安全生產(chǎn)標準化自評檢查表

1、安全生產(chǎn)標準化自評檢查表A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情況 注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項1法律、法規(guī)和標準（100分）得93分1.1法律、法 規(guī)和標準的 識別和獲?。?0 分）1.企業(yè)應建立識別和獲 取適用的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、標準及其他要求的 管理制度，明確責任部 門，確定獲取渠道、方式 和時機，及時識別和獲 取，定期更新。1 .建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其他有關 要求的管理制度；2 .明確責任部門、獲取渠道、方式；3 .及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和 標準及政府其他有關要求；4 .形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的清

2、單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文件：1 .識別和獲取適用的安全生產(chǎn) 法律、法規(guī)、標準及政府其他要 求的制度；2 .適用的法律法規(guī)、標準及政府 其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3 .定期更新記錄。未明確專門部 門定期識別和 獲取，扣50 分。（B級否決 項）1 .識別和獲取的法律、法規(guī)、 標準及政府其他要求，一項 不符合扣1分；2 .法律法規(guī)、標準及政府其他 要求未識別到條款，一項扣1 分；3 .未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫， 扣5分；4 .未及時更新清單或文本數(shù) 據(jù)庫，扣5分。2.企業(yè)應將適用的安全 生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及 其他要求及時傳達給相 關方。采用適當?shù)姆绞健⒎椒?，將適用的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、

3、標準及其他要求及時傳達給相關方。查文件：1 .文件發(fā)放記錄；2 .培訓記錄、告知書、宣傳材料。 詢問：相關方是否接收到企業(yè)傳達的 相關信息。未及時將適用的法律、法規(guī)、 標準及其他要求向相關方進 行傳達，一項不符合扣1分。1.2法律、法 規(guī)和標準符 合性評價（50 分）企業(yè)應每年至少 1次對 適用的安全生產(chǎn)法律、法 規(guī)、標準及其他要求的執(zhí) 行情況進行符合性評價， 消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1 .每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、 標準及其他有關要求的執(zhí)行情況進行符合性評 價；2 .對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改 計劃和措施；3 .編制符合性評價報告。查文件：1 .符合性評價報告、記錄；

4、2 .不符合項整改記錄。未進行符合性 評價，扣50 分。（B級否決 項）1 .未編制符合性評價報告，扣5分；2 .未對所有適用的法律、法 規(guī)、標準及其他有關要求進行評價，一項扣2分；3 .對評價出的不符合項未進 行原因分析的，一項扣2分； 未制定整改計劃或整改措A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項施，或整改措施不落實，一 項扣2分。2機構 和職責(100分)得87分2.1方針目標(20 分)1.企業(yè)應堅持 安全第一， 預防為主，綜合治理 ”的 安全生產(chǎn)方針。主要負責 人應依據(jù)國家法律法規(guī)， 結合企業(yè)實際，組織制定 文件化的安全生產(chǎn)

5、方針 和目標。安全生產(chǎn)方針和 目標應滿足：(1)形成文件，并得到所有 從業(yè)人員的貫徹和實施；(2)符合或嚴于相關法律 法規(guī)的要求；(3)與企業(yè)的職業(yè)安全健 康風險相適應；目標予以量化； (5)公眾易于獲得。1 .主要負責人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件 化的安全生產(chǎn)方針；2 .主要負責人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標；3 .安全生產(chǎn)目標應滿足：(1)形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實 施；(2)符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；(3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；(4)根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作 指標,量化指標應包含人身傷害、責任事故，以及 隱患排查、三違”查處

6、等內(nèi)容；(5)應以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目 標。詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè) 安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標。 現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標 告知情況。未制定安全生 產(chǎn)方針或年度 安全生產(chǎn)目 標，扣20分。(B級否決 項)1 .缺一項扣2分；2 .安全生產(chǎn)目標不滿足標準 要求，一項不符合扣1分；3 .從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標，1人次 扣1分；4 .沒有制定安全生產(chǎn)工作指 標或指標未進行量化，扣2分；5 .發(fā)布安全生產(chǎn)目標的方式 不符合公眾易于獲得的要 求，扣2分。2.企業(yè)應簽訂各級組織的 安全目標責任書，確定量 化的年度安

7、全工作目標， 并予以考核。企業(yè)各級組 織應制定年度安全工作 計劃，以保證年度安全工 作目標的有效完成。1 .將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織(包括各 個管理部門、車間、班組)，簽訂安全生產(chǎn)目標 責任書；2 .定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況；3 .企業(yè)及各級組織應制定切實可行的年度安全生 產(chǎn)工作計劃。查文件：1 .企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標和安 全生產(chǎn)工作計劃；2 .各級組織的安全生產(chǎn)目標責任 書；3 .各級組織年度安全生產(chǎn)工作計 劃；4 .安全生產(chǎn)目標責任書的考核與 獎懲記錄。詢問：未簽訂各級組 織的安全目標 責任書，扣20 分。(B級否決 項)。1 .每缺一個組織的安全生產(chǎn) 目標責任書，扣2分；2

