專利申請文件撰寫與審查

1、專利申請文件撰寫與審查概要前言：1 只是從專利法，細則和審查指南出發(fā)串講一般原則，基本要求。因此，主要篇幅是講解相關法條的含義，需要時加一些片斷的例子。2 要想寫好申請文件，在掌握基本原則和要求的前提下，理論指導實踐是重要環(huán)節(jié)。否則很難真正掌握這些原則和要求，寫好申請文件。3 今天的課程與緊接下來的撰寫案例，是相輔相成的兩個部分。第一部分：專利申請文件撰寫（發(fā)明實用新型，下文統(tǒng)稱發(fā)明）l 申請文件：一項發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利保護，就要向國家授權(quán)的專利局提出自己的要求，其具體方式就是提出一份專利申請。申請人在申請專利時，必須向?qū)＠痔峤坏臅嫘问降奈募ìF(xiàn)階段） 法26條1款和細則39有明確的規(guī)定。

2、包括：請求書，說明書及其摘要，權(quán)利要求書，（優(yōu)先權(quán)聲明，請求書為程序性文件，與今天主題無關）l 申請文件的作用：1) 啟動審批程序： 申請文件完備，受理通知書獲得申請日，開始審查流程 （法26.1 細則39，） （ 同時也確定了保護的起點。） 2) 公開發(fā)明內(nèi)容： 獲得專利保護的先決條件決定了本作用。 （法26條3款）說明書： 清楚完整地描述發(fā)明，使普通技術(shù)人員能夠 理解 和實施。 （ 前半部分是要求，后半部分是解釋 ）3) 闡明所要求保護的范圍：申請人利益的具體表達和體現(xiàn)，是申請專利的目的，理應有此作用。 具體要求 （法26.4，申請人要求那方面享有權(quán)利，就必須要公開出來；不公開不得權(quán)利）4

3、) 審查的原始依據(jù)： (法33) 修改是有限的，為公正地劃分公眾與申請人的利益，專利性判斷的時間點。 5) 判斷侵權(quán)的依據(jù)： （法26.4，法56） 授權(quán)以后，維護專利權(quán)人利益的憑據(jù)，保護范圍權(quán)利要求的內(nèi)容為準，說明書解釋。結(jié)論：*專利申請文件是一種法律文件，不同于科技論文和報告。了解其作用，有助于理解專利申請文件的特點，在撰寫過程中掌握原則，抓住重點，提高撰寫質(zhì)量。撰寫專利申請文件，是代理工作的第一步，是后續(xù)工作的基礎。一撰寫過程中，考慮問題的基點：（首先要統(tǒng)一的觀點）（1） 首先要區(qū)分兩類發(fā)明創(chuàng)造：（屬于法5條，25條的情況除外） 發(fā)明和實用新型兩者客體不同(細則2 )，實用新型不包括方法

4、（注重特定特征），化學產(chǎn)品（特定特征為分子結(jié)構(gòu)，組分） * 但是撰寫要求一致，本課中將統(tǒng)稱發(fā)明。 例如：一種服裝，其特征是服裝成型以后，按一定步驟（方法）形成圖案。 藥品，應該是典型的生物或化學產(chǎn)品，但是藥品外形的改進可以保護。 當然與組分有關的劑型改進，如緩釋劑型等，不保護。 所以可見，無論形式如何，要視其改進的實質(zhì)內(nèi)容是否為方法或者配方，而確定是否屬實用新型保護之列。以免出現(xiàn)申請的種類的差錯。（2） 按照技術(shù)方案性質(zhì)分為：物的技術(shù)方案，物質(zhì)，物品，工具，裝置，設備* 活動的技術(shù)方案，制造方法，測量方法，使用方法，通訊方法 性質(zhì)不同，撰寫方式不同： 物 組成結(jié)構(gòu)關系 活動 工藝過程、操作條件

5、、步驟或者流程等特征來描述。* 其中物的權(quán)利要求中有一種特殊情況：用活動的特征限定物的技術(shù)方案。1) 例如： 有時對設備硬件的改進，會伴隨有其工作方式，或工作程序的改變，且如果不對其工作方式或程序進行說明，很難將其設備的技術(shù)方案表達清楚。2) 又如：一些產(chǎn)品，特別是化學產(chǎn)品，僅僅用組分或結(jié)構(gòu)式不能清楚的限定時，可以用制備方法加以描述。（化學類撰寫案例課程，將會有詳細介紹）（2）所屬領域的普通技術(shù)人員（指南第II部分第四章22） 假想的人，是當時技術(shù)水平的標志（平均知識水平中等技術(shù)水準）；非特定一類人 基本特征：知曉所屬技術(shù)領域已往（申請日或優(yōu)先權(quán)日，與時俱進）的一般知識，具有常規(guī)操作能力， 了

6、解一個技術(shù)人員應該熟悉的鄰近領域的基本知識 僅具備認識已往知識的能力，而無預見未來的能力（無創(chuàng)造能力：只能重復，在現(xiàn)已有的成果，或者所做的改變都是眾所周知的，廣泛采用的手段） （本概念體現(xiàn)了專利性判斷，相對性的實質(zhì)：時間相對，尺度中等）此概念貫穿專利活動全過程（又須落實到映射到一類人：撰寫一閱讀對象：在相應技術(shù)領域范圍內(nèi)）例如： 相對于“一種載人電梯的速度控制與調(diào)節(jié)”主題 所屬領域：電梯的速度拉制方法、裝置，及其電梯上相應的執(zhí)行機構(gòu)相關領域：電梯的結(jié)構(gòu)、電子線路、電機調(diào)速、現(xiàn)階段計算機控制技術(shù)此外，要將“所屬領域普通技術(shù)人員”的概念作一個重申：他不僅僅指發(fā)明直接具體技術(shù)領域，還包括為解決發(fā)明或

