內(nèi)部控制手冊-5.5員工管理_最新修正版

1、最新修正版5.5員工管理1.1概述規(guī)定了 XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的管理流程。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度勞動合同管理辦法休假管理制度員工輪崗管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定人力資源短缺專項預(yù)案人力資源管理程序員工檔案管理辦法職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定績效管理程序員工手冊危機處理機制應(yīng)急預(yù)案招聘程序試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定。1.4 職責(zé)分工戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)員工的招聘及簽訂勞動合同，員工檔案及職稱管理以及員工關(guān)系終止的管理。各部

2、門：負(fù)責(zé)本部門的新入職員工的崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)員工上崗及日常管理、員工考勤和請假管理、員工輪崗及保密管理。1.5流程圖結(jié)束最新修正版1.6 控制目標(biāo)序號內(nèi)控手冊唯一具體控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別15.5-CT1保證勞動合同及勞動關(guān)系的合法合法合規(guī)目標(biāo)25.5-CT2保證員工檔案管理的規(guī)范經(jīng)營效率目標(biāo)35.5-CT3保證公司的商業(yè)秘密和信息安全經(jīng)營效率目標(biāo)45.5-CT4確立規(guī)范的員工日常行為規(guī)范經(jīng)營效率目標(biāo)45.5-CT5確保新入職員工符合公司要求經(jīng)營效率目標(biāo)1.7 控制矩陣,1,5.5-R1未能及時與職工簽 訂書面勞動合同， 導(dǎo)致用工合規(guī)風(fēng) 險，影響公司合法 合s規(guī)目標(biāo)5.5-CT15.5-C

3、A1公司員工簽訂勞動合同應(yīng)以書面形式訂立， 自用工之日起一個月內(nèi)訂立書面勞動合同預(yù)防性勞動合同管理辦法錄用登記 表、勞動 合同書5.5-R2勞動合同的各項條 款未能滿足國家相 關(guān)法律條例規(guī)定， 導(dǎo)致法律風(fēng)險，影 響公司合法合規(guī)性 目標(biāo)5.5-CT15.5-CA2勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用 期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上 不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年 以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月預(yù)防性勞動合同管理辦法勞動合同書5.5-CT15.5-CA3使用法律部審核通過的合同版本簽訂勞動合同預(yù)防性勞動合同管理辦法勞動合同書5.5-R3未能合理、合法解

4、決勞動爭議，導(dǎo)致 法律風(fēng)險，影響公 司合法合規(guī)性目標(biāo)5.5-CT15.5-CA4用人單位與員工發(fā)生勞動爭議，當(dāng)事人可以 依法申請調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商 解決：1）公司在解除勞動合同前，需經(jīng)過 工會的審核確認(rèn)，審核通過的方可接觸；2） 發(fā)生勞動爭議后，當(dāng)事人可首先向工會以口 頭或書面形式提出爭議內(nèi)容， 工會在四個工 作日內(nèi)和相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通給出處理意見；3）當(dāng)工會就勞動爭議調(diào)解不成時，員工可 以向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，當(dāng)事人提出仲裁要求的時效自勞動爭議發(fā)生之日 起一年內(nèi)有效預(yù)防性勞動合同管理辦法勞動爭議調(diào)解書5.5-R4員工違反勞動合同 時，未能進行相應(yīng) 處罰，造成另動合同條款不嚴(yán)

5、格執(zhí) 行，影響公司對員5.5-CT15.5-CA5員工違反規(guī)定或勞動合同的約定解除合同， 對單位造成損失的，應(yīng)賠償用人單位以下?lián)p 失：1）用人單位招收錄用其所支付的費用；2）用人單位為其支付的培訓(xùn)費用，雙方另有約定的按約定辦理；3）對生產(chǎn)、經(jīng)營和預(yù)防性勞動合同管理辦法處罰通 知；解除 勞動合同 協(xié)議書1,工約束工作造成直接經(jīng)濟損失，需進行相應(yīng)賠償；4）勞動合同約定的其他賠償費用5.5-R5對關(guān)鍵崗位人員缺 乏有效激勵與約 束，造成企業(yè)無法 留住人才，甚至使 其有機會利用權(quán)力 謀求私利危害企業(yè)5.5-CT35.5-CA6在制定員工績效考核制度時，應(yīng)當(dāng)充分考慮 對關(guān)鍵崗位員工的激勵，將其工作績效與

