備考2010—證券投資基金模擬題及參考答案一

1、 備考 2010 證券投資基金模擬題及參考答案（一、單項選擇題（共 60 題，每題 0.5 分，答對得分，不答或答錯不給分）1. 在美國，證券投資基金一般被稱為：（）A.共同基金 B.單位信托基金 C.證券投資信托基金 D.私募基金2. 封閉式基金價格的主要決定因素是：（）A. 市場供求關系B. 市場供求關系C. 基金單位凈值D. 基金單位面值3. 證券投資基金運作中的制衡機制指的是：（ ）A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之 間相互監(jiān)督、相互制約的機制。C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人

2、的制衡機制D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制4. 事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限， 在存續(xù)期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以 通過證券市場買賣的一種基金類型是：（ ）A. 開放式基金B(yǎng). 封閉式基金C. 對沖基金D. 契約型基金5. 發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：（）A. 開放式基金B(yǎng). 封閉式基金C. 對沖基金D. 契約型基金6. 以追求當期高收入為基本目標， 以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證券投資基 金是：（ ）A. 指數(shù)基金B(yǎng). 成長型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金7. 主

3、要投資于大額可轉讓定期存單、 銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資 基金是：（ ）A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 債權基金D. 貨幣市場基金8. 指按照某種指數(shù)構成的標準， 購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或部分證券的基金，其目的在于達到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是：（）A. 收入型基金B(yǎng). 成長型基金精選資料C. 平衡型基金D. 指數(shù)型基金9. 公認設立最早的投資基金是：（ ）A. 英國“海外及殖民地政府信托”B. 富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D. 麥哲倫基金10. 我國第一只上市交易的投資基金是：（ ）A. 武漢證券投資基金B(yǎng). 深圳

4、南山風險投資基金C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D. 建業(yè)基金11. 國內第一只契約型開放式證券投資基金是：（ ）A. 基金金泰B. 基金開元C. 華安創(chuàng)新證券投資基金D. 南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金12. 根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法、開放式證券投資基金試點辦法的規(guī)定， 開放式基金的設立主體為：（ ）A. 基金持有人B. 基金發(fā)起人C. 基金管理人D. 基金托管人13. 以下投資策略屬于債券互換策略的是：（ ）A. 子彈式策略B. 兩極策略C. 免疫互換D. 稅差激發(fā)互換14. 根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，擬設立基金管理公司的最低實收資本 為：（ ）A. 1000 萬元人民幣B. 5000

5、 萬元人民幣C. 1 億元人民幣D. 3 億元人民幣15. 我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄必 須多長時間：（ ）A.3 年以上 B.5 年以上 C.10 年以上 D.15 年以上16. 基金清算后的剩余資產(chǎn)歸下列何者所有：（ ）A. 基金發(fā)起人 B. 基金托管人 C. 基金持有人 D. 基金管理人17. 根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金 單位資產(chǎn)凈值是下列哪個基金主體的義務：（ ）A. 基金發(fā)起人 B. 基金托管人 C. 基金持有人 D. 基金管理人18. 根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式

6、基金發(fā)起 人的實收資本最低應為：（ ）精選資料A.1000 萬元人民幣 B.5000 萬元人民幣 C.1 億元人民幣 D.3 億元人民幣19. 基金發(fā)起人就發(fā)起設立基金的權利與義務、基金募集方案等有關事項達成一致的協(xié)議 是：（ ）A.基金契約 B.發(fā)起人協(xié)議 C.基金托管協(xié)議 D.基金招募協(xié)議20. 投資人接受基金契約中規(guī)定的權利與義務的依據(jù)是：（）A. 在基金契約上簽字蓋章B. 認購基金單位C. 簽署個人授權委托書D. 在基金章程上簽字蓋章21. 封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立：（）A.50 B.80% C.90% D.100%22. 采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)

7、行相結合的方式發(fā)行封閉式基金時，調換兩種渠道的銷售額度 和比例的機制稱為：（ ）A. “回撥機制” B. “回購機制” C. “比例配售” D. “時間優(yōu)先機制”23. 發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向 投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有 這種基金發(fā)行方式稱為：（ ）A. 基金承銷 B. 基金代銷 C. 基金包銷 D. 敞開發(fā)售24. 封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為（） 。A.1.00 元 B.1.01 元 C.1.02 元 D.1.03 元25. 根據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定認

8、購費率不得超過申購金額的：（）A.1% B.2% C.5% D.7%26. 封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業(yè)務， 開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（ ）A.1B.2C.3D.427. 根據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申 請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（ ）A.5% B.10% C.15% D.20%28. 基金管理公司的回報主要來源于：（）A. 自有資產(chǎn)的運用 B. 管理費和手續(xù)費C. 基金資產(chǎn)回報 D. 傭金29. 基金管理公司董事會中應當至少有（） 名以上的獨立董事。A.1B.2C.3D.430.