8、 .安全生產(chǎn)目標責任書內(nèi)容 與本組織的安全生產(chǎn)職責不符，扣1分；3 .企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn) 工作計劃，扣4分；各級組 織未制定年度安全生產(chǎn)工作 計劃，缺一個組織扣 2分；4 .未定期考核，扣4分；考核A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項1 .主要負責人及各級組織負責人 是否了解各自安全生產(chǎn)目標；2 .抽查從業(yè)人員是否了解本組織 的安全生產(chǎn)目標。與安全生產(chǎn)目標責任書內(nèi)容不符，扣2分；5 .未落實安全生產(chǎn)目標考核 獎懲，扣2分；6 .有關人員不了解本組織的 安全生產(chǎn)目標，1人次扣1分。2.2負責人（20 分）1.企業(yè)主要負責人是本單

9、 位安全生產(chǎn)的第一責任 人,應全面負責安全生產(chǎn) 工作，落實安全生產(chǎn)基礎 和基層工作。1 .明確企業(yè)主要負責人是安全生產(chǎn)第一責任人；2 .主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產(chǎn)基礎與基層工作；3 .化工企業(yè)應按照規(guī)定頻次，定期書面向當?shù)?安監(jiān)部門報告主要負責人安全生產(chǎn)履職情況。查文件：1 .安全生產(chǎn)責任制；2 .履職情況報告及安監(jiān)部門出具 的回執(zhí)。詢問：1 .主要負責人的安全生產(chǎn)職責；2 .對本單位的危險化學品安全管 理工作情況；3 .本單位安全生產(chǎn)基礎和基層工 作情況和做法。1 .未明確第一 責任人，或不 符合規(guī)定，扣 20分。（B級否決 項）2 .未向安監(jiān)部 門報送

10、主要負 責人安全生產(chǎn) 履職情況報 告，扣20分。（B級否決 項）1 .主要負責人對本單位的危 險化學品安全管理工作情 況、對安全生產(chǎn)基礎管理工 作情況不清楚，扣5分；2 .三年內(nèi)主要負責人履職情 況報告，未能提供或報告不 符合要求，1份扣5分。2.企業(yè)主要負責人應組織 實施安全標準化，建設企 業(yè)安全文化。1 .主要負責人組織開展安全生產(chǎn)標準化建設；2 .制定安全生產(chǎn)標準化實施方案，明確實施時間、 計劃、責任部門和責任人；3 .制定安全文化建設計劃或方案。查文件：1 .查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方 案；2 .主要負責人組織和參與安全生 產(chǎn)標準化建設的記錄；3 .安全文化建設計劃或方案。1 .安全生

11、產(chǎn)標準化實施方案 內(nèi)容，一項不符合扣 2分；2 .無主要負責人組織或參與 安全生產(chǎn)標準化記錄，扣3分；3 .未制定安全文化建設計劃 或方案，扣2分。二級企業(yè)應初步形成安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件。二級企業(yè)未初步形成安A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項詢問：主要負責人及有關人員對安全 文化內(nèi)容掌握情況。全文化體系，扣100分。（A級否決 項）一級企業(yè)有效運行安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件；詢問：主要負責人及有關人員對安全 文化內(nèi)容掌握情況?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查安全文化運行效果。一級企業(yè)未有 效運行安全文 化

12、體系，扣 100 分。（A級否決 項）3.企業(yè)主要負責人應做出 明確的、公開的、文件化 的安全承諾，并確保安全 承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源 支持。1 .安全承諾的內(nèi)容應明確、公開、文件化；2 .主要負責人應確保安全生產(chǎn)標準化所需的資 金、人員、時間、設備設施等資源。查文件：1 .主要負責人安全承諾書；2 .資源配備文件及使用記錄。 詢問：1 .主要負責人如何提供資源支 持；2 .從業(yè)人員是否知道主要負責人 的安全承諾?，F(xiàn)場檢查：安全承諾告知情況。1 .主要負責人未做出安全承諾，扣10分；2 .安全承諾未明確、公開、文 件化，一項不符合扣2分；3 .資源支持、配備不充分，一 項不符合扣2分；4 .從業(yè)

