內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境評(píng)審程序

1、1.0目的1.1為確保質(zhì)量、環(huán)境體系的實(shí)施符合質(zhì)量、環(huán)境保證能力要求，質(zhì)量、環(huán)境體系得到有效實(shí)施和保持，并采取有效的糾正、預(yù)防措施來(lái)進(jìn)一步提高質(zhì)量、環(huán)境管理體系的符合性和有效性。1.2通過(guò)策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明質(zhì)量、環(huán)境管理體系的實(shí)施是否符合策劃安排及強(qiáng)制性產(chǎn)品要 求、工廠質(zhì)量保證能力要求，是否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施持續(xù)改 進(jìn)。2.0適用范圍適用于公司內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系和產(chǎn)品一致性的審核工作。3.0職責(zé)3.1管理者代表3.1.1擬訂年度內(nèi)部質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃。3.1.2宣告執(zhí)行內(nèi)部評(píng)審與指派主任評(píng)審員。3.1.3不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的核準(zhǔn)。3.1.4將內(nèi)部質(zhì)量、

2、環(huán)境評(píng)審、產(chǎn)品一致性的審核結(jié)果呈報(bào)相關(guān)人員。3.2主任評(píng)審員3.2.1選擇評(píng)審小組成員。3.2.2主導(dǎo)評(píng)審的進(jìn)行。3.2.3擬制評(píng)審報(bào)告。3.2.4啟始、結(jié)束會(huì)議的主持與不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的改善效果的審核。3.3評(píng)審員3.3.1與主任評(píng)審員合作并支持之。3.3.2對(duì)交付的責(zé)任應(yīng)作有效地規(guī)劃與執(zhí)行，依評(píng)審項(xiàng)目深入現(xiàn)場(chǎng)作詳細(xì)評(píng)審。3.3.3提報(bào)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果。3.3.4依客觀行事，不逾越評(píng)審范圍。3.3.5填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告，并對(duì)不符合事項(xiàng)進(jìn)行追蹤確認(rèn)其改善結(jié)果。3.4被評(píng)審者3.4.1告知所屬或相關(guān)人員有關(guān)評(píng)審的目的和范圍。3.4.2與評(píng)審員合作，以便達(dá)成評(píng)審目的。3.4.

3、3根據(jù)不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告決定并采取矯正或預(yù)防措施。4.0定義無(wú)5.0運(yùn)作程序5.1內(nèi)部評(píng)審流程圖：精選資料（ 評(píng)審規(guī)劃與準(zhǔn)備 ）岌出內(nèi)部評(píng)審4啟始會(huì)講現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審/文評(píng)審小俎檢討結(jié)束會(huì)訕擬常冊(cè)審報(bào)告發(fā)出及跟催t不符合爭(zhēng)頃 及呈報(bào)也里代表保存內(nèi)邯評(píng)審iB可）5.2評(píng)審的規(guī)劃管理者代表應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制訂年度內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃，根據(jù)評(píng)審計(jì)劃在預(yù)定評(píng)審前一個(gè)月指派主任評(píng)審員，以利主任評(píng)審員有充分的時(shí)間規(guī)劃，審核規(guī)劃必須每年更新。5.2.1評(píng)審時(shí)機(jī)5.2.1.1年度評(píng)審本公司每半年實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審一次。5.2.1.2不定時(shí)由管理者代表依實(shí)際運(yùn)作需要安排。例如：組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、環(huán)境體系發(fā)生重大改 變

4、或發(fā)生內(nèi)部和外部重大的質(zhì)量、環(huán)境投訴時(shí)更改評(píng)審時(shí)機(jī)、增加審核頻率。5.2.2主任評(píng)審員、評(píng)審員資格認(rèn)定合格評(píng)審人員，須同時(shí)符合下列各條件，并由人力資源部建立、保存評(píng)審人員的相關(guān)資料。5.2.2.1學(xué)歷：高中（含高中）以上5.2.2.2入廠年資：半年以上，或具有類似相關(guān)經(jīng)歷。5.2.2.3受廠內(nèi)、外之內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審相關(guān)訓(xùn)練6小時(shí)以上（主任評(píng)審員須12小時(shí)以上），或持有證書者。5.2.2.4經(jīng)管理者代表確認(rèn)有資格的人員。5.2.3當(dāng)公司內(nèi)部合格評(píng)審員不能滿足工作需要時(shí)，可由主任評(píng)審員指派有能力且對(duì)IS09000或IS014001相關(guān)條文有一定了解的人員做實(shí)習(xí)生參加評(píng)審工作。實(shí)習(xí)生經(jīng)歷三次內(nèi)部質(zhì)

