機械加工企業(yè)風險分級管控體系實施指南

1、25 / 29xxxxxX限責任公司風險分級管控體系實施指南第一版（0次修改）編制審核批準2016-08-30 發(fā)布2016-09-10 實施發(fā)布XXXXXXt限責任公司目錄1 .范圍32 .編制依據(jù)33 .總體要求、目標與原則 .44 .組建團隊55 .職責.56 .術(shù)語和定義57 .信息收集78 .危險源辨識89 .風險評價及分級1110 .風險管控.1 211 .變更管理1 412 .持續(xù)改進1 413 .公告警示1 514 .記錄管理1 5附件116附件219附件322附表一26附表二27附表三261 .范圍為落實省政府關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要 求，根據(jù)本區(qū)安

2、監(jiān)局、安監(jiān)總隊的安排，結(jié)合本公司安全生產(chǎn)實際，特制定 本指南。本指南規(guī)定了本企業(yè)落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法 和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、 風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和 要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任， 持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平， 遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于本企業(yè)風險分級管控體系建設（包括風險識別、評價、分 級、管控）。2 .編制依據(jù)下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅 所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包 括所有的修改單）適用于本文

3、件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014 4號）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升 防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法（山東省人民政府令第213號）山東省危險化學品建設項目安全審查要點 （試行）（魯安監(jiān)發(fā)201010號） 山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省標本兼治遏制重特大事故作指 導方案的通知魯政辦發(fā)201632號企業(yè)安全生產(chǎn)責任體系五落實、五到位

4、規(guī)定安監(jiān)總辦（2015） 27號«山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定）的決定山東省人民政府令第 303號企業(yè)安全生產(chǎn)標準化企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范 AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實施指南 GB/T 28002 2011生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T 13861企業(yè)傷亡事故分類 GB6441危險化學品重大危險源辨識 GB 18218企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程3 .總體要求、目標與原則3.1 總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系， 全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施

5、控制重 大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產(chǎn)長效 機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù) 穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2 目標危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任，確保風險受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。3.3 原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更 有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責任，夯實安全管理基礎管理,強化應急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4 .組建團隊成立以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設和運行領導小組，小組成員包 括分管領導、車間負責人，領導小組負責統(tǒng)籌體系建設的計

6、劃制定、人員配 置、財務資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設和實施的各項工作。基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組 織等應全面參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風險識別、 評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理 活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。5 .職責5.1 成立體系建設推動領導小組和雙體系建設工作小組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核。5.2 雙體系工作小組組長是危險源識別、 風險評價及風險管控過程的主要負 責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.3

7、雙體系工作小組主要負責起草體系建設工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查； 負責組織對全公司風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措 施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核， 確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.4 各專業(yè)部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確 定、協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查；負責職責范圍內(nèi)的風險監(jiān)督管理。5.5 各生產(chǎn)單位負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定，的組 織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制 考核，確

8、保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.6 多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和 風險管控工作。6 .術(shù)語和定義F列術(shù)語和定義適用于本指南6.1 風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設 施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、拔絲工序、行車是風險點；在罐區(qū)進 行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬等也是風險點。風 險點有時亦稱為風險源。識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因 素（與風險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根

9、據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管 控的核心。6.2 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或 行為，或它們的組合。注1:根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn) 著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪 聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、管理行 為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品 等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶 電部件裸露、高溫環(huán)境等。6.3

10、風險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康 損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。6.4 危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自 GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）6.5 風險評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及 對風險是否可接受予以確定的過程(引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求。注：風險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設施、 設備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內(nèi)的不 同危險源(與危險源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素)的風險進行評價。6.6

11、 風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量 或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。6.7 風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措 施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。6.8 風險信息風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀況以及伴隨風 險大小等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。7 .信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信 息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：(1)與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范等；(2)企業(yè)