13、人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)主要負責人應定期 組織召開安全生產(chǎn)委員 會或領導小組會議（以下 簡稱安委會）。主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期 聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀 況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1 .查安委會會議記錄或紀要；2 .安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負責人聽取安全生產(chǎn)工作 匯報的情況。1 .主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣 10 分；2 .未形成會議記錄或紀要，扣2分；3 .安全生產(chǎn)問題未及時解決， 一項不符合扣2分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項1

14、 .落實領導干部帶班制度；2 .主要負責人要對領導干部帶班負全責。查文件：1 .領導干部帶班制度；2 .領導干部帶班記錄及考核記 錄。詢問：主要負責人等有關負責人了解 和執(zhí)行帶班制度的情況。未實施領導干 部帶班，扣20 分。（B級否決 項）1 .領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2 .帶班記錄一項不符合扣1分；3 .未按規(guī)定進行領導帶班制 度執(zhí)行情況考核，扣2分；4 .主要負責人不清楚領導干 部帶班情況，扣2分。2.3職責（30 分）1.企業(yè)應制定安委會和管 理部門的安全職責。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職 責。查文件：安全生產(chǎn)責任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負責人

15、是否清楚本部門安全職責。1 .缺少一個管理部門或基 層單位的安全職責，扣2分；2 .安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容與部 門安全職責不符合，一項扣2 分；3 .主要負責人不清楚安委會 安全職責，扣10分；4 .有關人員不了解本部門安 全職責，1人次扣2分。5 .缺安委會安全職責 ，扣10 分。2.企業(yè)應制定主要負責 人、各級管理人員和從業(yè) 人員的安全職責。1 .明確主要負責人安全職責，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負責人安全職責進行細化；2 .明確各級管理人員的安全職責，做到崗一責”；3 .明確從業(yè)人員安全職責，做到乙崗一責查文件：安全生產(chǎn)責任制。詢問：1 .主要負責人是否了解安全生 產(chǎn)法規(guī)定的安全職責和細化后 的

16、安全職責內(nèi)容；2 .各級管理人員、從業(yè)人員對 各自職責是否清楚。1 .未建立安全 生產(chǎn)責任制， 扣100分。（A級否決 項）2 .主要負責人 對其安全職責 不清楚，扣301.安全職責與其所在崗位職 責不符合，一項扣2分； 2.其他人員對其安全職責不 清楚，1人次扣2分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項分。（B級否決項）3.企業(yè)應建立安全生產(chǎn)責 任制考核機制，對各級管 理部門、管理人員及從業(yè) 人員安全職責的履行情 況和安全生產(chǎn)責任制的 實現(xiàn)情況進行定期考核， 予以獎懲。1 .建立安全生產(chǎn)責任制考核機制；2 .對企業(yè)負責人、各級管

17、理部門、管理人員及從 業(yè)人員安全生產(chǎn)責任制進行定期考核，予以獎 懲。查文件：1 .安全生產(chǎn)責任制考核制度；2 .考核、獎懲決定文件，及獎懲 兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務記錄、行政文件。未建立安全責 任制考核機 制，扣30分。（B級否決 項）未按考核制度對企業(yè)負責 人、各級管理部門和從業(yè)人 員的安全責任制進行定期考 核，予以獎懲，一項不符合 扣2分。二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責任制和安全 生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進。查文件：安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī) 章制度文件。不符合，扣 100 分。（A級否決 項）2.4組織機構（20 分）1.企業(yè)應設置安委會，設 置安全生產(chǎn)管理部門或 配備專職安全生產(chǎn)

18、管理 人員，并按規(guī)定配備注冊 安全工程師。1 .設置安委會；2 .設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構要具備相對獨立職能。 專職安 全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化 工或安全管理相關專業(yè)中專以上學歷， 有從事化 生生產(chǎn)相關工作2年以上經(jīng)歷；3 .按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具 有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介 機構選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服 務。查文件：1 .安委會、安全生產(chǎn)管理部門或 專職安全管理人員配備文件。2 .注冊安全工程師配備或委托文 件。3 .安全生產(chǎn)管理人員的學歷、工 作經(jīng)歷。4

19、.與提供安全生產(chǎn)管理服務的中 介機構簽訂的協(xié)議（合同）。未設置安委 會、安全生產(chǎn) 管理部門或配 備專職安全管 理人員，扣 100 分。（A級否決 項）1 .專職安全管理人員配備不 符合要求，一項扣2分；2 .未按規(guī)定配備注冊安全工 程師，或未按規(guī)定委托中介 機構，扣2分；3 .注冊安全工程師不具有化 工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。2.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī) 模大小，設置相應的管理 部門。1 .根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設置相應管理部門；2 .生產(chǎn)、儲存劇毒化學品、易制毒化學品的單位， 應當設置治安保衛(wèi)機構，配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1 .管理部門設置文件；2 .治安保衛(wèi)部門設置及專職治安1 .機構設置與企業(yè)