6、獎 懲額充分掛鉤，以達到留住人才的目的預(yù)防性績效管理程序績效管理程序5.5-R6新進員工及調(diào)入人 員檔案不齊全，導(dǎo) 致未來管理難度加 大，影響公司日常 經(jīng)營效率5.5-CT25.5-CA7公司人力資源及行政部在新員工入職時，對移交檔案進行審查，合理保證檔案的完整性 與正確性。預(yù)防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬5.5-R7員工檔案記載參加工作時間存在多個5.5-CT25.5-CA8各單位在接受員工提交的檔案時，進行事先 審查預(yù)防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬會計'1234版本，數(shù)據(jù)不一致， 認(rèn)定有困難，導(dǎo)致 退休時間難以確 認(rèn)，影響員工利益5.5-CT25.5-CA9公司人力資源

7、及行政部定期對員工檔案關(guān)鍵部分（如：年齡，參加工作時間）進行梳 理，查找數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象，及時糾正發(fā)現(xiàn)性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬5.5-R8沒有重要崗位員工 輪崗制度，導(dǎo)致員 工發(fā)生徇私舞弊風(fēng) 險增加，影響公司 資產(chǎn)安全5.5-CT35.5-CA10對關(guān)鍵崗位進行識別，并對必要的關(guān)鍵崗位實行定期輪換預(yù)防性員工輪崗管理規(guī)定輪崗規(guī)定5.5-R9員工休假未能經(jīng)過 上級主管審批，導(dǎo) 致員工缺席正常生 產(chǎn)活動，影響公司 日常經(jīng)營效率5.5-CT45.5-CA11制定具體辦法明確員工休假手續(xù)，員工休假前必須向上級領(lǐng)導(dǎo)的說明并且通過審批才能開始休假申請/審批預(yù)防性休假管理制度休假審批單5.5-R10

8、沒有建立關(guān)鍵崗位 員工保密制度，導(dǎo)5.5-CT35.5-CA12對高級管理人員、高級技術(shù)人員等關(guān)鍵崗位上負(fù)有保密義務(wù)的員工簽訂保密協(xié)議預(yù)防性商業(yè)秘密管理規(guī)定保密協(xié)議,致員工隨意泄露公 司機密，影響公司 信息安全5.5-R11個人提交的職稱評 定材料存在抄襲或 造假，給企業(yè)造成 名譽損失5.5-CT45.5-CA13各部門對本部門人員申報材料進行審查預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 職稱申報材料真實性審查表5.5-CT45.5-CA14對于已查處的申報材料造假行為的相關(guān)責(zé)任人進行懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 職稱申報材料真實性審查表5.5-R12公司員工職稱資質(zhì) 外借，給公司造成 法

9、律糾紛或賠償責(zé) 任5.5-CT45.5-CA15各部門加強對對員工職稱證書統(tǒng)一管理， 對于出借職稱證書行為，加強對員工的批評教育預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 15.5-CT45.5-CA16對于出借證書，對企業(yè)造成損失的行為，對 相關(guān)責(zé)任人進行檢查和懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 5.5-R13員工具備的專業(yè)技 術(shù)職稱與所從事的 崗位不相符，給企 業(yè)造成安全隱患5.5-CT35.5-CA17根據(jù)公司專業(yè)技術(shù)人員職稱評聘管理制度， 盡量安排專業(yè)技術(shù)人員從事與專業(yè)對口的 崗位預(yù)防性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 5.5-CT35.5-CA18對于調(diào)整工作崗位的專業(yè)技術(shù)人員進行相 關(guān)崗位