5、 量、環(huán)境評(píng)審后經(jīng)管理代表確認(rèn)有資格可登記為合格評(píng)審員。5.3內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審準(zhǔn)備主任評(píng)審員接到內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審指令后，依以下規(guī)定成立評(píng)審小組，發(fā)出內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境精選資料評(píng)審?fù)ㄖ?，召開(kāi)評(píng)審小組評(píng)審前會(huì)議等。5.3.1成立評(píng)審小組主任評(píng)審員依評(píng)審項(xiàng)目、范圍或部門選擇評(píng)審小組成員并考慮：5.3.1.1評(píng)審員不得評(píng)審與其職務(wù)有直接責(zé)任關(guān)系的部門。5.3.1.2被評(píng)審項(xiàng)目、范圍的性質(zhì)應(yīng)與評(píng)審員的經(jīng)驗(yàn)、能力一致。5.3.2發(fā)出內(nèi)部評(píng)審?fù)ㄖ?內(nèi)部質(zhì)量評(píng)審?fù)ㄖ膬?nèi)容包括：5.3.2.1評(píng)審的范圍。5.322評(píng)審時(shí)所遵循的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)。5.3.2.3評(píng)審小組成員。5.3.2.4評(píng)審行程表。評(píng)審行程內(nèi)容可參考

6、以下項(xiàng)目：5.3.2.4.1評(píng)審日期及每日時(shí)間分配：每日評(píng)審開(kāi)始時(shí)間以上班一小時(shí)后為宜，以使各部門可 從容安排當(dāng)日工作，專心接受評(píng)審。5.3.242評(píng)審項(xiàng)目與評(píng)審人員。5.3.2.4.3評(píng)審首日以半小時(shí)到一小時(shí)召開(kāi)啟始會(huì)議。5.3.244安排評(píng)審小組檢討會(huì)議：評(píng)審小組檢討會(huì)議應(yīng)于結(jié)束會(huì)議前安排，以討論評(píng)審結(jié)果 和填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告。若需要時(shí)亦可于當(dāng)日評(píng)審結(jié)束前召開(kāi) 評(píng)審小組檢討會(huì)議，以討論當(dāng)日評(píng)審結(jié)果，填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告或?qū)Υ稳盏脑u(píng)審做必要的調(diào)整。5.3.2.4.5安排結(jié)束會(huì)議：若在允許的情況下，結(jié)束會(huì)議可考慮在評(píng)審結(jié)束后的次日早晨召開(kāi), 如此評(píng)審結(jié)果可引起到會(huì)人員

7、的充分注意及使評(píng)審小組有充裕的時(shí)間討論和完成不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告。5.3.2.5其它與本次評(píng)審有關(guān)的事項(xiàng)。5.4啟始會(huì)議在正式評(píng)審前由主任評(píng)審員主持啟始會(huì)議，管理者代表及各被評(píng)審單位主管均應(yīng)參加會(huì)議，會(huì) 議以簡(jiǎn)短為原則，會(huì)議議程可分為：5.4.1確立評(píng)審目的、范圍、評(píng)審方法（評(píng)審時(shí)所采用的方法）。5.4.2介紹評(píng)審小組成員。5.4.3確認(rèn)評(píng)審排程與結(jié)束會(huì)議的時(shí)間及到會(huì)人員。5.4.4澄清到會(huì)人員所提出的問(wèn)題。5.5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審5.5.1被評(píng)審單位的配合5.5.1.1提供評(píng)審小組所需的各項(xiàng)資源，以確保評(píng)審工作能有效進(jìn)行。5.5.1.2與評(píng)審人員合作，以便達(dá)成評(píng)審目的。5.5.2進(jìn)行評(píng)審評(píng)審小