20、生產(chǎn)經(jīng)營 規(guī)模不符，扣2分；2 .未設置治安保衛(wèi)機構或配A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項保衛(wèi)人員配置文件。備專職治安保衛(wèi)人員，一項 扣1分。3.企業(yè)應建立、健全從安 委會到基層班組的安全 生產(chǎn)管理網(wǎng)絡。建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基 層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，各級機構要配備 負責安全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部 門、車間、基層班組的安全生產(chǎn) 管理網(wǎng)絡的文件。詢問：有關人員是否了解安全生產(chǎn)管 理網(wǎng)絡構成。1 .未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，扣2分。2 .安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡中每缺 1 個單位或1個單位未明確

21、安 全管理人員，一項扣 2分；3 .有關人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡構成，1人次扣1分。2.5安全生 產(chǎn)投入（10分）1.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)?政府的有關安全生產(chǎn)費 用提取規(guī)定，自行提取安 全生產(chǎn)費用，專項用于安 全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn) 費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。未按有關規(guī)定 投入安全生產(chǎn) 費用，扣10 分。（B級否決 項）安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)容不符合有關規(guī)定，一項扣1分。2.企業(yè)應按照規(guī)定的安全 生產(chǎn)費用使用范圍，合理 使用安全生產(chǎn)費用，建立 安全生產(chǎn)費用臺賬。1 .按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；2 .建立安全生產(chǎn)費用

22、臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使 用情況。查文件：1 .安全生產(chǎn)費用管理制度；2 .安全生產(chǎn)費用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費用管理部門對安全 生產(chǎn)費用使用情況。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳 記錄是否符合。1 .未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用 范圍，扣5分；2 .未建立安全生產(chǎn)費用臺帳，扣2分；3 .安全生產(chǎn)費用臺帳內(nèi)容與 規(guī)定要求不符，一項扣1分；4 .安全生產(chǎn)費用使用情況與 臺帳記錄不符，一項扣1分。3.企業(yè)應依法參加工傷保 險或安全責任險，為從業(yè) 人員繳納保險費。依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險 費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險，扣 5 分；每漏繳工傷保險費 1人 次扣

23、1分。按規(guī)定繳存安全風險抵押金，或參加包括雇主責 任險和公眾責任險在內(nèi)的安全生產(chǎn)責任保險，投 保的賠償限額標準不彳氐于每人30萬元和每次事查文件：繳存風險抵押金或投保安全責 任保險的相關憑證。未足額繳存安全風險抵押金 或未按規(guī)7E參加安全生廣責 任險，扣5分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項故100萬兀。3風險管 理(100分)得76分3.1范圍與評價方法(10 分)1.企業(yè)應組織制定風險評 價管理制度，明確風險評 價的目的、范圍和準則。1 .制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目 的、范圍、頻次、準則及工作程序；2 .明確

24、各部門及有關人員在開展風險評價過程中 的職責和任務。查文件：風險評價管理制度，各部門和有 關人員的職責與任務。詢問：1 .企業(yè)負責人組織開展風險評價 工作的情況；2 .從業(yè)人員是否了解風險評價制 度的有關內(nèi)容。1 .未制定風險評價管理制度， 或未明確風險評價的目的、 頻次、準則及工作程序，一 項不符合扣1分；2 .未明確各部門及有關人員 的職責和任務，一項不符合 扣1分；3 .企業(yè)負責人沒有組織開展 風險評價工作，或不了解風 險評價工作情況，一項不符 合扣2分；4 .從業(yè)人員不了解風險評價 制度內(nèi)容，1人次扣1分。2.企業(yè)風險評價的范圍應 包括：(1)規(guī)劃、設計和建設、投 產(chǎn)、運行等階段；(2

25、)常規(guī)和非常規(guī)活動；事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所人 員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和 使用過程；(6)作業(yè)場所的設施設備、 車輛、安全防護用品；風險評價范圍滿足標準要求。查文件：1 .風險評價記錄；2 .風險評價管理制度。風險評價范圍不符合標準要 求，一項扣1分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項(7)丟棄、廢棄、拆除與處 置；(8)企業(yè)周圍環(huán)境；(9)氣候、地震及其他自然 災害等。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇 科學、有效、可行的風險 評價方法。常用的評價方 法有：(1)工作危害分析(JHA); 安全檢查表分析(

