演化理論視角下現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的批判與重建

1、演化理論視角下現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的批判與重建關鍵詞： 現(xiàn)代 經(jīng)濟 增長理論；演化；異質性；新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論 經(jīng)濟增長始終是經(jīng)濟研究的永恒主題，經(jīng)濟增長理論分為古典增長理論和現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論。但是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論并沒有一個完善并且嚴格的定義。從時間上看，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是二戰(zhàn)之后 發(fā)展 起來的增長理論；從內容上看，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論包括哈羅德一多馬模型、新古典模型和新增長模型。因此，現(xiàn)代增長時代是這樣一個時代，即主要的增長促進力量是系統(tǒng)地開拓科技的前沿，并將這些知識系統(tǒng)地應用于產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術。技術進步是新古典解釋的一個基本要素，最近幾年來，看到對新古典增長模型修補的 文獻 ，試圖強調技術進步具有相

2、當程度上的內生性。然而這些“新的”新古典模型與那些老的模型同樣是“機械的”。無論外生的技術進步，還是內生的技術變化，都在新古典理論范式框架下，新古典理想假定難以就復雜的現(xiàn)實作出合理解釋。 然而，現(xiàn)代演化經(jīng)濟學的興起已成為20世紀末國際學術界主要的事件之一。演化(或進化)經(jīng)濟學接受達爾文的進化世界觀，認為經(jīng)濟演化的核心不在于靜態(tài)的存在，而在于動態(tài)的生成，倡導從生物學尤其是進化生物學中汲取豐富營養(yǎng)，通過遺傳、變異、復制、選擇等生物學概念的隱喻方法來理解和處理動態(tài)復雜經(jīng)濟系統(tǒng)，從而發(fā)展了一種富有前途的經(jīng)濟學方法(Foster and Metcalfe，2001)?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟學的產(chǎn)生，使現(xiàn)代經(jīng)濟增長

3、理論受到了沖擊，為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的發(fā)展注入新活力。 一、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的 歷史 演進 (一)現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的歷史演進 正如莊子銀所說，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論經(jīng)歷了一條由技術外生增長到內生增長的演進道路。索羅模型雖是經(jīng)濟增長的基準模型，但該模型以外生的技術進步解釋經(jīng)濟增長，難以合理解釋人類漫長的經(jīng)濟增長史。因此，新增長理論把技術內生化，探討了長期增長的可能。根據(jù)經(jīng)濟增長理論時間進程， 總結 出經(jīng)濟增長理論發(fā)展歷程，以便進行總結與評價。 (二)對現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論歷史演進的 規(guī)律 性總結 1，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論分別按照技術從外生到內生、市場結構從完全競爭到不完全競爭(壟斷競爭)兩條線路演進的 一條是技

4、術由外生到內生的轉變?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長是一條技術演進的路徑，即由新古典外生技術到新增長理論的內生技術，由此，現(xiàn)代經(jīng)濟增長強調了技術進步的作用。這一演進路徑表明，現(xiàn)代經(jīng)濟增長不是由外生因素決定的，而是由經(jīng)濟體系中內部因素決定的，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論注重考察技術進步的各種實現(xiàn)機制和具體表現(xiàn)形式：邊干邊學、人力資本、知識積累、產(chǎn)品種類增加與質量提高等。 另一條演進路徑是以市場結構為線索的。索羅模型在完全競爭假定條件下，認為外生技術是經(jīng)濟增長的決定性因素，使得新古典模型陷于“解釋一切卻不能解釋長期增長”的境地。隨后新經(jīng)濟增長理論突破理想假定，從兩個方向超越新古典假定。其一是在完全競爭的框架下加入外部性因

5、素。這類模型以阿羅邊干邊學模型為代表，主要包括羅默的知識溢出模型、盧卡斯的人力資本溢出模型等。另一類是線性技術內生增長模型，這類模型在新古典框架下，不僅存在凸性技術，而且拓展資本范疇。真正突破完全競爭假設是羅默內生技術進步模型和格羅斯曼一赫爾斯曼產(chǎn)品質量階梯內生增長模型。這類模型在壟斷競爭條件下考察了經(jīng)濟增長的機制與因素，更好地說明技術進步的決定機制，以及技術進步對經(jīng)濟增長的影響?？梢哉f，羅默的知識驅動模型、格羅斯曼一赫爾斯曼模型等產(chǎn)品種類增加型模型的建立標志著經(jīng)濟增長的研究進入一個新發(fā)展階段。 2，同質性、加總與生產(chǎn)函數(shù) 無論是哈羅德一多馬模型、新古典模型，還是新經(jīng)濟增長理論，都從總供給角度

