新沂光學(xué)元件項目建議書（參考模板）

1、泓域咨詢 /新沂光學(xué)元件項目建議書目錄第一章 項目總論6一、 項目名稱及投資人6二、 編制原則6三、 編制依據(jù)7四、 編制范圍及內(nèi)容7五、 項目建設(shè)背景7六、 結(jié)論分析9主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表10第二章 市場預(yù)測13一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素13二、 市場規(guī)模14三、 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r17第三章 產(chǎn)品方案分析19一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容19二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)19產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表19第四章 建筑工程方案分析22一、 項目工程設(shè)計總體要求22二、 建設(shè)方案22三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)23建筑工程投資一覽表24第五章 法人治理26一、 股東權(quán)利及義務(wù)26二、 董事33三、 高級管理人員

2、38四、 監(jiān)事40第六章 運(yùn)營模式43一、 公司經(jīng)營宗旨43二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)43三、 各部門職責(zé)及權(quán)限44四、 財務(wù)會計制度47第七章 SWOT分析說明53一、 優(yōu)勢分析（S）53二、 劣勢分析（W）54三、 機(jī)會分析（O）55四、 威脅分析（T）56第八章 人力資源配置60一、 人力資源配置60勞動定員一覽表60二、 員工技能培訓(xùn)60第九章 原輔材料分析62一、 項目建設(shè)期原輔材料供應(yīng)情況62二、 項目運(yùn)營期原輔材料供應(yīng)及質(zhì)量管理62第十章 工藝技術(shù)分析64一、 企業(yè)技術(shù)研發(fā)分析64二、 項目技術(shù)工藝分析66三、 質(zhì)量管理68四、 項目技術(shù)流程69五、 設(shè)備選型方案70主要設(shè)備購置

3、一覽表71第十一章 勞動安全生產(chǎn)分析73一、 編制依據(jù)73二、 防范措施74三、 預(yù)期效果評價80第十二章 項目規(guī)劃進(jìn)度81一、 項目進(jìn)度安排81項目實(shí)施進(jìn)度計劃一覽表81二、 項目實(shí)施保障措施82第十三章 項目投資分析83一、 投資估算的依據(jù)和說明83二、 建設(shè)投資估算84建設(shè)投資估算表86三、 建設(shè)期利息86建設(shè)期利息估算表86四、 流動資金87流動資金估算表88五、 總投資89總投資及構(gòu)成一覽表89六、 資金籌措與投資計劃90項目投資計劃與資金籌措一覽表90第十四章 項目經(jīng)濟(jì)效益92一、 經(jīng)濟(jì)評價財務(wù)測算92營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表92綜合總成本費(fèi)用估算表93固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算

4、表94無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表95利潤及利潤分配表96二、 項目盈利能力分析97項目投資現(xiàn)金流量表99三、 償債能力分析100借款還本付息計劃表101第十五章 項目風(fēng)險分析103一、 項目風(fēng)險分析103二、 項目風(fēng)險對策105第十六章 項目總結(jié)分析108第十七章 補(bǔ)充表格109建設(shè)投資估算表109建設(shè)期利息估算表109固定資產(chǎn)投資估算表110流動資金估算表111總投資及構(gòu)成一覽表112項目投資計劃與資金籌措一覽表113營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表114綜合總成本費(fèi)用估算表114固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表115無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表116利潤及利潤分配表116項目投資現(xiàn)金流量表117本

5、報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術(shù)方案、風(fēng)險評估等內(nèi)容基于公開信息；項目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。第一章 項目總論一、 項目名稱及投資人（一）項目名稱新沂光學(xué)元件項目（二）項目投資人xxx集團(tuán)有限公司（三）建設(shè)地點(diǎn)本期項目選址位于xxx。二、 編制原則堅持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，社會效益和不境效益為重點(diǎn)指導(dǎo)思想，以技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)可行為原則，立足本地、面向全國、著眼未來，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。1、優(yōu)化規(guī)劃方案，盡可能減少工程項目的投資額，以求得最好的經(jīng)濟(jì)效益。2、結(jié)合廠址和裝置特點(diǎn)，總圖布置