8、組進(jìn)行評(píng)審應(yīng)通過(guò)面談、文件審查及觀察相關(guān)區(qū)域的活動(dòng)收集客觀證據(jù)。評(píng)審員在 評(píng)審過(guò)程中，應(yīng)時(shí)時(shí)掌握評(píng)審原則（技巧）的運(yùn)用：5.5.2.1可利用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告，以輔助記憶維持評(píng)審進(jìn)行的連續(xù)性與深度。5.5.2.2確定評(píng)審不是在會(huì)議室或辦公室進(jìn)行，而是在“工作現(xiàn)場(chǎng)”進(jìn)行。5.5.2.3掌握評(píng)審是在評(píng)審員主導(dǎo)下進(jìn)行，而不是由被評(píng)審單位引導(dǎo)。精選資料5.524掌握評(píng)審目標(biāo)，不逾越評(píng)審范圍。5.525依客觀行事并取得客觀證據(jù)， 對(duì)足以影響評(píng)審結(jié)果或可能需要進(jìn)一步評(píng)審的任何證據(jù) 跡象應(yīng)保持警覺(jué)。5.526確認(rèn)及澄清所有“口頭”資訊。5.527使用備忘錄，記錄須查證的事項(xiàng)。5.528使用被評(píng)審單位的習(xí)慣用語(yǔ)，以

9、減少溝通障礙。5.5.3填寫現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告在評(píng)審過(guò)程中評(píng)審員應(yīng)將所觀察的情形及不符合事項(xiàng)填寫于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告上并附上必 要的輔助資料。5.6評(píng)審小組檢討會(huì)議由主任評(píng)審員主持，檢討現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容。5.6.1決定將列入不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告內(nèi)的內(nèi)容。5.6.2提報(bào)評(píng)審過(guò)程中所遇到的主要障礙。5.6.3檢討缺點(diǎn)所代表的意義。5.6.4綜合被評(píng)審單位的優(yōu)劣點(diǎn)。5.7結(jié)束會(huì)議在評(píng)審結(jié)束后由主任評(píng)審員主持結(jié)束會(huì)議，以確定高階管理人員、被評(píng)審單位清楚地了解評(píng)審 結(jié)果。結(jié)束會(huì)議的參與人員包括管理者代表和被評(píng)審單位主管。會(huì)議議程可包括：5.7.1提報(bào)審查結(jié)果及其所代表的意義。5.7.2提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)個(gè)數(shù)

10、，并加以分類。5.7.3提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)。若不符合事項(xiàng)經(jīng)進(jìn)一步的討論或由被評(píng)審單位提出額外之資料輔助，經(jīng)主任評(píng)審員裁決取 消此不符合事項(xiàng)時(shí)需在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告內(nèi)加以注記。5.7.4提報(bào)評(píng)審過(guò)程中所遇到的主要障礙。5.8擬制評(píng)審報(bào)告與分發(fā)5.8.1擬制評(píng)審報(bào)告。主任評(píng)審員應(yīng)在評(píng)審會(huì)議后的一個(gè)星期內(nèi)，完成評(píng)審報(bào)告并交管理者代表簽核。評(píng)審報(bào)告的擬制內(nèi)容包括：5.8.1.1評(píng)審報(bào)告正文5.8.1.1.1評(píng)審總結(jié)。5.8.1.1.2所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)個(gè)數(shù)。5.8.1.2不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的編號(hào)。5.8.2分發(fā)評(píng)審報(bào)告評(píng)審報(bào)告副本分發(fā)給總經(jīng)理、中心負(fù)責(zé)人、管理者代表及各部經(jīng)理，正本交文控中心 保存。

11、5.9發(fā)出及跟催不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告5.9.1評(píng)審結(jié)束會(huì)議后，各評(píng)審員將填寫好的不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告交由評(píng)審員分 發(fā)相關(guān)單位，并要求相關(guān)單位按期回復(fù)措施。5.9.2收到不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告 的單位，應(yīng)針對(duì)不符合事項(xiàng)提出切實(shí)有效的措施, 且回復(fù)完成日期。當(dāng)被審核單位對(duì)不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)， 主任評(píng)審員和被評(píng)審單位主管不能達(dá)成共識(shí)時(shí)則由管理者代表裁決。精選資料5.9.3評(píng)審員根據(jù)受評(píng)審單位回復(fù)的改善措施，確認(rèn)改善措施是否切實(shí)實(shí)施與全部改善。若改善 完畢，則結(jié)案。若改善效果不佳，則重新發(fā)出不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告直到不 符合事項(xiàng)全部改善為止。5.9.4已結(jié)案的不符合事項(xiàng)及