6、研究經(jīng)濟的長期動態(tài)變化，而總供給取決于宏觀的總量生產(chǎn)函數(shù)，因此，選擇什么樣的生產(chǎn)函數(shù)是研究經(jīng)濟增長問題的關鍵。經(jīng)濟增長由外生技術向內生技術轉變的關鍵也在于生產(chǎn)函數(shù)。而總量生產(chǎn)函數(shù)是由微觀主體構成的，按照新古典內在的一般邏輯，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是以“同質性”為基礎的。 所以，在同質性假定下，廠商的生產(chǎn)函數(shù)加總構成了宏觀總量生產(chǎn)函數(shù)。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論以同質性的、可加總的宏觀生產(chǎn)函數(shù)為核心，這也是現(xiàn)代經(jīng)濟增長由技術外生向技術內生轉變的關鍵所在，更是一個經(jīng)濟具有“卡爾多穩(wěn)態(tài)”的核心所在。從生產(chǎn)函數(shù)形式的角度考察新經(jīng)濟增長模型還可以看出，盡管新經(jīng)濟增長理論家在構建他們的模型時大多數(shù)采用了復雜和艱深的

7、數(shù)學工具，但是新增長模型的內核非常簡單，一個經(jīng)濟的總量生產(chǎn)函數(shù)應當具有什么樣的結構，才能使整個經(jīng)濟的增長進入“卡爾多穩(wěn)態(tài)”，左大堵(2005)給出了明確的回答，總結出經(jīng)濟內生增長實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)的五大規(guī)律。 3，最優(yōu)一般均衡線性動態(tài)的新古典范式 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論采用線性動態(tài)的一般均衡分析范式。動態(tài)一般均衡分析方法最早由拉姆齊提出，卡斯和庫普曼斯將其引入增長模型，其思想基礎是瓦爾拉斯的一般均衡理論，核心是庫思一塔克定理。按照這種范式，除非是由于隨機事件，否則經(jīng)濟增長的運動軌跡可以也能夠被當事人所確切預知。因此，這種線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的“半機制”。 主流經(jīng)濟學均衡范式的理念是以均

8、衡狀態(tài)作為參照系或基準點來研究經(jīng)濟問題(錢穎一，2002)，并認為經(jīng)濟會自動調整從而收斂于均衡狀態(tài)。一般均衡和局部均衡的觀點，及對均衡機制的理論描述，主宰了新古典主義理論(霍奇遜，1993)。均衡已經(jīng)成為主流經(jīng)濟學的研究綱領。刁偉濤則更傾向于把均衡范式理解為以均衡概念為核心構建的并得到普遍遵循的理論框架。 線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的研究綱領，這種綱領以最優(yōu)為突破口，以一般均衡為核心鋼構，以線性動態(tài)為基本處理方法，滲透著理性預期的盧卡斯思維范式。因此，理想假定的生產(chǎn)函數(shù)必然存在著穩(wěn)態(tài)路徑；由于理性預期的作用，經(jīng)濟主體作出確定預測，因此，在這種分析范式中，任何經(jīng)濟主體一定找到穩(wěn)

9、態(tài)路徑。 由此可見，線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論取得發(fā)展的方法論基礎和必要條件。無論索羅模型，還是新增長理論，都堅持線性動態(tài)的一般均衡分析范式，所以要認識到新古典增長模型的方法論作用，正如羅默(1989)在評價新古典增長模型時說，其方法論的影響是深遠而帶有根本性的；也正是這種范式把新古典增長理論和新增長理論統(tǒng)一為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論。 二、基于演化理論對現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論批判 經(jīng)濟增長的演化思想有著悠久的歷史，凡勃倫無疑是這一思想的代表人物，在他發(fā)出為什么經(jīng)濟學不是一門演化 科學 的呼吁之后就始終未停止過賦予經(jīng)濟學以演化色彩的努力。阿爾欽(1950)借用生物演化和 自然 選擇，利用不

10、確定性和不完全信息解釋經(jīng)濟主體的非最優(yōu)行為，為現(xiàn)代演化經(jīng)濟學的興起準備了條件。20世紀80年代初現(xiàn)代演化經(jīng)濟學開始起飛，1981年，博爾丁出版演化經(jīng)濟學。1982年，納爾遜和溫特出版了經(jīng)典的經(jīng)濟變遷的演化理論，標志著演化經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中演化思想的引入，為新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論提供了新素材。(一)異質性、非加總和 經(jīng)濟 增長的微觀機制 同質性是研究 現(xiàn)代 經(jīng)濟增長理論的基礎性假設，是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中總量生產(chǎn)函數(shù)的前提，而總量生產(chǎn)函數(shù)是研究現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論及其內生穩(wěn)態(tài)的立論基礎。這種假設是以新古典式的“本質論”為基礎的。本質論認為本質先于存在，群體中的理想類型(代表性個體)體現(xiàn)