26、SCL);(3)預危險性分析(PHA);(4)危險與可操作性分析(HAZOP );(5)失效模式與影響分析(FMEA);(6)故障樹分析(FTA);(7)事件樹分析(ETA);(8)作業(yè)條件危險性分析 (LEC)等方法。1 .可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施 (安全生產(chǎn)條件)進行危險、有害因素識別和風險評價；2 .可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有 害因素識別和風險評價；3 .選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素 識別和風險評價。查文件：1 .風險管理制度；2 .風險評價記錄；3 .選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握 和運用情況。1 .未規(guī)定選用何種

27、風險評價 方法，扣2分；2 .有關人員不清楚或未掌握 選定的風險評價方法，1人次 扣1分。4.企業(yè)應依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評價準則：(1)有關安全生產(chǎn)法律、法 規(guī)；(2)設計規(guī)范、技術標準；(3)企業(yè)的安全管理標準、 技術標準；(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針1 .根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；2 .評價準則應符合有關標準規(guī)范規(guī)定；3 .評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取 值標準以及風險等級的評定標準。查文件：風險管理制度、風險評價準則和 相關取值標準的內(nèi)容。1 .未根據(jù)實際制定風險評價 準則，扣2分；2 .風險評價準則不符合標準 規(guī)定，一項扣1分。3 .風險評價涉及的事件發(fā)生 可能性、嚴重

28、性的取值標準 不明確，或風險等級評定標A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項和目標等。準不明確，一項扣2分。3.2風險評價（10 分）1.企業(yè)應依據(jù)風險評價準 則，選定合適的評價方 法，定期和及時對作業(yè)活 動和設備設施進行危險、 有害因素識別和風險評 價。企業(yè)在進行風險評價 時，應從影響人、財產(chǎn)和 環(huán)境等三個方面的可能 性和嚴重程度分析。1 .建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；2 .根據(jù)規(guī)定的頻次（每月至少一次）和時機，開 展危險、有害因素辨識、風險評價；3 .從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和 嚴重性進行評價。查文件：1 .

29、作業(yè)活動清單、設備、設施清 單；2 .風險評價記錄；3 .風險評價報告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風險評價活動的 情況。未按規(guī)定的頻 次和時機開展 風險評價，扣 10分。（B級否決 項）1 .未建立作業(yè)活動清單、設備 設施清單，每一項不符合扣1 分；2 .危險、有害因素識別、評價 不全面或不正確，一項扣 1 分。2.企業(yè)各級管理人員應參 與風險評價工作，鼓勵從 業(yè)人員積極參與風險評 價和風險控制。1 .廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；2 .車間級評價組織應有車間負責人參加；3 .所有從業(yè)人員應參與風險評價和風險控制。查文件：1 .各級機構組織開展風險評價的 有關文件；2 .風險分析記錄、風險評價報

30、告；3 .風險評價有關會議記錄或紀要。詢問：有關企業(yè)負責人及從業(yè)人員是否 參與風險評價工作。1 .沒有組織開展風險評價的 文件，一項扣2分；2 .各級管理人員及從業(yè)人員 未參與風險評價工作，1人次 扣1分。3.3風險控制（15 分）1.企業(yè)應根據(jù)風險評價結 果及經(jīng)營運行情況等，確 定不可接受的風險，制定 并落實控制措施，將風險 尤其是重大風險控制在 可以接受的程度。企業(yè)在 選擇風險控制措施時：1）應考慮：可行性；安全性；可靠性。1 .根據(jù)風險評價的結果，建立重大風險清單；2 .結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減 風險，將風險控制在可以接受的程度；3 .風險控制措施符合標準要求。查文件：1

31、 .重大風險清單；2 .風險控制措施；3 .風險評價記錄，風險評價報告。 現(xiàn)場檢查：重大風險控制措施現(xiàn)場落實情況。未將重大風險 降到可以接受 的程度，扣15 分。（B級否決 項）1 .未建立重大風險清單，扣 1 分；2 .風險控制措施缺乏針對性、 可操作性和可靠性，一項扣1 分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項2)應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。2.企業(yè)應將風險評價的結 果及所采取的控制措施 對從業(yè)人員進行宣傳、培 訓，使其熟悉工作崗位和 作業(yè)環(huán)境中存在的危險、 有害因素，掌握、落實應 采取的控制措

32、施。1 .制定風險管理培訓計劃；2 .按計劃開展宣傳、培訓。查文件：1 .風險管理培訓教育計劃；2 .風險管理培訓教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危 險、有害因素及應采取的控制措 施。1 .沒有風險管理培訓教育計戈L或培訓教育記錄缺少風險評價內(nèi)容，一項扣 2分；2 .從業(yè)人員不了解本崗位風 險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理(20 分)1.企業(yè)應對風險評價出的 隱患項目，下達隱患治理 通知，限期治理，做到定 治理措施、定負責人、定 資金來源、定治理期限。 企業(yè)應建立隱患治理臺 賬。1 .建立隱患治理臺賬；2 .對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確 責任人、治理時限；

