內(nèi)部控制手冊(cè)-5.5員工管理_最新修正版

1、最新修正版5.5員工管理1.1概述規(guī)定了 XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的管理流程。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度勞動(dòng)合同管理辦法休假管理制度員工輪崗管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定人力資源短缺專項(xiàng)預(yù)案人力資源管理程序員工檔案管理辦法職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定績(jī)效管理程序員工手冊(cè)危機(jī)處理機(jī)制應(yīng)急預(yù)案招聘程序試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定。1.4 職責(zé)分工戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)員工的招聘及簽訂勞動(dòng)合同，員工檔案及職稱管理以及員工關(guān)系終止的管理。各部

2、門：負(fù)責(zé)本部門的新入職員工的崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)員工上崗及日常管理、員工考勤和請(qǐng)假管理、員工輪崗及保密管理。1.5流程圖結(jié)束最新修正版1.6 控制目標(biāo)序號(hào)內(nèi)控手冊(cè)唯一具體控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類別15.5-CT1保證勞動(dòng)合同及勞動(dòng)關(guān)系的合法合法合規(guī)目標(biāo)25.5-CT2保證員工檔案管理的規(guī)范經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)35.5-CT3保證公司的商業(yè)秘密和信息安全經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)45.5-CT4確立規(guī)范的員工日常行為規(guī)范經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)45.5-CT5確保新入職員工符合公司要求經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)1.7 控制矩陣,1,5.5-R1未能及時(shí)與職工簽 訂書面勞動(dòng)合同， 導(dǎo)致用工合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)，影響公司合法 合s規(guī)目標(biāo)5.5-CT15.5-C

3、A1公司員工簽訂勞動(dòng)合同應(yīng)以書面形式訂立， 自用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同預(yù)防性勞動(dòng)合同管理辦法錄用登記 表、勞動(dòng) 合同書5.5-R2勞動(dòng)合同的各項(xiàng)條 款未能滿足國家相 關(guān)法律條例規(guī)定， 導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，影 響公司合法合規(guī)性 目標(biāo)5.5-CT15.5-CA2勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用 期不得超過一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上 不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年 以上固定期限和無固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過六個(gè)月預(yù)防性勞動(dòng)合同管理辦法勞動(dòng)合同書5.5-CT15.5-CA3使用法律部審核通過的合同版本簽訂勞動(dòng)合同預(yù)防性勞動(dòng)合同管理辦法勞動(dòng)合同書5.5-R3未能合理、合法解

4、決勞動(dòng)爭(zhēng)議，導(dǎo)致 法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公 司合法合規(guī)性目標(biāo)5.5-CT15.5-CA4用人單位與員工發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，當(dāng)事人可以 依法申請(qǐng)調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商 解決：1）公司在解除勞動(dòng)合同前，需經(jīng)過 工會(huì)的審核確認(rèn)，審核通過的方可接觸；2） 發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議后，當(dāng)事人可首先向工會(huì)以口 頭或書面形式提出爭(zhēng)議內(nèi)容， 工會(huì)在四個(gè)工 作日內(nèi)和相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通給出處理意見；3）當(dāng)工會(huì)就勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解不成時(shí)，員工可 以向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人提出仲裁要求的時(shí)效自勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生之日 起一年內(nèi)有效預(yù)防性勞動(dòng)合同管理辦法勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解書5.5-R4員工違反勞動(dòng)合同 時(shí)，未能進(jìn)行相應(yīng) 處罰，造成另動(dòng)合同條款不嚴(yán)

5、格執(zhí) 行，影響公司對(duì)員5.5-CT15.5-CA5員工違反規(guī)定或勞動(dòng)合同的約定解除合同， 對(duì)單位造成損失的，應(yīng)賠償用人單位以下?lián)p 失：1）用人單位招收錄用其所支付的費(fèi)用；2）用人單位為其支付的培訓(xùn)費(fèi)用，雙方另有約定的按約定辦理；3）對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和預(yù)防性勞動(dòng)合同管理辦法處罰通 知；解除 勞動(dòng)合同 協(xié)議書1,工約束工作造成直接經(jīng)濟(jì)損失，需進(jìn)行相應(yīng)賠償；4）勞動(dòng)合同約定的其他賠償費(fèi)用5.5-R5對(duì)關(guān)鍵崗位人員缺 乏有效激勵(lì)與約 束，造成企業(yè)無法 留住人才，甚至使 其有機(jī)會(huì)利用權(quán)力 謀求私利危害企業(yè)5.5-CT35.5-CA6在制定員工績(jī)效考核制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮 對(duì)關(guān)鍵崗位員工的激勵(lì)，將其工作績(jī)效與