6、力求做到布置緊湊，流程順暢，操作方便，盡量減少用地。3、在工藝路線及公用工程的技術(shù)方案選擇上，既要考慮先進(jìn)性，又要確保技術(shù)成熟可靠，做到先進(jìn)、可靠、合理、經(jīng)濟(jì)。4、結(jié)合當(dāng)?shù)赜欣麠l件，因地制宜，充分利用當(dāng)?shù)刭Y源。5、根據(jù)市場預(yù)測和當(dāng)?shù)厍闆r制定產(chǎn)品方向，做到產(chǎn)品方案合理。6、依據(jù)環(huán)保法規(guī)，做到清潔生產(chǎn)，工程建設(shè)實(shí)現(xiàn)“三同時”，將環(huán)境污染降低到最低程度。7、嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方勞動安全、企業(yè)衛(wèi)生、消防抗震等有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。做到清潔生產(chǎn)、安全生產(chǎn)、文明生產(chǎn)。三、 編制依據(jù)1、國家建設(shè)方針，政策和長遠(yuǎn)規(guī)劃；2、項目建議書或項目建設(shè)單位規(guī)劃方案；3、可靠的自然，地理，氣候，社會，經(jīng)濟(jì)等基礎(chǔ)資料；4、其

7、他必要資料。四、 編制范圍及內(nèi)容1、確定生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案；2、調(diào)研產(chǎn)品市場；3、確定工程技術(shù)方案；4、估算項目總投資，提出資金籌措方式及來源；5、測算項目投資效益，分析項目的抗風(fēng)險能力。五、 項目建設(shè)背景光學(xué)元件按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可進(jìn)行不同的分類，其中按照精度和用途分類，光學(xué)元件分為傳統(tǒng)光學(xué)元件和精密光學(xué)元件。傳統(tǒng)光學(xué)元件主要應(yīng)用在傳統(tǒng)照相機(jī)、望遠(yuǎn)鏡、顯微鏡等傳統(tǒng)光學(xué)產(chǎn)品；精密光學(xué)元件主要用于高檔望遠(yuǎn)鏡、顯微鏡、照相機(jī)、攝像機(jī)、復(fù)印機(jī)、光學(xué)儀器、醫(yī)療設(shè)備以及各種廣角鏡頭、長焦距、變焦鏡頭及各種濾光鏡片等。主攻重大產(chǎn)業(yè)項目始終抓牢項目建設(shè)的“牛鼻子”，確保年度實(shí)施的100個、投資894億元的重大

8、產(chǎn)業(yè)項目按照序時節(jié)點(diǎn)推進(jìn)。聚焦在談項目，強(qiáng)化洽談對接、加強(qiáng)跟蹤調(diào)度，推進(jìn)項目“先聲奪人”、搶占先機(jī)。力爭投資50億元的雙鹿高端智能空調(diào)、30億元的偉業(yè)高端節(jié)能鋁型材、30億元的正新納米家紡面料等前期推進(jìn)項目早日開工建設(shè)。緊盯落地項目，切實(shí)破解項目在土地、資金、用電等方面難題，打通項目建設(shè)的“最后一公里”。積極推進(jìn)投資5億元的魯花高端食用油、5億元的卓越3C精密制造、5億元的愛德思精密醫(yī)療器械等新開工項目快出速度、早出形象。緊盯續(xù)建項目，落實(shí)項目推進(jìn)主體責(zé)任，倒排工期規(guī)劃、嚴(yán)控時間節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)重大項目推進(jìn)的力量聚焦、政策集成。重點(diǎn)推進(jìn)投資150億元的中新鋼鐵特鋼板材、110億元的水性超纖新材料、5

9、2億元的圣戈班鑄管等在建項目加快進(jìn)度,形成更多的實(shí)物投資量。六、 結(jié)論分析（一）項目選址本期項目選址位于xxx，占地面積約68.00畝。（二）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案項目正常運(yùn)營后，可形成年產(chǎn)xxx千件光學(xué)元件的生產(chǎn)能力。（三）項目實(shí)施進(jìn)度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（四）投資估算本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資28311.54萬元，其中：建設(shè)投資22539.14萬元，占項目總投資的79.61%；建設(shè)期利息324.66萬元，占項目總投資的1.15%；流動資金5447.74萬元，占項目總投資的19.24%。（五）資金籌措項目總投資28311.54萬元，根

