證劵從業(yè)人員工作總結

1、XXXX 年工作總結XXXX 年即將結束，回顧一年來，在公司零售經(jīng)紀部、營業(yè)部各級領導的大力指引下， 我和同事較好地完成了柜臺各項工作任務， 其中包括：柜臺的開戶、銷戶、更改完備客戶資料、文件掃描及上傳、業(yè)務信息整理的留痕與歸檔、 定期報送報表等常規(guī)業(yè)務； 全面學習并執(zhí)行公司下發(fā)的各項文件規(guī)章制度， 尤其是年度新的經(jīng)紀業(yè)務制度；配合公司總部完成了賬戶管理系統(tǒng) v2.0 和集中交易系統(tǒng)升級的多次測試及運行操作； 按照公司法律合規(guī)部、 人民銀行沈陽分行等上級部門要求，積極開展和完成的反洗錢工作； 同營業(yè)部其他部門共同協(xié)作完成的公司業(yè)績任務?，F(xiàn)將本人這一年的工作具體分述如下：一、常規(guī)業(yè)務方面：（一）

2、、開戶：截止到 11 月末， XXXX 年營業(yè)部共開立資金賬戶 XXXX 戶。上半年的開戶任務集中在了 1 月到 3 月期間。1 至 3 月共開戶 XXXX 戶，我和同是柜員的吳悠地在柜臺其他同事共同配合下加班加點， 在按照公司制度規(guī)定嚴把開戶質量關的同時，較好地完成了批量開戶的任務。公司在上半年里兩次下發(fā)了關于進一步學習 “加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定”文件，我柜臺人員嚴格執(zhí)行文件規(guī)定， 在開戶審核客戶身份、證件校驗等重要環(huán)節(jié)加大力度， 認真把關，在開戶數(shù)量大幅增長的同時，保證了開戶操作流程的合規(guī)性。 同時也按時向登記結算公司和公司總部上傳了要求的開戶資料留痕文件。 下半年開戶集中在了最后一個季度

3、。為配合本地中行各支行完成大量三方存管任務， 我柜臺人員在營業(yè)部全體員工的大力協(xié)作下， 加班加點，犧牲了周末休息時間配合中行，開立了資金賬戶 2000 多戶，其中機構戶約 20 戶。（二）柜臺特殊業(yè)務操作：日常業(yè)務中我主要負責特殊業(yè)務的操作， 包括指定交易、 撤指定交易、轉托管、銷戶、變更三方存管、 開通賬戶權限、 分類信息修改、委托方式開通及修改、 費用信息修改、重要信息修改、基本信息修改、三板開通及確權、 創(chuàng)業(yè)板開通， 同時還包括異地和一些特殊業(yè)務需要留痕的電話回訪工作。 特殊業(yè)務的操作不同于開戶， 要具體業(yè)務具體分析，經(jīng)常會遇見以前未有記錄的新業(yè)務新問題。一年來， ，我在工作操作中不僅要

4、求自己認真謹慎， 更重要的是要有高度的責任感， 務使每筆業(yè)務在服務好客戶的同時， 更要符合公司的制度和要求。 對于不是很有把握的問題，一定要先從公司經(jīng)紀業(yè)務制度規(guī)定中找到依據(jù)，虛心向其他同事或兄弟營業(yè)部請教。 像客戶重要信息修改和費用信息修改等操作一定會做好留痕依據(jù)和確保復核崗的復查到位。 今年出現(xiàn)的新業(yè)務， 例如電子合同在線簽約認購場外基金、 開通回購業(yè)務權限等，我和柜臺同事都共同學習了文件并確定了相關操作流程， 以確保新業(yè)務的正常開展。 在辦理開通創(chuàng)業(yè)板權限方面， 每筆業(yè)務辦理前都會充分告知客戶風險及發(fā)放宣傳材料。 總之，辦理各項業(yè)務都樹立良好意識，注意做好相關風控工作。另外銷戶方面，在認

5、真審核、為客戶辦理業(yè)務的同時， 也積極配合市場部盡量挽留客戶， 征詢客戶意見和建議，為營業(yè)部客戶資源流失最小化盡到柜臺應盡的責任。(三)定期報送報表工作：從 4 月份開始至今由我負責向公司和人民銀行沈陽分行定期報送報表工作。包括新開證券賬戶周報、不合格賬戶周報、證監(jiān)會月報（柜臺部分）、創(chuàng)業(yè)板月報、反洗錢季報及年報。通過進行這項工作， 鍛煉和提高了我在業(yè)務方面進行匯總和融會貫通的能力，也感覺到柜臺業(yè)務的總體完成質量在營業(yè)部中的重要性。在領導和同事的幫助指導下， 我積極認真地學習并掌握了相關文件制度和報表填報要求，全力做到及時、準確無誤地報送各類報表。另外每周公司都會發(fā)送的需營業(yè)部反饋的異?？蛻羯?/p>

6、份信息復查工作和不一致錄入工作， 我按照登記公司和總部文件要求， 每周按時認真發(fā)送復查結果反饋， 對于確實身份存有異常的客戶， 通知客戶送來相應的證明， 暫時沒有證明的及時在系統(tǒng)中按要求設限； 對于復查確實不符合開戶身份的， 設限后告知客戶前來銷戶。 到目前為止只復查出 1 名身份確實異常 （其他國籍） 的需銷戶客戶， 并按要求在一周內請客戶注銷了該賬戶。 其他需身份復查客戶原因多為戶口遷移或在部隊辦理的身份證， 均為合格賬戶。 不一致錄入到目前為止出現(xiàn)的 1 個是由于客戶辦理休眠賬戶激活變?yōu)檎Ｙ~戶造成的， 其他并無異常。二、公司文件制度學習和要求方面：公司零售經(jīng)紀部在9 月份下發(fā)了XXXX