33、3 .重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時 限和預案 五到位”；4 .按期完成隱患治理。查文件：1 .隱患治理制度；2 .隱患治理臺賬；3 .隱患治理記錄；4 .重大隱患治理工作 五到位”落 實情況。1 .未建立隱患治理臺賬扣5分；2 .未向相關部門下達隱患治 理通知，一項扣2分；3 .通知內(nèi)容不符合要求，一項 扣1分；4 .重大隱患項目未做到 五到 位”，一項扣1分；5 .隱患項目未按期治理，一項 扣5分。2.企業(yè)應對確定的重大隱 患項目建立檔案，檔案內(nèi) 容應包括：(1)評價報告與技術結論；(2)評審意見；(3)隱患治理方案，包括資 金概預算情況等；建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標

34、準要 求內(nèi)容及五到位"等內(nèi)容。查文件：重大隱患項目檔案。1 .未建立重大隱患項目檔案， 扣5分；2 .檔案內(nèi)容不全，缺一項扣 2 分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項(4)治理時間表和責任人；(5)竣工驗收報告；(6)備案文件。3.企業(yè)無力解決的重大事 故隱患，除應書面向企業(yè) 直接主管部門和當?shù)卣?府報告外，應采取有效防 范措施。1 .暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實 有效的防范措施；2 .書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報 告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措 施。查文件：1 .重大事故隱患的防

35、范措施；2 .書面報告。未書面向主管 部門和當?shù)卣?府、安全監(jiān)管 部門報告扣 20分。(B級否決 項)未采取有效防范措施，扣5分。4.企業(yè)對不具備整改條件 的重大事故隱患，必須采 取防范措施，并納入計 戈L限期解決或停產(chǎn)。1 .不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防 范措施；2 .納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)；3 .書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報 告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計 劃和防范措施等。查文件：1 .重大事故隱患的防范措施；2 .隱患整改計劃。1 .不具備整改 條件的重大事 故隱患，未采 取防范措施， 或未納入計 戈L或未限期 解決或停產(chǎn)， 一項不符合扣 2

36、0分。(B級否決 項)2 .未書面向主 管部門和當?shù)?政府、安全監(jiān) 管部門報告扣 20分。(B級否決 項)二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重 大隱患。查文件：本要素涉及的文件。二級企業(yè)本要 素若失分，或A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。存在重大隱 患，扣100分。（A級否決 項）一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預警預報體系。查文件：安全生產(chǎn)預警預報體系有關文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運行情況。一級企業(yè)未建 立安全預警預 報體系，扣 100 分。（A級否決 項）3.5重大危險源（20 分）1.企業(yè)應

37、按照GB18218辨識并確定重大危險源， 建立重大危險源檔案。1 .按照GB18218辨識并確定重大危險源；2 .建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄； 重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置 圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源 安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系 統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或 安全評估報告。查文件：1 .重大危險源管理制度的建立和 執(zhí)行情況；2 .安全評價報告或安全評估報 告；3 .重大危險源檔案。未建立重大危 險源管理制 度，或未辨識、 確定重大危險 源，扣100分。（A級否決 項）1 .每遺漏一處扣5分；2 .未建立重大危險源檔案，扣

38、5分；3 .檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一 項不符合扣1分。2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對 重大危險源設置安全監(jiān) 控報警系統(tǒng)。根據(jù)危險化學品種類、數(shù)量、生產(chǎn)工藝（方式） 或者相關設備、設施等實際情況，對重大危險源 設置必要的安全監(jiān)控系統(tǒng)：重大危險源涉及的溫度、壓力、液位等重要參 數(shù)有遠傳和連續(xù)記錄，可燃氣體和有毒有害氣體 設置泄漏檢測報警裝置；重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣 體等重點設施，設置緊急切斷裝置；毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置， 配備獨立的安全儀表系統(tǒng)（SIS）;重大危險源中儲存劇毒物質(zhì)場所或者設施、設查文件：安全監(jiān)控報警設施臺賬?，F(xiàn)場檢查：1 .重大危險源安全監(jiān)控報警系 統(tǒng)，

39、重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、 視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2 .毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體 等重點設施緊急切斷裝置；3 .毒性氣體泄漏物緊急處置裝置 及安全儀表系統(tǒng)1 .未按有關規(guī)定設置安全檢 測報警系統(tǒng)，1項不符合扣2 分；安全檢測監(jiān)控報警系統(tǒng) 不符合國家標準或行業(yè)標 準，1項不符合扣2分；2 .重要參數(shù)沒有遠傳和連續(xù) 記錄，扣2分；3 .毒性氣體、劇毒液體和易燃 氣體等重點設施未設置緊急 切斷裝置扣2分；4 .毒性氣體未設置泄漏物緊A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項置視頻監(jiān)控系統(tǒng)。急處置裝置及獨立的安全儀 表系統(tǒng)，1項不符合扣2分； 5.