11、了本質，所有對理想類型的偏離都是偶然的，是無足輕重的，這樣，只要分析理想類型就夠了，沒有必要去研究變異的情況。正是這種本質論的推理排除了多樣性行為的可能，產(chǎn)生了新古典范式的給定偏好和個體同質性的假定。 但是事實上，經(jīng)濟主體的行為、態(tài)度、特征等方面存在著異質性，消費者有不同的偏好，生產(chǎn)者有不同的生產(chǎn)函數(shù)。因此，在演化經(jīng)濟學范圍內總量生產(chǎn)函數(shù)是不存在的。這樣，構建在總量生產(chǎn)函數(shù)基礎上的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論成為“無源之水”。從經(jīng)濟學一般理論角度來看，異質性表示所考察對象之間的差異化程度的，不論這些研究對象是家庭、廠商、部門還是區(qū)域或者國家，都會因為他們在產(chǎn)品消費或生產(chǎn)、生產(chǎn)方式采用、創(chuàng)新活動和密度追求或

12、者組織環(huán)境上所作出的選擇活動，形成其努力、行為和成功方面的差異。從經(jīng)濟增長理論的角度來看，異質性是指技術的異質性并以某一技術的局部應用為基礎，這意味著異質性始終與技術聯(lián)系在一起的。顯然異質性來源于創(chuàng)新，因為新事物用熊彼特的話來說就是“新的組合”被引入市場，從而異質性又與動態(tài)性相聯(lián)系。 所以，無論從經(jīng)濟增長理論假設的現(xiàn)實性角度而言，還是從探究經(jīng)濟增長理論的微觀機制來說，異質性是一個基準概念，以異質性為基礎，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論不是基于總量生產(chǎn)函數(shù)的一種平衡增長路徑，而是建立在微觀 企業(yè) 主體基礎上的創(chuàng)新和技術的“集合體”，必須超越正統(tǒng)理論單一生產(chǎn)函數(shù)的限制，通過使用一種演化的里昂惕夫技術，采取一種微

13、觀的經(jīng)濟分析方法來分析企業(yè)和行業(yè)的差異性，進而研究經(jīng)濟增長的微觀機理。 (二)非均衡、非最優(yōu)和非線性動態(tài)經(jīng)濟學全機制 以新古典經(jīng)濟學為代表的主流經(jīng)濟學是信奉均衡思想的，認為世界的理想狀態(tài)和最終狀態(tài)是均衡，均衡成為主流經(jīng)濟學的秩序觀，這構成了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的最優(yōu)一一般均衡一線性動態(tài)的新古典范式，但缺乏對不確定性以及演化過程的關注，而經(jīng)濟增長的不確定性以及演化過程卻作為現(xiàn)代經(jīng)濟增長路徑的常態(tài)存在。正如布勞格指出，“現(xiàn)代 工業(yè) 化經(jīng)濟常常展示出反均衡，”一般均衡理論是不適用的，而不是謬論。 這一經(jīng)濟增長的“半機制”根源于牛頓力學的機械決定論范式，古典經(jīng)濟學在其經(jīng)濟秩序中，依賴機械軌道式的均衡概念，

14、建立了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，認為給定初始條件，就找到一條穩(wěn)態(tài)路徑。但是，均衡增長理論是靜態(tài)的一個特例，因而，如果我們把經(jīng)濟增長與經(jīng)濟轉變聯(lián)系起來，在我們開始對經(jīng)濟增長進行思考時，我們需要一種截然不同的、非加總的和遠離均衡的思維模式。 演化經(jīng)濟學開拓者阿爾欽早在1950年就批判新古典式的最優(yōu)假設。他認為，由于不確定性和不完全信息的存在，企業(yè)只需要“正的利潤”而不是“最大化的利潤”就能生存。因此，經(jīng)濟增長理論應該建立在“非最優(yōu)”假設上。雖然現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論在平衡增長路徑上研究長期經(jīng)濟增長的動態(tài)性質，但是這種動態(tài)是古典式的轉移動態(tài)，仍然沒有超出靜態(tài)范疇。在動態(tài)經(jīng)濟分析中現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論只關注穩(wěn)態(tài)路徑，常