10、據(jù)資金籌措方案，xxx集團(tuán)有限公司計劃自籌資金（資本金）15060.31萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額13251.23萬元。（六）經(jīng)濟(jì)評價1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：54000.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：46684.26萬元。3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：5317.75萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：12.10%。5、全部投資回收期（Pt）：6.87年（含建設(shè)期12個月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：26832.33萬元（產(chǎn)值）。（七）社會效益綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經(jīng)濟(jì)和社會效益客觀，項目的投產(chǎn)將改善優(yōu)化當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

11、，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)。本項目實(shí)施后，可滿足國內(nèi)市場需求，增加國家及地方財政收入，帶動產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展，為社會提供更多的就業(yè)機(jī)會。另外，由于本項目環(huán)保治理手段完善，不會對周邊環(huán)境產(chǎn)生不利影響。因此，本項目建設(shè)具有良好的社會效益。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積45333.00約68.00畝1.1總建筑面積81689.531.2基底面積27653.131.3投資強(qiáng)度萬元/畝316.442總投資萬元28311.542.1建設(shè)投資萬元22539.142.1.1工程費(fèi)用萬元19392.672.1.2其他費(fèi)用萬元2410.782.1.3預(yù)備費(fèi)萬元735.692.2建設(shè)期

12、利息萬元324.662.3流動資金萬元5447.743資金籌措萬元28311.543.1自籌資金萬元15060.313.2銀行貸款萬元13251.234營業(yè)收入萬元54000.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元46684.26""6利潤總額萬元7090.34""7凈利潤萬元5317.75""8所得稅萬元1772.59""9增值稅萬元1878.29""10稅金及附加萬元225.40""11納稅總額萬元3876.28""12工業(yè)增加值萬元14049.13&quo

13、t;"13盈虧平衡點(diǎn)萬元26832.33產(chǎn)值14回收期年6.8715內(nèi)部收益率12.10%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元2645.50所得稅后第二章 市場預(yù)測一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素1、有利因素（1）廣闊的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景光學(xué)元器件產(chǎn)業(yè)集合了光學(xué)、物理學(xué)、電子技術(shù)、材料科學(xué)和半導(dǎo)體科學(xué)技術(shù)等多學(xué)科的科研成就，是具有強(qiáng)烈應(yīng)用背景的新興交叉學(xué)科。光學(xué)元器件被廣泛應(yīng)用于光學(xué)儀器、消費(fèi)類電子產(chǎn)品、安防監(jiān)控、汽車安全、醫(yī)療器械、建筑測繪、工業(yè)自動化系統(tǒng)、科研、軍工、航空航天探測、可穿戴設(shè)備等國民經(jīng)濟(jì)、科技及國防事業(yè)領(lǐng)域，發(fā)展前景廣闊。（2）全球光學(xué)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的發(fā)展機(jī)遇光學(xué)元器件產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)

14、密集和勞動密集的顯著特點(diǎn)，繼上世紀(jì)90年代美國、日本企業(yè)向臺灣地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之后，目前大量的日本、臺灣光學(xué)企業(yè)正加緊向中國大陸轉(zhuǎn)移，中國逐步成為全球光學(xué)元器件加工制造中心。全球化、專業(yè)化的分工合作體系逐步建立，有利于國內(nèi)光學(xué)元器件加工企業(yè)在較高層次上參與全球光學(xué)企業(yè)的競爭，為中國光學(xué)加工業(yè)發(fā)展提供了良好的市場機(jī)遇。2、不利因素（1）國內(nèi)技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平存在差距光學(xué)元器件行業(yè)下游新產(chǎn)品層出不窮，應(yīng)用范圍逐步擴(kuò)大，對光學(xué)元器件加工技術(shù)要求越來越高。目前，國內(nèi)少數(shù)廠商能實(shí)現(xiàn)精密光學(xué)元器件量產(chǎn)，但特殊光學(xué)元器件的加工技術(shù)（如光學(xué)玻璃非球面模壓技術(shù)）、配套材料及檢測技術(shù)基本上由國外廠商掌握，國內(nèi)廠