12、平面圖及周邊環(huán)境；(3)組織架構(gòu)圖；(4)在用設備清單(特種設備可單列)；(5)安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；(6)外協(xié)或外包的類型(如土建、設備大修等)；(7)原材、輔材、過程、最終物料清單；(8)過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施(可 能在危險源清單中體現(xiàn))；(9)危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；(10)應急預案文本；(11)安全管理制度；(12)各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；(13)特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；(14)行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；(15)安全設施設計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設施設計專篇；(16)安全評價報告；(17)職業(yè)危害評價與

13、監(jiān)測資料等。8.危險源辨識8.1 總則風險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨 識、風險評價分級和風險控制措施策劃。一圖8-1示出了危險源辨識、風險評價分級和風險控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動劃分危險源辨識風險評價、分級風險控制措施的確定危險源管控責任劃分危險源分級管控圖8-1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟8.2 作業(yè)活動(單元)的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：(1)按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;(2)按地理區(qū)域劃分；(3)按裝置劃分；(4)按作業(yè)任務劃分；(5)上述幾種方法的結(jié)合識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜， 如包含多 達幾十個

14、作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或 作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。1.3 危險源辨識8.3.1危險源按照辨識單元進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：(1)選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源 交通、搶險救災支持等方面進行分析。(2)平面布局總圖：功能分區(qū)(生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū))布置；高溫、噪聲、 易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置； 風向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等；運輸線路、廠區(qū)道路。(3)建(構(gòu))筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、 (操 作、安全、運輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設施。(4)生產(chǎn)

15、工藝過程：物料、溫度、壓力、作業(yè)及控制條件、事故及失控 狀態(tài)。(5)生產(chǎn)設備、裝置：機械、液壓設備(運動零部件和工件、檢修作業(yè)、 誤運轉(zhuǎn)和誤操作)、電氣設備(斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作、 靜電、雷電)。(6)危險性較大設備、高處作業(yè)設備。(7)特殊單體設備、裝置：變配電室、液氨儲罐等。(8)粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。(9)管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施。(10)勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。8.3.2確定危險源辨識的方法：危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務的性質(zhì)選用一種或多種方法進行，如工作危害分析法（JHA）,安全檢

16、查表法、預先危險分析法等。針對人、機、 料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、 職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。我公司在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）,在JHA 分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。1.1 .2.1:工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）:把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作 業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面， 人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操 作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設

17、備、安全聯(lián)鎖、安全防 護設施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、 噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。8.322 安全檢查表法為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不 安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序 編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、 某種裝置制定詳細的安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求等8.3.3事故類型依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類 進行分類，綜合考慮起因 物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為

18、20類：物體 打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜 落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器 爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。與本企業(yè)關(guān)系密切的事故主要有有以下幾種：車輛傷害、機械傷害、起 重傷害、觸電、火災、容器爆炸、中毒窒息、高處墜落等8.3.4危險源辨識注意的事項（1）辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的 開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知 （安監(jiān)總管四201631號）（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（例如：設備維修、檢修）c.緊急（例

19、如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在” 一直就危害著人體，如高溫、 噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險 源辨識：a與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新 建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的 變更；c.機構(gòu)變動、業(yè)務劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。1.4 信息

20、保留風險識別的單元劃分、危險源及事故類型的信息保留，附表一危險源辨 識與風險評價信息一覽表，企業(yè)可結(jié)合實際參照實施。9 .風險評價及分級9.1 風險評價方法常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假 設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、 故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。本公司主要采用作業(yè)條件風險程度評價（MES、安全檢查表法、作業(yè)條件 危險性評價法（LE。、風險矩陣評價法。（具體方法參見附件1、2、3）9.2 風險分級9.2.1 重大危險源根據(jù)危險化學品重大危險源辨識（GB18218-200湃IJ斷是否存在重大