9、 基金管理公司是以（ ）為經(jīng)營宗旨A. 取信于市場、取信于社會”B. 利益公平、信息透明C. 信譽可靠、責任到位D. 利益公平、信譽可靠31. 在我國，根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法及其他相關法規(guī)，單只基金投資于股票、 債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ） 。A.50%B.60%C.80%D.70%32. 在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）A.10%B.30%C.20%D.40%33. 根據(jù)我國的相關法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資 產(chǎn)凈值的（ ） 。精選資料A.50% B.40% C.30% D.20%34. 我國的證券投資

10、基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（ ） 。A.70% B.80% C.90% D.60%35. 什么是證券投資基金市場營銷的中心（ ） 。A.產(chǎn)品設計 B.定價 C.促銷 D.分銷36. 基金產(chǎn)品的構思來源可以分為兩類：理念導向型和（ ） 。A. 顧客導向型B. 營銷導向型C. 渠道導向型D. 投資顧問型37. 在我國，基金日常估值由（ ）同時進行。A. 基金托管人與外部專業(yè)機構B. 基金管理人與基金持有人C. 基金管理人和基金托管人D. 基金管理人與外部專業(yè)機構38. 基金買賣股票時，印花稅稅率為：A.1.0 %o B.1.5 %o C.2.0 %o D.2.5 %o39. 對基金信息披

11、露質量的最低要求是：（ ）A. 通俗性B. 真實性C. 時效性D. 全面性40. 封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期間終 止日距上市交易日不得超過：（ ）A. 30 日B. 60 日C. 90 日D. 120 日41. 開放式基金公開說明書的報告截止日為（ ） 。A. 開放式基金成立后每年 6 月 30 日B. 開放式基金成立后每 6 個月的最后一日C. 開放式基金成立后每年 12 月 31 日D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日42. 與國際證監(jiān)會組織（ IOSCO ）于 1998 年制定的證券監(jiān)管目標與原則中關于證券監(jiān)管目標的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)

12、管目標增加了下列哪一條：（）A. 保護投資者B. 保證市場的公平、效率和透明C. 降低系統(tǒng)風險D. 推動基金業(yè)發(fā)展43. 中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指：（）A. 不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料B. 隨機抽樣調查C. 針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定精選資料44. 根據(jù)證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告的時限 是：（ ）A. 每月終了后 3 個工作日內B. 每月終了后 5 個工作日內C. 每月終了后 7 個工作日內D. 每月終了后 10 個工作日內45. 資本資

13、產(chǎn)定價模型的提出者是：（ ）A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬羅斯 D.尤金法瑪46. 在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權重，增加基金投資組合的獲利 機會，反映了基金的短期投資決策。這稱為：（ ）A. 永久性資產(chǎn)配置B. 突發(fā)性資產(chǎn)配置C. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D. 戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置47. 在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：（）A. 風險中立者B. 風險愛好者C. 風險厭惡者D. 風險變動者48. 建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的 期望收益率出售的理論是：（ ）A. 資產(chǎn)組合理論B. 資本資產(chǎn)定價模型C. 套利定

14、價模型D. 有效市場假說49. 根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致：（）A. 低估證券的實際風險，進行過度交易B. 對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之C. 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來D. 追漲殺跌50. 一般情況下 ,對于個人投資者而言 ,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：（）A. 個人的生命周期B. 投資者的資產(chǎn)負債狀況C. 投資者的財務變動狀況與趨勢D. 投資者的財富凈值51. 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水 平上的資產(chǎn)比例， 并保持長期不變。 這種資產(chǎn)配置方式是： （ ）A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B. 恒定混

15、合策略C. 戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置D. 投資組合保險策略52. 在各類資產(chǎn)的市場表現(xiàn)出現(xiàn)變化時，資產(chǎn)配置進行相應的調整以保持各類資產(chǎn)的投資 比例不變，這種資產(chǎn)配置方式是（ ） 。A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置精選資料B. 恒定混合策略C. 戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置D. 投資組合保險策略53. 當市場具有較強的保持原有運動方測趨勢時，下列何種說法正確：（ ）A. 投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略B. 買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略C. 恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略D. 恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入

16、并持有策略54. 采用下列何種策略時，股價上升買入股票，股價下跌賣出股票（） 。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B.恒定混合策略 C.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置 D.投資組合保險策略55. 在風險-收益二維平面上， 不考慮做空機制，由風險證券 A 和無風險證券B 建立的證券 組合一定位于。（ ）A. 連接 A 和 B 的直線上B. 連接 A 和 B 的直線的延長線上C. 連接 A 和 B 的曲線上，且該曲線凹向原點D. 連接 A 和 B 的曲線上，且該曲線凸向原點56 。采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票（） 。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B.恒定混合策略 C.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置 D.投資組合保險策略57.