15、商仍與國際高端水平有相當(dāng)差距，在國際競爭中技術(shù)上處于相對劣勢。（2）生產(chǎn)規(guī)模小，資本實(shí)力不足雖然我國光學(xué)元器件行業(yè)企業(yè)群體龐大，數(shù)量眾多，但是普遍規(guī)模偏小，而且較為分散，無法發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢。同時，與萊卡（Leica）和卡爾蔡司（CarlZeiss）等世界大型光學(xué)企業(yè)相比，我國企業(yè)資本實(shí)力較弱，仍需大量的資本投入以縮小與世界先進(jìn)水平的差距。（3）處于產(chǎn)業(yè)鏈條的中低端目前，我國光學(xué)元器件企業(yè)在高端技術(shù)領(lǐng)域建樹較少，在工藝技術(shù)、核心材料、關(guān)鍵器件與生產(chǎn)、檢測設(shè)備等方面落后于發(fā)達(dá)國家，因此全球產(chǎn)業(yè)布局中，仍集中在產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，缺乏規(guī)?；南到y(tǒng)配套與產(chǎn)業(yè)，部分重要的器件與材料依舊需要進(jìn)口。二、 市

16、場規(guī)模1、顯微鏡、望遠(yuǎn)鏡等光學(xué)儀器領(lǐng)域顯微鏡、望遠(yuǎn)鏡等光學(xué)儀器是光學(xué)元器件的傳統(tǒng)應(yīng)用領(lǐng)域之一。國內(nèi)光學(xué)儀器及眼鏡制造生產(chǎn)企業(yè)2005年-2012年固定資產(chǎn)投資完成額分別為26.91億元、38.31億元、46.21億元、77.15億元、60.14億元、74.80億元、115.39億元、201.80億元；2013年wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失；2014年-2016年固定資產(chǎn)投資完成額分別為162.67億元、207.56億元、183.01億元。2、手機(jī)、照相機(jī)等消費(fèi)類電子產(chǎn)品領(lǐng)域手機(jī)、照相機(jī)等消費(fèi)類電子產(chǎn)品是光學(xué)元器件的傳統(tǒng)應(yīng)用領(lǐng)域之一。手機(jī)和照相機(jī)的成像系統(tǒng)需要用到棱鏡、透鏡、反光鏡等光學(xué)元器件。隨著智能

17、手機(jī)的逐步普及以及旅游消費(fèi)需求的增加，手機(jī)、照相機(jī)等消費(fèi)類電子產(chǎn)品的需求將會繼續(xù)保持旺盛。此外，隨著高清化、智能化和微型化的要求越來越高，由于非球面透鏡的使用可減少透鏡總數(shù)（一個非球面透鏡可以達(dá)到多個球面透鏡的效果）并提高成像質(zhì)量，性能穩(wěn)定的非球面玻璃鏡片將得到更加廣泛的應(yīng)用。3、安防監(jiān)控領(lǐng)域安防行業(yè)經(jīng)過20多年的發(fā)展，應(yīng)用范圍從限定在非常重要和特殊的單位及金融系統(tǒng)、文物系統(tǒng)、軍工、郵政等重要單位的安全防范，發(fā)展到商業(yè)、學(xué)校、社區(qū)、家庭等社會的全面防范。具有美觀、安全、智能、安裝簡便等超性價比的優(yōu)勢的民用安防產(chǎn)品在國外的普及率達(dá)到70%以上，與此相比我國民用安防產(chǎn)品市場發(fā)展尚未成熟。隨著互聯(lián)網(wǎng)

18、、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、3G/4G網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)不斷融入到安防行業(yè)當(dāng)中，全國各地的“智慧城市”、“平安城市”建設(shè)正如火如荼地展開，建設(shè)思路也逐漸向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、集成化、智能化、高清化的方向發(fā)展。我國的民用安防產(chǎn)品有著巨大的市場潛力，也蘊(yùn)藏著巨大的商業(yè)機(jī)會，光學(xué)元器件行業(yè)面臨著良好的發(fā)展前景。國內(nèi)安防行業(yè)市場規(guī)模從2007年-2017年分別為1,453億元、1,605億元、1,890億元、2,270億元、2,700億元、3,180億元、3,720億元、4,300億元、4,860億元、5,400億元、6,480億元。由此可見，國內(nèi)安防行業(yè)的市場規(guī)模呈逐年擴(kuò)大的趨勢。4、汽車安全領(lǐng)域目前汽車安全領(lǐng)