21、危 險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。9.2.2 風險級別劃分將識別的風險按照作業(yè)條件風險程度評價（MES）或作業(yè)條件危險性評 價法（LEC）進行分級，識別出的風險分為一、二、三、四、五級風險。按照魯政辦發(fā)【201a 36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險 分為四級。企業(yè)可以將五級風險并入四級風險，統(tǒng)一列為四級風險，也可以 自行制定分級標準對識別的風險進行分級。10 .風險管控10.1 原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：a）工程控制措施；b管理控制措施；c）個體防護措施；d）應急控制措 施。10.2 風險分級

22、管控根據(jù)風險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按 照風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控能力、管控措施 的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則 是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可 由班組管控。根據(jù)風險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的 責任分配。參見隱患排查治理體系實施指南。10.3 典型風險管控措施典型風險管控措施包括：（1）工程控制；(2)管理控制；(3)個體防護控制；(4)應急控制。工程控制包括：(1)消除或減弱危害

23、一一消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計 來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等； 替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫 度等。(2)封閉一一對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；(3)隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用 隔聲罩以降低噪聲等；(4)移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理(行政)控制包括：(1)制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；(2)減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境)；(3)監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用)；(4)警報和警示信號；(5)安全互助體系；(6)培訓；(7)風險轉(zhuǎn)移

24、(共擔)。個體防護包括：(1)個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護 手套、絕緣鞋、呼吸器等；(2)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措 施；(3)當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；(4)當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護 用品。應急控制包括:(1)緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；(2)通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以 防止和減少安全不良后果。10.4風險管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應針對典型控制措施 是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行

25、完善，最終由風險管控隱患治理領 導機構(gòu)批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎信息。11 .變更管理當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關(guān)人員及時進行危險源識別和風 險評價分級，必要時，修改管控措施：a)新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b) “四新”變化：新工藝、新材料、新設備、新技術(shù)；c)新、改、擴建項目完成后；d)結(jié)合事故案例；e)日常隱患排查情況；f)本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應重新進行危險源識別、評價、風 險管控措施的策劃。12 .持續(xù)改進企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的 影響來考慮風險分級管控體系評審時間、安排和頻次： 法律法規(guī)的變化； 新危險源

26、的相應需求； 企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求； 外部因素； 檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結(jié)果的反饋影響； 控制技術(shù)的進步。當表明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。13 .公告警示企業(yè)需要將主要危險源、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布, 讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急 對策。在安全風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設置職業(yè)危害告知書，同 時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單 位。14 .記錄管理記錄結(jié)果形成文件，保留以下記錄： 生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息； 危險源識別記錄； 與危險源相

27、關(guān)的評價分級記錄； 控制危險源所采取措施的描述或引用；安全風險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標準化 中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理。確保 記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。附件1:風險程度評價方法1、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事 件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主

28、 要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)） 的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于 對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2.3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義， 如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等，也包含“程度”的含義, 如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、 輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應 急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)（M）的賦值見表B

29、.1表B.1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施（包括體系文件、防護措施、警示裝置等）5無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品 等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證有 效4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大;危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E的賦值見表B.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分數(shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病 癥）：人員暴露于危險環(huán)境 的頻繁程度E2 （財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露

30、每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)備注1 : 8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”危險狀態(tài)常存，算“常 態(tài)”。注2: 8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"危險狀態(tài)出 現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。5.事故的可能后果（S）表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事 故后果的分檔賦值。分 數(shù) 值可能的后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬啟重大環(huán)境影響 的不可控排放8有1人死 亡或多人 永久失能職業(yè)病（多人）100萬-100

31、0 萬有中等環(huán)境影響 的不可控排放4永久失能職業(yè)病（1人）10 萬-100有較輕環(huán)境影響（1人）萬的不口控排放2需醫(yī)院治 理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響 的可控排放1輕微，近需 急救職業(yè)因素引起 的身體不適< 1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值, 行適當調(diào)整?？筛鶕?jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進6、風險程度（R）:對人身傷害事故R= MES ?將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E （E1或E2） /一旦發(fā)生事故會 造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度 R為 三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取 M、E、 S的值，根據(jù)相乘后的