6、獎(jiǎng) 懲額充分掛鉤，以達(dá)到留住人才的目的預(yù)防性績(jī)效管理程序績(jī)效管理程序5.5-R6新進(jìn)員工及調(diào)入人 員檔案不齊全，導(dǎo) 致未來管理難度加 大，影響公司日常 經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT25.5-CA7公司人力資源及行政部在新員工入職時(shí)，對(duì)移交檔案進(jìn)行審查，合理保證檔案的完整性 與正確性。預(yù)防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺(tái)賬5.5-R7員工檔案記載參加工作時(shí)間存在多個(gè)5.5-CT25.5-CA8各單位在接受員工提交的檔案時(shí)，進(jìn)行事先 審查預(yù)防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺(tái)賬會(huì)計(jì)'1234版本，數(shù)據(jù)不一致， 認(rèn)定有困難，導(dǎo)致 退休時(shí)間難以確 認(rèn)，影響員工利益5.5-CT25.5-CA9公司人力資源

7、及行政部定期對(duì)員工檔案關(guān)鍵部分（如：年齡，參加工作時(shí)間）進(jìn)行梳 理，查找數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺(tái)賬5.5-R8沒有重要崗位員工 輪崗制度，導(dǎo)致員 工發(fā)生徇私舞弊風(fēng) 險(xiǎn)增加，影響公司 資產(chǎn)安全5.5-CT35.5-CA10對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)必要的關(guān)鍵崗位實(shí)行定期輪換預(yù)防性員工輪崗管理規(guī)定輪崗規(guī)定5.5-R9員工休假未能經(jīng)過 上級(jí)主管審批，導(dǎo) 致員工缺席正常生 產(chǎn)活動(dòng)，影響公司 日常經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT45.5-CA11制定具體辦法明確員工休假手續(xù)，員工休假前必須向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的說明并且通過審批才能開始休假申請(qǐng)/審批預(yù)防性休假管理制度休假審批單5.5-R10

8、沒有建立關(guān)鍵崗位 員工保密制度，導(dǎo)5.5-CT35.5-CA12對(duì)高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員等關(guān)鍵崗位上負(fù)有保密義務(wù)的員工簽訂保密協(xié)議預(yù)防性商業(yè)秘密管理規(guī)定保密協(xié)議,致員工隨意泄露公 司機(jī)密，影響公司 信息安全5.5-R11個(gè)人提交的職稱評(píng) 定材料存在抄襲或 造假，給企業(yè)造成 名譽(yù)損失5.5-CT45.5-CA13各部門對(duì)本部門人員申報(bào)材料進(jìn)行審查預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 職稱申報(bào)材料真實(shí)性審查表5.5-CT45.5-CA14對(duì)于已查處的申報(bào)材料造假行為的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 職稱申報(bào)材料真實(shí)性審查表5.5-R12公司員工職稱資質(zhì) 外借，給公司造成 法

9、律糾紛或賠償責(zé) 任5.5-CT45.5-CA15各部門加強(qiáng)對(duì)對(duì)員工職稱證書統(tǒng)一管理， 對(duì)于出借職稱證書行為，加強(qiáng)對(duì)員工的批評(píng)教育預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 15.5-CT45.5-CA16對(duì)于出借證書，對(duì)企業(yè)造成損失的行為，對(duì) 相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行檢查和懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 5.5-R13員工具備的專業(yè)技 術(shù)職稱與所從事的 崗位不相符，給企 業(yè)造成安全隱患5.5-CT35.5-CA17根據(jù)公司專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)聘管理制度， 盡量安排專業(yè)技術(shù)人員從事與專業(yè)對(duì)口的 崗位預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 5.5-CT35.5-CA18對(duì)于調(diào)整工作崗位的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行相 關(guān)崗位