40、儲存劇毒物質(zhì)的場所、設 施，未設置視頻監(jiān)控系統(tǒng)， 扣2分。3.企業(yè)應按照國家有關規(guī) 定，定期對重大危險源進 行安全評估。1 .建立、明確定期評估的時限和要求等；2 .定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1 .重大危險源定期評估制；2 .定期安全評估報告。1 .未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2 .未按要求定期評估，扣10 分；3 .無重大危險源安全評估報 告，扣2分。4.企業(yè)應對重大危險源的 設備、設施定期檢查、檢 驗，并做好記錄。1 .定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包 括檢測儀表、附屬設備及配件；2 .按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢 驗合格證。查文件：1 .

41、重大危險源的設備、設施定期 檢查記錄；2 .設備、設施的檢驗報告或檢驗 合格證。現(xiàn)場檢查：重大危險源的設備、 設施的完整性和有效性。重大危險源有 重大事故隱 患，且未采取 安全防范措施 的，扣100分。（A級否決 項）1 .未定期檢查、維護，扣2分；2 .未定期檢驗，1臺次扣2分； 檢驗不合格仍在使用，扣 2 分；3 .無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4 .設備、設施完整性或有效性 一處不符合，扣2分。5.企業(yè)應制定重大危險 源應急救援預案，配備必 要的救援器材、裝備，每 年至少進行1次重大危 險源應急救援預案演練。1 .按要求編制重大危險源應急救援預案；2 .根據(jù)重大危險源的危險特性配備

42、必要的救援器 材、裝備；3 .涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應 配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防 護服、堵漏器材等；4 .涉及劇毒氣體的重大危險源，應配備兩套以上 氣密性化學防護服；5 .重大危險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進查文件：1 .重大危險源應急救援預案；2 .重大危險源應急預案演練記 錄；3 .應急救援器材臺賬。詢問：抽查有關人員對應急救援預案 的掌握情況、對應急援救器材、 裝備使用情況。1 .沒有重大危險源應急救援 預案，扣2分；2 .救援器材裝備不符合要求， 一項扣2分；3 .從業(yè)人員對應急救援預案 不清楚，1人次扣2分。A級要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評

43、審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項行?，F(xiàn)場檢查：應急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。6.企業(yè)應將重大危險源 及相關安全措施、應急措 施報送當?shù)乜h級以上人 民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理部門和有關部門備案。重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報 告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門 和有關部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內(nèi)容不符合要 求，一項扣2分。7.企業(yè)重大危險源的防 護距離應滿足國家標準 或規(guī)定。不符合國家標準 或規(guī)定的，應采取切實可 行的防范措施，并在規(guī)定 期限內(nèi)進行整改。1 .危險化學品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學品數(shù)量 構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國

44、家規(guī)定要求；2 .防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。查文件：1 .重大危險源安全評估報告；2 .重大危險源防護距離存在問題 的整改計劃、措施，包括防范措 施?，F(xiàn)場檢查：1 .重大危險源現(xiàn)場測量距離；2 .重大危險源防范措施的落實情 況。防護距離不符 合規(guī)定要求， 且無防范措 施，一處扣20 分。(B級否決 項)1 .整改計劃、措施不符合要 求，一項扣2分；2 .未按期整改或防范措施不 落實，一項扣4分。二級企業(yè)應符合本要素要求，不得失分。按照以上評審方法。若失分，扣 100 分。(A級否決 項)3.6變更(10 分)1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管 理制度

45、，履行下列變更程 序：(1)變更申請：按要求 填寫變更申請表，由專人 進行管理；(2)變更審批：變更申 請表應逐級上報主管部嚴格履行以下變更程序及要求：(1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；(2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；(3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責 實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都 不得超過原批準范圍和期限；查文件：1 .變更管理制度；2 .變更管理記錄。 現(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。1 .未按程序?qū)嵤┳兏?，一項?分；2 .履行變更程序過程，一項不 符合扣2分；3 .變更實施現(xiàn)場一項不符合， 扣2分。A級要素