32、積確定風險程度 R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情 況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風險程度的分級見下表。風險程度的分級R值風險程度（等級）>180一級90 150二級40 80三級十8四級注：風險程度是可能性和后果的一兀函數(shù)。 當用兩者 的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前 面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影 響不同乘積間的比值；也就是說，不影響方向程度的 相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為 1。附件2 :作業(yè)條件危險性評價法（LE?；驹硎歉鶕?jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā) 生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風

33、險可采用如下方法：D=LEC式中：D風險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故 概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不 發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為 0.1 ,而 必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中 間值，如表D.1表D.1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆?外0.50.20.1很不可能,可能設想 極不可能實際不可

34、能當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 （E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時 間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間 值，如表D.2。表D.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分數(shù)值 |頻繁程度|分數(shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴路每周一次，或偶然暴露210. 5每月一次暴露 每年幾次暴露 非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變 化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分

35、數(shù)規(guī)定 為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災難，許多人死7重傷40亡3輕傷15災難，數(shù)人死亡 非常嚴重，一人死 亡1引人關(guān)注，不利于基本 的安全衛(wèi)生要求風險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值 并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別 的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表 D.4內(nèi)容可作為確定風險級別界限值 及其相應風險控制策劃的參考。表D.4風險等級劃分D值危險程度風險等級>320極度危險1160320高度危險270 160顯著危險320 10一般危險4<

36、;20稍有危險5企業(yè)根據(jù)表D.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，見表 D.5企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危險源清單并進行風險評價（表D.5）。表D.5危險源清單及評價一覽表序 號危險 源活動/ 場所風險等級責任 部門危險源 類別風險評價備 注LECD附件3:風險矩陣評價法應用細則基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā) 生的可能性乘積確定風險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè) 聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取

37、值，取五項得分最高的分值 作為其最終的s值。表1危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害 情況財產(chǎn)損失、設備 設施損壞法律法規(guī) 符合性環(huán)境破 壞聲譽影響1無損傷一次事故直接 經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無 影響本岡位或作 業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000 元及以上，1萬 元以下不符合公 司規(guī)章制 度要求設備、設 施周圍 受影響沒有造成公 眾影響3造成1至 2人重傷 3至6人 輕傷一次事故直接 經(jīng)濟損失在1萬 元及以上，10 萬元以下不符合公 司程序要 求作業(yè)點 范圍內(nèi) 受影響引起省級媒 體報道，一定 范圍內(nèi)造成 公眾影響41至2人 死亡3至6人 重傷或嚴 重職業(yè)病一次事故

38、直接 經(jīng)濟損失在10 萬元及以上， 100萬元以下潛在不符 合法律法 規(guī)要求造成作 業(yè)區(qū)域 內(nèi)環(huán)境 破壞引起國家主 流媒體報道53人及以 上死亡7人及以 上重傷一次事故直接 經(jīng)濟損失在100 萬元及以上違法造成周 邊環(huán)境 破壞引起國際主 流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施 五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值 作為其最終的L值。表2 危害事件發(fā)生的可能性（L）賦 值發(fā)生 頻率安全檢查操作規(guī) 程員工勝任程度（意識、技能、 經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、 聯(lián)鎖、報警、應 急措施）每次無檢查無操作不勝任（無上崗 資格證、無任何 培訓、無操作技 能）作業(yè)（作業(yè)）規(guī)程或無任何監(jiān)控措施5或每 月發(fā) 生標準或不 按標準檢 查（作業(yè)）從不執(zhí) 行操作 規(guī)程或有措施從未投 用；無應急措施。檢查（作操作規(guī) 程不全 或很少 執(zhí)行操 作規(guī)程不夠勝任（有上 崗資格證、但沒 有接受啟效培 訓、操作技能 差）有監(jiān)控措施但不4每季 有發(fā) 生業(yè)）標準 不全或很 少按標準 檢查（作 業(yè)）能滿足控制要 求，措施部分投 用或有時投用； 有應急措施但