19、域用到的光學(xué)元器件主要有汽車后視鏡、車載攝像頭、玻璃按鈕等。未來汽車全景可視系統(tǒng)、汽車抬頭顯示系統(tǒng)以及汽車智能駕駛技術(shù)的普及將會進(jìn)一步加大對光學(xué)元器件的需求。國內(nèi)汽車產(chǎn)量2007年-2017年分別為4,744.64萬輛、6,541.14萬輛、8,350.46萬輛、11,816.19萬輛、12,354.50萬輛、13,197.52萬輛、15,080.01萬輛、15,868.12萬輛、15,532.42萬輛、17,008.61萬輛、17,972.20萬輛。由此可見，隨著汽車產(chǎn)量的增加，應(yīng)用于汽車安全領(lǐng)域的光學(xué)元件的市場需求也會隨之增加。三、 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r目前全球精密光學(xué)元件制造的頂端技術(shù)掌握在日本

20、、德國和美國等企業(yè)手中。德國擁有有悠久的光學(xué)制造歷史和傳統(tǒng)，歷史積淀與傳承造就了諸如萊卡LEICA公司和科爾蔡司CARLZEISS公司等光學(xué)元件、組件巨頭，其生產(chǎn)的光學(xué)元件、組件至今仍受業(yè)界高度認(rèn)同。日本精密光學(xué)元件工業(yè)起步較晚，但進(jìn)展飛速，盡管與德國產(chǎn)品相比，日本精密光學(xué)元件產(chǎn)品在品質(zhì)上稍遜一籌，但因其價格相對低廉，使得日制精密光學(xué)元件產(chǎn)品全球市場占有率達(dá)到很高的比例。隨著日本光學(xué)產(chǎn)業(yè)的成熟以及應(yīng)用產(chǎn)品的日益加劇，日本的先進(jìn)技術(shù)也隨著加工基地的轉(zhuǎn)移外溢至鄰近地區(qū)，使中國臺灣、韓國以及中國大陸在光學(xué)元件生產(chǎn)上規(guī)模日益擴(kuò)大，涌現(xiàn)出了像臺灣亞洲光學(xué)、今國光學(xué)等具有世界先進(jìn)水平的企業(yè)。我國傳統(tǒng)光學(xué)元

21、件加工是自新中國成立后逐步發(fā)展起來的，主要分布在中國科學(xué)院、軍工、航空航天的研究院所和企業(yè)。20世紀(jì)90年代末，我國精密光學(xué)元器件行業(yè)才初步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化大批量生產(chǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著全球化的發(fā)展，在國家相關(guān)政策扶持之下，我國的光學(xué)元件發(fā)展速度明顯提升。發(fā)達(dá)國家光電產(chǎn)業(yè)出于結(jié)構(gòu)化調(diào)整的考慮，大量國際光學(xué)元件企業(yè)也在中國設(shè)廠，中國大陸成為元件訂單的承接地和聚集地。目前，中國大陸光學(xué)產(chǎn)業(yè)分布主要以珠海三角洲、長江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)為主，這些地區(qū)光學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展旺盛，光學(xué)生產(chǎn)企業(yè)密集，充分發(fā)揮了同日本佳能、東森、索尼及韓國三星、LG等大企業(yè)關(guān)系密切及當(dāng)?shù)貏趧恿Τ杀镜膬?yōu)勢，在中低檔光學(xué)元件器材的產(chǎn)能上已居于