15、常忽略局域發(fā)散情況，沒有涉及動態(tài)方程的非線性現(xiàn)象。 所以，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論雖在市場結構方面逐漸突破新古典理想假定的束縛，但是由于該理論中同質性與可加總的生產(chǎn)函數(shù)和方法論的新古典范式的半機制，致使該理論只是對經(jīng)濟現(xiàn)實的一種寓言式的解釋，而不是一種 科學 的闡釋。 三、新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的重建 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論要突破寓言式的解釋，重建現(xiàn)實式的理論架構。按照一般規(guī)范經(jīng)濟理論的分析框架，首先要明確現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的經(jīng)濟環(huán)境。按照經(jīng)濟增長的演化思想，經(jīng)濟增長是在不確定、異質性和“ 歷史 友好”的經(jīng)濟環(huán)境下的一種非最優(yōu)、非均衡和非線性動態(tài)的演化過程。 (一)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的現(xiàn)實性假設 現(xiàn)代經(jīng)濟理論的重

16、建，不僅要從經(jīng)濟環(huán)境突破，更重要的是要在理論假設方面有所突破。要突破新古典理想假設，建立新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的現(xiàn)實性假設。新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的假設，應包括以下四個： 1，滿意假設。由于有限理性和不確定性，人們不可能確切地預測結果，因此，人們在經(jīng)濟活動中的選擇和決策過程往往追求滿意，而不是追求最大化，并且表現(xiàn)為一種試錯過程。 2，不確定性假設。不確定性意味著變化，意味著結構變遷，結構變遷是經(jīng)濟增長的動力。 3，多樣性假設。多樣性是分析的基本起點，多樣性假設意味著經(jīng)濟狀態(tài)、經(jīng)濟行為者、人的心智和選擇行為等都具有異質性。 4，歷史重要假設。歷史重要意味著時間對社會經(jīng)濟系統(tǒng)的基本作用、經(jīng)濟過程中的路徑依

17、賴性和經(jīng)濟過程的不可逆性。 (二)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的方法論 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論沿襲新古典范式的方法論個人主義，它分析同質的代表性個人行為，這使得該理論陷于致命的境地。因此，新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論必須擺脫新古典范式方法論，在整合方法論個人主義和整體主義的基礎上，建立個體群思維方法論。個體群思維方法認為個體群是由具有多樣性和差異性的個體構成，在個體群層面上可以觀察到支配行為多樣性變化的 規(guī)律 性。在個體群方法中，我們認為群體中的成員是不同的，為了刻畫群體，我們必須同時考慮它的一般性質及它們在內部的分布。 大多數(shù)關于生產(chǎn)和增長的經(jīng)濟模型都沒有明確地考慮到質變。如果經(jīng)濟系統(tǒng)的構成是前期經(jīng)濟 發(fā)展 的結果，

18、那么，這種忽視將使得經(jīng)濟理論缺少因果分析。正是這種個體群方法不但將經(jīng)濟增長理論的因果關系更好地建立起來，而且還考量了經(jīng)濟增長的綜合性、整體性、多因素性和動態(tài)復雜性。因此，我們主要的方法論選擇是，現(xiàn)在要采納一種實在論的立場。從實在論的觀點來看，任何理論都必須從基本的本體論假定開始，它為更具體的理論命題確定了框架。 (三)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論基準分析框架 依據(jù)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的假設與方法論，構建了新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基準分析框架。 與現(xiàn)代經(jīng)濟增長分析框架不同，新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是以異質性的企業(yè)作為研究經(jīng)濟增長機制的基礎和出發(fā)點，而不是總量生產(chǎn)函數(shù)。異質性、競爭、選擇和創(chuàng)新共同作用，決定了經(jīng)濟長期增長的演化過程。 企業(yè)內部生產(chǎn)采取了慣例指導的原則，慣例是代表了企業(yè)的技術系數(shù)，是企業(yè)在微觀層面上異質的“基因”，通過市場機制的競爭與選擇，并根據(jù)企業(yè)的“實現(xiàn)利潤”，對企業(yè)進行評價。市場機制進行競爭和選擇時，企業(yè)的異質性可能會減少，為了保持企業(yè)足夠的異質性，需要“創(chuàng)新”的注入。這樣市場競爭與選擇的結果是經(jīng)濟增長。 新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論突破了理想假定的束縛，對經(jīng)濟增長的解釋更具有現(xiàn)實性。第一，經(jīng)濟增長不僅是各個要素單獨作用的產(chǎn)物，而且各要素間的互補及互動產(chǎn)生的溢出效應也是經(jīng)濟增長的源泉。納爾遜認為，經(jīng)濟增長不僅是技術進步的產(chǎn)物，而且是技術與制度協(xié)同演化的