10、的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，以及安全培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升 與職稱晉 級管理規(guī) 5.5-R14未建立明確的員工 日常行為規(guī)范，導(dǎo) 致員工隨意行為， 影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT45.5-CA19在員工日常管理規(guī)定中規(guī)定企業(yè)員工在日常工作、生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)和交往中應(yīng)該遵 守的道德規(guī)范（傳統(tǒng)美德、社會公德、職業(yè) 道德）、行為規(guī)范（工作規(guī)范、操作規(guī)范）預(yù)防性員工手冊員工日常行為規(guī)范1和語言禮儀規(guī)范等的統(tǒng)稱，以及如何按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范員工行為所采取的一系列方法、措施和步驟5.5-R15員工的日常行為規(guī) 范與國家法規(guī)相違 背，導(dǎo)致法律風(fēng)險， 給企業(yè)造成法律隱 患5.5-CT45.5-CA20根據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)對公司的員工

11、日 常行為規(guī)范進行梳理，清除其中與法律法規(guī) 相沖突的地方發(fā)現(xiàn)性人力資源管理程序員工日常行為規(guī)范5.5-R16出現(xiàn)大規(guī)模社會罷 工，導(dǎo)致工作人員 消極怠工、公司停 產(chǎn)，甚至公司財產(chǎn) 遭受嚴(yán)重破壞和損 失5.5-CT45.5-CA21對罷工的原因和特點進行分析，從公司本 身、職工還有政府三方面出發(fā)，更新觀念、 改進管理方式，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系， 建立零距離溝通制度預(yù)防性XX應(yīng)急預(yù)案-人 力資源短 缺專項預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R17公司發(fā)生員工大范圍集體食物中毒事5.5-CT45.5-CA22應(yīng)該加強職工食堂的監(jiān)督管理，建立、健全 中毒事故應(yīng)急機制，有效預(yù)防、及時控制和預(yù)防性危機處理機制員

12、工日常行為規(guī)范會計.,12345件，嚴(yán)重影響員工 身體健康，影響公 司正常生產(chǎn)，并導(dǎo) 致公司形象受損最大限度消除中毒事故的危害，保障員工身體健康和生命安全5.5-R18公司發(fā)生重大交通 事故，使公司遭受 嚴(yán)重人員損失，影 響公司正常生產(chǎn)秩 序及聲含5.5-CT45.5-CA23制定交通事故應(yīng)急預(yù)案，最大限度降低人員傷亡和，保障員工的正常生產(chǎn)經(jīng)營預(yù)防性應(yīng)急預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R19員工未能按照相關(guān) 程序解除勞動關(guān) 系，導(dǎo)致法律風(fēng)險， 影響公司合法合規(guī) 性目標(biāo)5.5-CT15.5-CA24應(yīng)明確解除合同的兩種情形及工作程序：1）協(xié)議解除勞動合同，用人單位與勞動者 協(xié)商一致，可以解除勞動合同

13、；2）單方面解除勞動合同：員工解除勞動合 同，應(yīng)當(dāng)提前三十日以書面形式通知用人單位；員工在試用期內(nèi)提前三日通知用人單 位；單位提出解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)事先將理預(yù)防性員工手冊辭職申請 單；解除 勞動合同 協(xié)議書會計124由通知工會，如果工會提出異議，用人單位應(yīng)研究工會意見并將結(jié)果書面告知工會5.5-R20沒有建立試用期制 度，導(dǎo)致公司可能 無法了解擬錄取員 工真實水平，影響 日常經(jīng)營效率5.5-CT55.5-CA25在公司的招聘程序中加入試用期和崗前培訓(xùn)方面的制度規(guī)定預(yù)防性招聘程序6.7;試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定試用期轉(zhuǎn) 正管理規(guī) 5.5-R21關(guān)鍵技術(shù)崗位聘用 人員未簽訂保密協(xié) 議，影響公司的信 息技術(shù)安全5.5-CT35.5-CA26與公司的高級管理人員、高級技術(shù)人員以及 涉及到公司商業(yè)秘密的人