22、全球首位?？傮w來說，我國的精密光學(xué)元件制造行業(yè)整體上較為分散，規(guī)模偏小，裝備陳舊，加工技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平相比存在較大差距，特別是在高效、高品質(zhì)、低成本、批量化生產(chǎn)技術(shù)方面，工程化和產(chǎn)業(yè)化的水平和推廣能力較弱。然而，產(chǎn)業(yè)的集聚也為國內(nèi)光學(xué)元件生產(chǎn)企業(yè)提供了與國際領(lǐng)先企業(yè)合作的平臺，國內(nèi)少數(shù)光學(xué)元件生產(chǎn)企業(yè)逐漸與國際接軌，與來自臺灣地區(qū)、美國和德國等國家和地區(qū)的知名光學(xué)公司建立了外協(xié)關(guān)系。國內(nèi)光學(xué)元件生產(chǎn)企業(yè)通過與領(lǐng)先企業(yè)合作，提高研究開發(fā)能力，加快技術(shù)人才培養(yǎng)，不斷積累經(jīng)驗，逐步縮小了國內(nèi)光學(xué)元件行業(yè)與國際先進(jìn)水平的差距，涌現(xiàn)了一批能夠參與國際市場競爭的企業(yè)，這些企業(yè)配備了先進(jìn)的技術(shù)與裝備，

23、自動化程度較高，具有較強(qiáng)的質(zhì)量管理能力和過程控制能力。第三章 產(chǎn)品方案分析一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容（一）項目場地規(guī)模該項目總占地面積45333.00（折合約68.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積81689.53。（二）產(chǎn)能規(guī)模根據(jù)國內(nèi)外市場需求和xxx集團(tuán)有限公司建設(shè)能力分析，建設(shè)規(guī)模確定達(dá)產(chǎn)年產(chǎn)xxx千件光學(xué)元件，預(yù)計年營業(yè)收入54000.00萬元。二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)本期項目產(chǎn)品主要從國家及地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、市場需求狀況、資源供應(yīng)情況、企業(yè)資金籌措能力、生產(chǎn)工藝技術(shù)水平的先進(jìn)程度、項目經(jīng)濟(jì)效益及投資風(fēng)險性等方面綜合考慮確定。具體品種將根據(jù)市場需求狀況進(jìn)行必要的調(diào)整，各年生產(chǎn)綱領(lǐng)

24、是根據(jù)人員及裝備生產(chǎn)能力水平，并參考市場需求預(yù)測情況確定，同時，把產(chǎn)量和銷量視為一致，本報告將按照初步產(chǎn)品方案進(jìn)行測算。產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表序號產(chǎn)品（服務(wù)）名稱單位單價（元）年設(shè)計產(chǎn)量產(chǎn)值1光學(xué)元件千件xx2光學(xué)元件千件xx3光學(xué)元件千件xx4.千件5.千件6.千件合計xxx54000.00我國傳統(tǒng)光學(xué)元件加工是自新中國成立后逐步發(fā)展起來的，主要分布在中國科學(xué)院、軍工、航空航天的研究院所和企業(yè)。20世紀(jì)90年代末，我國精密光學(xué)元器件行業(yè)才初步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化大批量生產(chǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著全球化的發(fā)展，在國家相關(guān)政策扶持之下，我國的光學(xué)元件發(fā)展速度明顯提升。發(fā)達(dá)國家光電產(chǎn)業(yè)出于結(jié)構(gòu)化調(diào)整的考慮，大量國

25、際光學(xué)元件企業(yè)也在中國設(shè)廠，中國大陸成為元件訂單的承接地和聚集地。目前，中國大陸光學(xué)產(chǎn)業(yè)分布主要以珠海三角洲、長江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)為主，這些地區(qū)光學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展旺盛，光學(xué)生產(chǎn)企業(yè)密集，充分發(fā)揮了同日本佳能、東森、索尼及韓國三星、LG等大企業(yè)關(guān)系密切及當(dāng)?shù)貏趧恿Τ杀镜膬?yōu)勢，在中低檔光學(xué)元件器材的產(chǎn)能上已居于全球首位?？傮w來說，我國的精密光學(xué)元件制造行業(yè)整體上較為分散，規(guī)模偏小，裝備陳舊，加工技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平相比存在較大差距，特別是在高效、高品質(zhì)、低成本、批量化生產(chǎn)技術(shù)方面，工程化和產(chǎn)業(yè)化的水平和推廣能力較弱。然而，產(chǎn)業(yè)的集聚也為國內(nèi)光學(xué)元件生產(chǎn)企業(yè)提供了與國際領(lǐng)先企業(yè)合作的平臺，國內(nèi)少數(shù)光學(xué)