10、的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，以及安全培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級(jí)管理規(guī) 5.5-R14未建立明確的員工 日常行為規(guī)范，導(dǎo) 致員工隨意行為， 影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT45.5-CA19在員工日常管理規(guī)定中規(guī)定企業(yè)員工在日常工作、生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)和交往中應(yīng)該遵 守的道德規(guī)范（傳統(tǒng)美德、社會(huì)公德、職業(yè) 道德）、行為規(guī)范（工作規(guī)范、操作規(guī)范）預(yù)防性員工手冊(cè)員工日常行為規(guī)范1和語言禮儀規(guī)范等的統(tǒng)稱，以及如何按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范員工行為所采取的一系列方法、措施和步驟5.5-R15員工的日常行為規(guī) 范與國家法規(guī)相違 背，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)， 給企業(yè)造成法律隱 患5.5-CT45.5-CA20根據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)公司的員工

11、日 常行為規(guī)范進(jìn)行梳理，清除其中與法律法規(guī) 相沖突的地方發(fā)現(xiàn)性人力資源管理程序員工日常行為規(guī)范5.5-R16出現(xiàn)大規(guī)模社會(huì)罷 工，導(dǎo)致工作人員 消極怠工、公司停 產(chǎn)，甚至公司財(cái)產(chǎn) 遭受嚴(yán)重破壞和損 失5.5-CT45.5-CA21對(duì)罷工的原因和特點(diǎn)進(jìn)行分析，從公司本 身、職工還有政府三方面出發(fā)，更新觀念、 改進(jìn)管理方式，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系， 建立零距離溝通制度預(yù)防性XX應(yīng)急預(yù)案-人 力資源短 缺專項(xiàng)預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R17公司發(fā)生員工大范圍集體食物中毒事5.5-CT45.5-CA22應(yīng)該加強(qiáng)職工食堂的監(jiān)督管理，建立、健全 中毒事故應(yīng)急機(jī)制，有效預(yù)防、及時(shí)控制和預(yù)防性危機(jī)處理機(jī)制員

12、工日常行為規(guī)范會(huì)計(jì).,12345件，嚴(yán)重影響員工 身體健康，影響公 司正常生產(chǎn)，并導(dǎo) 致公司形象受損最大限度消除中毒事故的危害，保障員工身體健康和生命安全5.5-R18公司發(fā)生重大交通 事故，使公司遭受 嚴(yán)重人員損失，影 響公司正常生產(chǎn)秩 序及聲含5.5-CT45.5-CA23制定交通事故應(yīng)急預(yù)案，最大限度降低人員傷亡和，保障員工的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)防性應(yīng)急預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R19員工未能按照相關(guān) 程序解除勞動(dòng)關(guān) 系，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)， 影響公司合法合規(guī) 性目標(biāo)5.5-CT15.5-CA24應(yīng)明確解除合同的兩種情形及工作程序：1）協(xié)議解除勞動(dòng)合同，用人單位與勞動(dòng)者 協(xié)商一致，可以解除勞動(dòng)合同

13、；2）單方面解除勞動(dòng)合同：?jiǎn)T工解除勞動(dòng)合 同，應(yīng)當(dāng)提前三十日以書面形式通知用人單位；員工在試用期內(nèi)提前三日通知用人單 位；單位提出解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理預(yù)防性員工手冊(cè)辭職申請(qǐng) 單；解除 勞動(dòng)合同 協(xié)議書會(huì)計(jì)124由通知工會(huì)，如果工會(huì)提出異議，用人單位應(yīng)研究工會(huì)意見并將結(jié)果書面告知工會(huì)5.5-R20沒有建立試用期制 度，導(dǎo)致公司可能 無法了解擬錄取員 工真實(shí)水平，影響 日常經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT55.5-CA25在公司的招聘程序中加入試用期和崗前培訓(xùn)方面的制度規(guī)定預(yù)防性招聘程序6.7;試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定試用期轉(zhuǎn) 正管理規(guī) 5.5-R21關(guān)鍵技術(shù)崗位聘用 人員未簽訂保密協(xié) 議，影響公司的信 息技術(shù)安全5.5-CT35.5-CA26與公司的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員以及 涉及到公司商業(yè)秘密的人