7、 年度最新需學習并執(zhí)行的經(jīng)紀業(yè)務制度。規(guī)定在10 月 1 日起施行。我和柜臺同事制定了學習計劃，并分 5 次連續(xù)開會討論總結了新制度相較于以往的變化和要求，及時印刷并更新了柜臺業(yè)務辦理所需材料， 保證了公司新制度在柜臺的有效實施。另外，針對下半年公司年度稽核在我營業(yè)部提出的問題和建議，柜臺團隊也做了深刻檢查和整改工作， 尤其是關于清理機構賬戶留存資料不合規(guī)問題， 我和同事在運營總監(jiān)李總的全力督導下， 整理出了所有資料不合規(guī)的機構賬戶， 逐一進行電話回訪懇請客戶配合完善相關程序和資料，最后清理出 41 戶未按規(guī)定辦理的客戶，經(jīng)公司簽報同意，進行了賬戶限制操作。 整個工作過程及結果均做了資料留痕保

8、存。三、配合公司總部進行多次系統(tǒng)升級和新業(yè)務上線測試工作：總部針對各營業(yè)部操作反饋和系統(tǒng)升級需要， 進行了四次賬戶管理系統(tǒng) v2.0 和恒生 06 版集中交易系統(tǒng)的測試運行工作， 我和柜臺同事配合公司信息技術部， 加班加點認真測試。 柜臺員工按照總部部署仔細反復地測試了每一個業(yè)務環(huán)節(jié)， 并將反饋信息及時匯總上報。 為系統(tǒng)的升級工作提供了詳實準確的數(shù)據(jù)資料。 保證了公司系統(tǒng)順利升級和上線。在下半年，公司還推出了電子合同簽約功能上線測試， 柜臺同客服部人員積極學習并參與測試， 使得電子合同簽約業(yè)務在我營業(yè)部正常按時開始實行。四、關于反洗錢工作 ：根據(jù)公司法律合規(guī)部和零售經(jīng)紀部規(guī)定要求，除了按時向公

9、司和人民銀行沈陽分行分別報送反洗錢相應報表和書面材料外，同時在日常業(yè)務反洗錢工作中， 依據(jù)監(jiān)管部門要求，在上半年同客服部協(xié)作，給客戶陸續(xù)批量發(fā)短信及電話回訪， 通知客戶前來柜臺補充職業(yè)和工作單位等相關信息，進行留痕以完善客戶檔案資料。在 8 月 1 日至 31 日期間，我營業(yè)部根據(jù)人民銀行沈陽分行要求，積極開展了反洗錢宣傳月活動。在活動中，我們同客服部協(xié)作，采取了懸掛條幅，設置走馬燈、發(fā)放宣傳資料、營業(yè)場所宣講等多種形式對客戶和過往群眾進行了全面的反洗錢宣傳。 并在活動結束按要求將相關資料送至了人民銀行。在 10 月份公司又一次下發(fā)了最新修訂的“反恐怖融資、反洗錢相關規(guī)定”文件，我和柜臺同事進

10、行了認真學習和總結。以上是 XXXX 年我工作的具體總結。 總的來說，我在工作中能積極主動地完成公司總部及營業(yè)部領導安排部署及下達的各項任務； 在組織紀律、團隊意識、責任感、積極性方面，能積極加強與營業(yè)部領導及其他部門的溝通； 能很好的要求自我， 遵守公司及營業(yè)部的各項規(guī)章制度；在配合其它各部門的工作中有較強的服務和團隊意識， 主動加強與其它部門的協(xié)調和溝通，樂于協(xié)助其它部門的工作。對于 XXXX 年度工作設想 ：一、嚴格執(zhí)行開戶流程的同時，進一步提高柜臺業(yè)務水平，全力提高開戶效率，為營業(yè)部客戶開發(fā)做好后盾。為了保證營業(yè)部業(yè)績能持續(xù)增長，隨著市場部工作隊伍的日益壯大，為確保營業(yè)部能按時大批量開

11、戶， 我們所有柜員將積極主動協(xié)作，進一步優(yōu)化開戶流程，在保證開戶質量的同時，大幅提高開戶效率，為創(chuàng)造公司及營業(yè)部良好業(yè)績做出自己應盡的努力。 同時還應保持并提高自身的工作素養(yǎng)，認真誠懇地接待每一位前來辦理業(yè)務的客戶。二、進一步加強公司總部、登記結算公司和人民銀行等上級部門下發(fā)的文件制度的學習， 切實貫徹執(zhí)行， 確保能精益求精地完成各項工作指標。我在中銀國際工作剛好滿一年， 在工作能力和經(jīng)驗方面還略顯稚嫩和不足，營業(yè)部各位領導和同事都給予了我很多的指導和幫助，使我迅速地融入了中銀這個充實快樂的大團隊，掌握了許多專業(yè)知識和技能。今后對于個人，我還要不斷熟記溫習公司各項制度，工作之余應多讀一些和工作相關的書籍，汲取和