26、元件生產(chǎn)企業(yè)逐漸與國際接軌，與來自臺灣地區(qū)、美國和德國等國家和地區(qū)的知名光學(xué)公司建立了外協(xié)關(guān)系。國內(nèi)光學(xué)元件生產(chǎn)企業(yè)通過與領(lǐng)先企業(yè)合作，提高研究開發(fā)能力，加快技術(shù)人才培養(yǎng)，不斷積累經(jīng)驗，逐步縮小了國內(nèi)光學(xué)元件行業(yè)與國際先進(jìn)水平的差距，涌現(xiàn)了一批能夠參與國際市場競爭的企業(yè)，這些企業(yè)配備了先進(jìn)的技術(shù)與裝備，自動化程度較高，具有較強(qiáng)的質(zhì)量管理能力和過程控制能力。第四章 建筑工程方案分析一、 項目工程設(shè)計總體要求（一）工程設(shè)計依據(jù)建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計規(guī)范砌體結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范建筑抗震設(shè)防分類標(biāo)準(zhǔn)（二）工程設(shè)計結(jié)構(gòu)安全等級及結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)車間、倉庫:安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1

27、.0；辦公樓：安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1.0；其它附屬建筑：安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1.0。二、 建設(shè)方案（一）混凝土要求根據(jù)混凝土結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計規(guī)范（GB/T50476）之規(guī)定，確定構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)構(gòu)件最低混凝土強(qiáng)度等級，基礎(chǔ)混凝土結(jié)構(gòu)的環(huán)境類別為一類，本工程上部主體結(jié)構(gòu)采用C30混凝土，上部結(jié)構(gòu)構(gòu)造柱、圈梁、過梁、基礎(chǔ)采用C25混凝土，設(shè)備基礎(chǔ)混凝土強(qiáng)度等級采用C30級，基礎(chǔ)混凝土墊層為C15級，基礎(chǔ)墊層混凝土為C15級。（二）鋼筋及建筑構(gòu)件選用標(biāo)準(zhǔn)要求1、本工程建筑用鋼筋采用國家標(biāo)準(zhǔn)熱軋鋼筋：基礎(chǔ)受力主筋均采用HRB400，箍筋及其它次要構(gòu)件為HPB300。2、HPB300級鋼筋選用E

28、43系列焊條，HRB400級鋼筋選用E50系列焊條。3、埋件鋼板采用Q235鋼、Q345鋼，吊鉤用HPB235。4、鋼材連接所用焊條及方式按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范要求。（三）隔墻、圍護(hù)墻材料本工程框架結(jié)構(gòu)的填充墻采用符合環(huán)境保護(hù)和節(jié)能要求的砌體材料（多孔磚），材料強(qiáng)度均應(yīng)符合GB50003規(guī)范要求：多孔磚強(qiáng)度MU10.00，砂漿強(qiáng)度M10.00-M7.50。（四）水泥及混凝土保護(hù)層1、水泥選用標(biāo)準(zhǔn)：水泥品種一般采用普通硅酸鹽水泥，并根據(jù)建（構(gòu)）筑物的特點(diǎn)和所處的環(huán)境條件合理選用添加劑。2、混凝土保護(hù)層：結(jié)構(gòu)構(gòu)件受力鋼筋的混凝土保護(hù)層厚度根據(jù)混凝土結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計規(guī)范（GB/T50476）規(guī)定執(zhí)行。三、

29、建筑工程建設(shè)指標(biāo)本期項目建筑面積81689.53，其中：生產(chǎn)工程51857.90，倉儲工程14600.86，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施7515.55，公共工程7715.22。建筑工程投資一覽表單位：、萬元序號工程類別占地面積建筑面積投資金額備注1生產(chǎn)工程15762.2851857.906430.591.11#生產(chǎn)車間4728.6815557.371929.181.22#生產(chǎn)車間3940.5712964.481607.651.33#生產(chǎn)車間3782.9512445.901543.341.44#生產(chǎn)車間3310.0810890.161350.422倉儲工程6083.6914600.861408.852

30、.11#倉庫1825.114380.26422.652.22#倉庫1520.923650.22352.212.33#倉庫1460.093504.21338.122.44#倉庫1277.573066.18295.863辦公生活配套1755.977515.551086.713.1行政辦公樓1141.384885.11706.363.2宿舍及食堂614.592630.44380.354公共工程4147.977715.22799.22輔助用房等5綠化工程5675.69101.86綠化率12.52%6其他工程12004.1854.217合計45333.0081689.539881.44第五章 法人治理一