17、在下列幾種股票價格中，道氏理論認為（ ） 最為重要。A. 開盤價 B. 收盤價 C. 全天最高價 D. 全天最低價58. 下列針對有效市場假說的看法中，基本分析流派贊同哪一種：（）A. 市場是強有效的B. 市場是次強有效的C. 市場未達到弱有效程度D. 市場未達到次強有效程度59. 某貼息債券面值為 100 元， 3 月 1 日的貼現(xiàn)價格為 98.5 元， 5 月 1 日到期，采取單 利計算，則到期收益率為：（ ）A.9%B.1.5%C.6%D.3%60. 關于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復利收益率法不正確的敘述是：（）A. 現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預期和再投資的計劃，可以得出

18、比內 含收益率更接近投資者實際情況的復利收益率B. 在現(xiàn)實復利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預測與投資計劃等各不相同，所 以很難得出市場普遍認可的結論C. 到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強D. 市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較大二、不定項選擇題（共 60 題,前 20 題每題 1 分，后 40 題每題 0.5 分，共 40分）。1. 下列關于私募基金的說法，那些是正確的：（ ）A. 募集對象固定B. 可以上市交易C. 監(jiān)管機構一般實行審批制D. 監(jiān)管機構一般實行備案制E. 不允許公開進行宣傳2. 關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：

19、（精選資料A. 母基金之下可以設立若干個子基金B(yǎng). 各子基金獨立進行投資決策C. 投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用D. 目前中國國內沒有雨傘基金E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金3. 我國基金業(yè)發(fā)展歷程中， 出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（）A. 武漢證券投資基金B(yǎng). 深圳南山風險投資基金C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D. 天驥基金E. 藍天基金4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：（ ）A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易B. 法律形式不同。公司型基金是依公司法或相關法律成立的，具有法人資格；契約型 基金不具有法人資格，是虛擬

20、公司C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股 東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言 權。D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回托管機構不同。公 司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人5. 我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務：（）A. 遵守基金契約B. 交納基金認購款項及規(guī)定的費用C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會6. 申請開辦開放式基金單位的認購、 申購和贖

21、回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：（）A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員C. 有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行7. 出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：（）A. 規(guī)定比例的投資人要求更換B. 托管人要求更換C. 監(jiān)管機構要求更換D. 基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)E. 所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達到 20% 以上8. 按基金運作不同階段的身份和性質，基金發(fā)起人可以歸類為：（）A. 基金投資人B. 基金托管人C. 基金管理人

22、D. 基金監(jiān)管人E. 基金登記人精選資料9. 基金契約的主要內容包括：（ ）A. 基金設立與基金投資目標B. 基金投資決策C. 基金信息披露D. 基金終止規(guī)定E. 基金當事人的權利與義務10. 募 集 期 結 束 ， 封 閉 式 基 金 募 集 的 資 金 小 于 該 基 金 批 準 規(guī) 模 的80 時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：（ ）A. 承擔全部募集費用B. 30 天內將所募集資金退還基金投資人C. 30 天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資D. 30 個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基E. 30 個工作日內將所募集資金產(chǎn)生的金融機構同業(yè)存款利息退還基金投資人

23、11. 基金清算小組成員由下列哪些人員組成：（ ）A. 基金發(fā)起人、管理人、托管人B. 具有從事證券法律業(yè)務資格的律師C. 基金持有人D. 具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師E. 中國證監(jiān)會指定的人員2. 開放式基金的注冊登記業(yè)務指：（ ）A. 基金登記 B. 存管 C. 清算 D. 交收 E. 交易13. 基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于（） 。A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B. 基金投資取得的業(yè)績C. 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力D. 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關服務E. 基金管理公司投入的資本金規(guī)模14. 從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：（

24、）A. 隸屬于保險公司的基金管理公司B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司15. 基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：（）A. 在制度上制衡大股東的力量B. 監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制C. 切實保護基金投資者的合法權益D. 提高投資決策水平提高管理水平16. 基金管理公司內部控制的總體目標是：（ ）A. 保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B. 防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益C. 確保

25、基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時D. 確保股東獲得投資收益E. 確?；鸪钟姓攉@得收益精選資料17. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括：（ ）A. 建立和完善獨立董事制度B. 建立有效的激勵和約束機制C. 強化基金托管人的職責D. 建立發(fā)行與管理的分工制度E. 公募發(fā)行基金份額18. 根據(jù)有關規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求：（）A. 堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則B. 使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，相互協(xié)助、又相互制衡C. 基金持有者結構分散D. 實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用E. 建立完

