單位工程名稱立卷。 第九條 監(jiān)督檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確反映工程質(zhì)量監(jiān)督工作的實際狀況。 在工程質(zhì)量巡回監(jiān)督抽查過程中，對抽查情況及時填寫工程質(zhì)量監(jiān)督抽查記錄表，并在3日內(nèi)把質(zhì)量信息上傳到北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理信息平臺。質(zhì)量監(jiān)督人員對質(zhì)量巡回監(jiān)督檢查過程中提出的問題要有明確的處理意見，并按要求及時收集處理結(jié)果。監(jiān)督檔案的歸檔工作應(yīng)在出具監(jiān)督報告之后20個工作日之

4、內(nèi)完成，并在每月10日前向質(zhì)量監(jiān)督管理室移送已整理歸檔完畢的監(jiān)督檔案，質(zhì)量監(jiān)督管理室對移送檔案進行評查。第十條 監(jiān)督檔案按照市監(jiān)督總站在檔案室劃分的指定區(qū)域，由質(zhì)量監(jiān)督管理室進行分類保存，保存期限為：一般工程五年，重點工程十年。 第十一條 監(jiān)督檔案按照檔案室管理要求,由專人存放。按年份、區(qū)域、存放位置碼放整齊，同時要建立監(jiān)督檔案管理臺帳，對檔案的收進、移出、使用均要進行登記。檔案管理人員負責(zé)監(jiān)督檔案的日常使用管理， 防止監(jiān)督檔案的損壞，延長檔案的壽命，維護檔案的安全。第十二條 市監(jiān)督總站所屬各監(jiān)督室如需借（閱）檔案，均須填寫文件借（調(diào)）閱單，向質(zhì)量監(jiān)督管理室提出申請，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督管理室主任簽字同

5、意后，檔案管理人員方可辦理借閱手續(xù) 。第十三條 原工程參建各方或外單位借閱檔案，應(yīng)持有單位介紹信，由質(zhì)量監(jiān)督管理室填寫文件借（調(diào)）閱單向主管站長提出申請，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可借閱建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊表、參建各方人員資格登記表、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄，且不得帶離檔案室，如需抄摘或復(fù)印也須各級領(lǐng)導(dǎo)同意且批準(zhǔn)后方能帶出。第十四條 上級機關(guān)調(diào)（借）閱檔案，由質(zhì)量監(jiān)督管理室填寫文件借（調(diào)）閱單向主管站長提出申請，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可調(diào)閱建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案，如需抄摘或復(fù)印相關(guān)資料內(nèi)容也須各級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第十五條 在借（調(diào)）閱檔案時，應(yīng)對借（調(diào)）閱者提出對檔案使用的具體要求，不得擅自涂改、勾畫、剪裁、抽

6、取、掉換、拆散或損毀，確保檔案的完整性；借（調(diào)）閱期限不得超過10個工作日，到期歸還，如需再借，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)；借（調(diào)）閱檔案交還時，檔案管理人員須當(dāng)面查看清楚，并在檔案借（調(diào)）閱登記表上注明檔案完整情況，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)。第十六條 每年對已失效的檔案，認真鑒定，由質(zhì)量監(jiān)督管理室編寫銷毀請示和銷毀清冊，經(jīng)主管站長和站長批準(zhǔn)，方能銷毀；銷毀時要有二人以上監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽字,該清冊永久保存。第二章 評查辦法第十七條 根據(jù)北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理規(guī)定（以下簡稱檔案規(guī)定）的內(nèi)容與要求制定評查標(biāo)準(zhǔn)(附件1)，各監(jiān)督室依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)由立卷人整理建檔，在監(jiān)督檔案合格的基礎(chǔ)上，按

7、照本細則要求的時限上報質(zhì)量監(jiān)督管理室;若評查標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的，不列入評查范圍。第十八條 監(jiān)督檔案評查的方式是:由質(zhì)量監(jiān)督管理室對移交的監(jiān)督檔案進行評查，對評查不合格的檔案,返回各監(jiān)督室重新整理。第十九條 監(jiān)督檔案的評查得分計算方式及考核等次。案卷得分按照得分率計算，計算方法：100-工程項目不涉及項得分合計=應(yīng)得分，實得分為工程實際評分得分合計，得分率=實得分/應(yīng)得分*100%；案卷依照得分率分為三個擋次：90%以上為優(yōu)秀，70%至90%的為合格，70%以下為不合格。第二十條 質(zhì)量監(jiān)督檔案在評查過程中有下列情形之一的，為不合格檔案。（一） 不按照檔案規(guī)定的內(nèi)容要求進行歸擋整理；（二） 檔案目錄內(nèi)

8、容編制不正確，頁碼不準(zhǔn)確、不連續(xù)，檔案資料與目錄不一致；（三） 工程質(zhì)量監(jiān)督抽查記錄表（表4）質(zhì)量問題不按照要求填寫的；或無整改回復(fù)的；（四） 監(jiān)督檔案各種表格簽字人員與參建各方項目管理人員資格登記不符，或無委托書能夠證明的；（五） 監(jiān)督檔案內(nèi)時間填寫前后矛盾，不符合事實規(guī)律的；（六） 檔案盒盒脊填寫不符合要求。第三章 責(zé) 任第二十一條 各監(jiān)督室主任對監(jiān)督檔案內(nèi)容的真實性、資料的完整性負責(zé)，因監(jiān)督檔案引起的法律糾紛，由各監(jiān)督室主任負主要責(zé)任。第二十二條 監(jiān)督檔案在移交抽查評分中，有一份監(jiān)督檔案得分率在70%以下，該監(jiān)督室、主要負責(zé)人、立卷人及相關(guān)專業(yè)人不參與總站各項個人和部門評功受獎活動，并對主要負責(zé)人點名批評 。第二十三條 各監(jiān)督室經(jīng)過審批程序借閱檔案后，在使用過程中，對檔案內(nèi)容損壞或遺失，且無法彌補的，借閱人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定受到行政處分。第二十四條 質(zhì)量監(jiān)督管理室在評查監(jiān)督檔案過程中，依據(jù)