46、B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項門，并按管理權限報主管 領導審批；(3)變更實施：變更批 準后，由主管部門負責實 施。不經(jīng)審查和批準，任 何臨時性的變更都不得 超過原批準范圍和期限； (4)變更驗收：變更實 施結束后，變更主管部門 應對變更的實施情況進 行驗收，形成報告，并及 時將變更結果通知相關 部門和有關人員。(4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門 應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及 時將變更結果通知相關部門和有關人員。2.企業(yè)應對變更過程產(chǎn)生 的風險進行分析和控制。1 .對每項變更過程產(chǎn)生的風險都進行分析，制定 控制

47、措施；2 .變更實施過程中，認真落實風險控制措施。查文件：1 .變更的風險分析記錄；2 .變更風險的控制措施；3 .變更實施驗收報告。對變更過程的風險未進行分 析或控制措施不落實，一項 不符合扣2分。3.7風險信息更新(10 分)1.企業(yè)應適時組織風險評 價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營 活動有關的危險、有害因 素和隱患。非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應識別危險、 有害因素，排查隱患。查文件：1 .風險評價記錄或報告；2 .作業(yè)許可證。未按規(guī)定進行危險、有害因素識別，一項扣 2分；識別不充分，一項不符合扣1分。2.企業(yè)應定期評審或檢查 風險評價結果和風險控 制效果。每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效

48、果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審 記錄。未定期對風險評價結果和風 險控制效果進行評審或檢 查，扣2分。3.企業(yè)應在下列情形發(fā)生 時及時進行風險評價：(1)新的或變更的法律法 規(guī)或其他要求；在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。查文件：風險評價報告、記錄。未及時進行風險評價，一項 不符合扣2分。A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準考評情 況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)否決項扣分項(2)操作條件變化或工藝 改變；(3)技術改造項目；(4)有對事件、事故或其他 信息的新認識；(5)組織機構發(fā)生大的調(diào) 整。3.8供應商5 5分)企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商 管理制度，對供應商資格 預

49、審、選用和續(xù)用等過程 進行管理，并定期識別與 采購有關的風險。1 .建立供應商名錄、檔案(包括資格預審、業(yè)績 評價等資料)；2 .對供應商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；3 .定期識別與采購有關的風險。查文件：1 .供應商管理制度；2 .合格供應商名錄、檔案；3 .供應商選用、續(xù)用、評價記錄；4 .與采購有關的風險信息。1 .未建立合格供應商名錄、檔 案，一項扣2分；2 .未對供應商進行規(guī)范管理， 一項不符合扣1分；3 .未定期識別與采購有關的 風險，1次扣2分。4管理 制度(100分)得95分4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度(40 分)1、企業(yè)應制定撿健全的 安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少 包括以下內(nèi)容：(1)

50、安全生產(chǎn)職責(2)識別和獲取適用的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準 及其他要求；(3)安全生產(chǎn)會議管理；(4)安全生產(chǎn)費用；(5)安全生產(chǎn)獎懲管理：(6)管理制度評審和修訂；(7)安全培訓記錄；(8)特種作業(yè)人員管理；(9)管理部門、基層班1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關法律 法規(guī)和有關標準規(guī)定轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章 制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴格落實； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應符合標準要求；3 .明確責任部門、職責、工作要求；4 .安全生產(chǎn)規(guī)章制度應具有可操作性；5 .除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還 應制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開 停車管理、設備管理、建(構)筑物管

51、理、電氣 管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品 輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班、廠區(qū)交 通安全、文件、檔案管理制度等。6 .企業(yè)主要負責人應組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī) 章制度。查文件：1 .適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章 制度和安全操作規(guī)程清單。2 .企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文 件。詢問：有關人員對法律、法規(guī)和標準規(guī) 范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標準的遵守情況。1 .未制定動火 作業(yè)管理制度 或進入受限空 間管理制度， 扣100分。(A級否決 項)2 .未制定以下 規(guī)章制度之 一，扣40分。(B級否決 項)變更管理、風 險管理、隱患 排查治理、臨1 .未將法律法規(guī)的有關規(guī)定 和標準的有關要求轉化為企 業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全 操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項 不符合扣2分；2 .責任部門、職責、工作要求、 可操作性等內(nèi)容，一項不符 合扣1分；3 .缺少相關內(nèi)容的管理制度， 一項扣2分；4 .有關人員不清楚法律、法規(guī) 和標準規(guī)范的相關要求，1人 次扣2分；5 .現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實 法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安評審標準考評情A級 要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項況注明扣 分內(nèi)容 及分數(shù)組安全活動管理；(10)風險管理；(11)隱患排查處理；(12)重大危險源管理；(13)變更管理；(14)事故管理；(15)防火、防爆管理， 包括禁煙管理；(16)消