26、善的內部監(jiān)督和控制機制19. 發(fā)起設立基金是指基金管理公司為基金批準成立前所做的一切準備工作，包括：（）A. 基金品種的設計B. 簽署基金成立的有關法律文件C. 提交申請設立基金的主要文件D. 申請的審核與批準E. 基金的銷售20. 基金會計的特殊性體現(xiàn)在（ ）等方面。A. 會計主體是證券投資基金B(yǎng). 突破了會計確認的實現(xiàn)原則C. 基金的會計披露內容更豐富D. 采用公允價值計量屬性E. 逐日對基金資產(chǎn)進行估值并計算基金資產(chǎn)凈值21. 基金財務會計報告可以分為（ ）。A. 年度財務會計報告B. 半年度財務會計報告C. 季度財務會計報告D. 旬財務會計報告E. 月度財務會計報告22. 在我國，基金

27、的會計核算由（ ）負責。A. 證券公司B. 中國證券登記結算公司C. 基金管理公司D. 基金托管人E. 商業(yè)銀行23. 營銷部門的日常工作就是以產(chǎn)品的設計、開發(fā)、改進為中心任務；確定產(chǎn)品價格；在 目標市場宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點；將產(chǎn)品銷往市場。便構成了“4個 P”，即：（）A. 產(chǎn)品（ product ）B. 價格（ price ）C. 促銷（ promotion ）D. 地點（ place ）E. 員工（ people ）精選資料24. 營銷計劃是指對有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標的營銷戰(zhàn)略做出決策。每一類業(yè)務、產(chǎn)品 或品牌都需要一個詳細的營銷計劃.產(chǎn)品或品牌計劃應包括以下幾個部分：（）A. 計劃實

28、施概要B. 市場營銷現(xiàn)狀C. 威脅和機會D. 目標和問題E. 市場營銷和戰(zhàn)略25. 證券投資基金的產(chǎn)品管理包括：（ ）A. 產(chǎn)品的設計開發(fā)B. 基金品牌管理C. 基金產(chǎn)品線的延伸D. 基金售后服務E. 基金信息管理26. 在海外，開放式基金的銷售主要分為：（ ）A. 直銷式B. 中介商代銷式C. 渠道分銷D. 銀行直銷E. 保險公司包銷27. 基金持有人費用包括（ ）。A. 申購費用B. 紅利再投資費用C. 轉換費D. 贖回費E. 托管費28. 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產(chǎn)進行估值， 但遇到下列特殊情況，可以暫停估 值。這些情況包括（ ） 。A. 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫

29、停營業(yè)B. 基金投資所涉及的證券交易所因其它原因暫停營業(yè)C. 因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資D. 因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資E. 基金持有人要求暫?；鸸乐禃r29. 基金作為一個營業(yè)主體主要涉及的稅收包括（ ） 。A. 營業(yè)稅 B. 消費稅 C. 增值稅 D. 印花稅 E. 所得稅30. 基金收益分配方式一般有（ ）。A. 分配基金單位B. 現(xiàn)金分紅C. 股票分紅D. 分紅再投資E. 暫不分紅31. 通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除下列問題： （）A 逆向選擇B. 道德風險精選資料C. 基金投資風險D. 基金價

30、格波動性E. 基金折價現(xiàn)象32. 基金托管人的信息披露義務有：（ ）A. 將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準B. 復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告C. 復核開放式基金公開說明書D. 編制并公告臨時報告書E. 按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行33. 下列哪些文件屬基金定期報告：（ ）A. 公開說明書B. 年度報告C. 中期報告D. 投資組合報告E. 基金資產(chǎn)凈值公告34. 基金監(jiān)管目標中，降低系統(tǒng)風險是指：A. 基金管理機構及其它相關機構出現(xiàn)財務危機時，監(jiān)管者應當盡量減輕危機對整個市場造 成的沖擊。（ ）B. 要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件

31、以及其他謹慎要求C. 要求投資者將風險承擔限制在能力范圍之內，并且監(jiān)控過度的風險行為D. 基金管理機構倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統(tǒng)免受牽連E. 完全消除風險35. 我國基金監(jiān)管的手段包括：（ ）A. 法律手段 B. 政治手段 C. 行政手段 D. 經(jīng)濟手段 E. 教育手段36. 關于基金管理公司發(fā)起設立的“好人舉手”制度，其主要原則是：（）A. 基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽 較好、運作規(guī)范的機構也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設立B. 基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公 司采用股份有限公司方式的，應當以發(fā)起方式設立C. 符合證券投資基金管理暫行辦法 第二十四條規(guī)定條件的機構申請設立基金管理公司，除需按有關規(guī)定提交申請材料外，還應當按要求做好有關