31、、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建

32、議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的書面

33、提案，公司董事會應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者

34、本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法

35、規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反

36、規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司其他股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘任決

37、議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。公司的總裁人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東的高級管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財務(wù)、會計活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位

38、不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金。控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；（4）為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背

39、景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）在沒有商品和勞務(wù)對價情況下以其他方式向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；對負(fù)有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機(jī)關(guān)追

40、究刑事責(zé)任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期

41、限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務(wù)負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告后，應(yīng)敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙蓿婕岸?、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對上述事項回避表決。對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

42、發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應(yīng)在公司股東大會審議通過相關(guān)事項后及時告知當(dāng)事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將該股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作。二、 董事1、公司設(shè)董事會，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會由5名董事組成。公司不設(shè)獨(dú)立董事，設(shè)董事長1名，由董事會選舉產(chǎn)生。2、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作

43、；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（7）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機(jī)制是否給所有的股東提供合適的保護(hù)和平等權(quán)利，以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合

44、理、有效等情況進(jìn)行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實(shí)股東大會決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。董事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準(zhǔn)。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。6、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事

45、會授予的其他職權(quán)。7、董事會可以授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權(quán)，該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體。除非董事會對董事長的授權(quán)有明確期限或董事會再次授權(quán)，該授權(quán)至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責(zé)時應(yīng)自動終止。董事長應(yīng)及時將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代

46、表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式通知全體董事和監(jiān)事。12、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點(diǎn)；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。13、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實(shí)行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理

47、其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進(jìn)行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董

48、事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。17、董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。出席會議的董事、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。19、董事應(yīng)當(dāng)在董事會決議上簽字并對董事會

49、的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會決議違反法律、法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。三、 高級管理人員1、公司設(shè)總裁一名，由董事會聘任或解聘。公司設(shè)副總裁若干名、財務(wù)總監(jiān)一名，由董事會聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連

50、任。5、總裁對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）本章程或董事會授予的其他職權(quán)。總裁列席董事會會議。6、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則，報董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總裁工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：（1）總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；

51、（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；（4）董事會認(rèn)為必要的其他事項。8、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞動合同規(guī)定。副總裁協(xié)助總裁工作，負(fù)責(zé)公司某一方面的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。9、公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議、監(jiān)事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。董事會秘書應(yīng)制定董事會秘書工作細(xì)則，報董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。董事會秘書工作細(xì)則應(yīng)包括董事會秘書任職資格、聘任程序、權(quán)力職責(zé)以及董事會認(rèn)為必要的其他事項。10、

52、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。四、 監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會設(shè)3名監(jiān)事，由2名股東代表監(jiān)事和1名職工代表監(jiān)事組成，職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會、職工大會或其它形式民主選舉產(chǎn)生和更換，股東代表監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生和更換，股東代表監(jiān)事可以是公司股東，也可以是股東大會選舉的公司職工。監(jiān)事會設(shè)主席1人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。2、監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行

53、審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財務(wù)；（3）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（4）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；（6）向股東大會提出提案；（7）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（9）本章程規(guī)定或股東大會授

54、予的其他職權(quán)。3、監(jiān)事會每6個月至少召開1次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。臨時監(jiān)事會會議的通知及召開適用本章程關(guān)于臨時董事會通知和召集程序的規(guī)定。4、監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學(xué)決策。監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會的召開和表決程序。監(jiān)事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由監(jiān)事會擬定，股東大會批準(zhǔn)。5、條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案，保存期限為10年。6、監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)

55、容：（1）舉行會議的日期、地點(diǎn)和會議期限；（2）事由及議題；（3）發(fā)出通知的日期。第六章 運(yùn)營模式一、 公司經(jīng)營宗旨以市場需求為導(dǎo)向；以科研創(chuàng)新求發(fā)展；以質(zhì)量服務(wù)樹品牌；致力于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)發(fā)展，創(chuàng)建國際知名企業(yè)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場競爭實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、光學(xué)元件行業(yè)發(fā)展規(guī)