7、者實用新型的技術(shù)問題所涉及的相關技術(shù)領域。（如集成電路，復雜化學產(chǎn)品的實施，可能涉及到不止一個具體領域，這時所屬技術(shù)領域的技術(shù)人員可能是一個小組）二說明書撰寫1 說明書是基礎文件（綜合專利法33條26條）申請文件撰寫是代理工作的基本功，而在要撰寫的申請文件中，說明書是最基礎的一部分。申請文件的五個作用中四個與之有關：啟動審批程序，充分公開，審查原始依據(jù)，侵權(quán)判斷依據(jù)之一。 其中充分公開是獲得專利權(quán)的先決條件，也是說明書的主要作用，而且，申請人的利益表達權(quán)利要求要由說明書來支持。這些就奠定了說明書基礎文件的地位。2 說明書應當滿足的總要求 兩個要素 完整性 1) 從格式上（細則18）五大部分共同

8、實現(xiàn)對發(fā)明內(nèi)容的充分公開，兩次闡述：概述技術(shù)方案，詳述實施方式 2) 實質(zhì)內(nèi)容，不僅給出理解完整技術(shù)方案的教導，而且給出再現(xiàn)發(fā)明的教導（兩個方面都不能少） 清楚性 1) 主題明確，層次分明：文章應圍繞一個主題，從背景技術(shù)引出問題，問題/方案/效果有邏輯關系，問題與方案相互呼應，方案與效果有因果關系，而且要分段、有層次地逐步展開。 2) 敘述準確用詞、術(shù)語規(guī)范: 盡量規(guī)范，領域內(nèi)約定俗成的，含義解釋清楚無誤的鮮為人知或者最新出現(xiàn)的，或者直接使用外來語（中文音譯或意譯詞），自造詞定義。一般不使用在所屬技術(shù)領域中具有基本含義的詞匯來表示其本意之外的其它含義，以免造成誤解和語義混亂。 請注意：審查時對

9、文中不規(guī)范術(shù)語的理解次序為說明書內(nèi)的解釋，所屬領域的理解，一般字詞典釋義。 實施和支持 1) 專利法第26條第3款規(guī)定：“說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準；”就是說，說明書應當清楚、完整的程度，是讓閱讀了說明書的所屬技術(shù)領域的普通技術(shù)人員能夠再現(xiàn)發(fā)明。 2) 專利法第26條第4款規(guī)定：“權(quán)利要求書應當以說明書為依據(jù)?！边@意味著，權(quán)利要求書中的每一個技術(shù)方案，和每一個技術(shù)特征，說明書都要涉及到（已有的，與改進的部分詳略程度可以不同）。 上述關于說明書的要求簡稱為“充分公開”要求。3說明書的組成與撰寫順序名稱：沒有法律效力，但是作為題錄信息，不

10、得過于隨便。具體要求：1）與請求書一致，< 25個字2）采用所屬技術(shù)領域通用的技術(shù)術(shù)語（最好采用國際專利分類表中的技術(shù)術(shù)語），不得采用非技術(shù)名稱； 如： 捏捏靈，老頭樂，等等。但是不能機械理解，如枕頭，大可不必寫成 人體臥姿頭部支撐器3）清楚和盡可能簡明的反映發(fā)明和實用新型的主題和類型（產(chǎn)品和方法），以利于專利申請的分類； 如： 一種機動車后視鏡，特別是大小轎車的后視鏡； 包裝盒（計算機主板）；4）應該反映一件申請中所包含的各種發(fā)明類型；5）不得使用人名、地名、商標、型號或商品名稱等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語 如： 李氏藥磁針，新型，高效，6）不得寫入發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征。 如： 正壓螺旋

11、進風強制流化沸騰底噴式制粒干燥包衣機 應寫為：一種制粒干燥包衣機 （制粒，特定用途； 干燥，工藝類型；包衣機，最終的主題）正文部分：（l）所屬技術(shù)領域：指南中稱，是指發(fā)明直接所屬直接應用的具體領域，非上位或相鄰的領域，宜對應于IPC分類表中相應的分類位置。 如： 一種柱掛式廣告板 本使用新型屬于宣傳用品。 （評： 過于上位， 可寫為：本實用新型涉及一種安裝在柱形物上的廣告板，尤其是可固定在電線桿之類圓柱形桿件上的柱掛式廣告板）又如：發(fā)明名稱為 一種校正近視和老花眼的眼鏡本發(fā)明屬涉及一種非球面的同心環(huán)復曲面透鏡。（評：所屬領域包含了區(qū)別技術(shù)特征，適宜為：本發(fā)明涉及一種多焦點透鏡，特別校正近視和老

12、花眼的多焦點透鏡。）所以，所屬領域應該是技術(shù)方案直接所屬的領域。（2）背景技術(shù)：與發(fā)明主題相關，有助于理解、檢索和審查（細18）i) 相對充分性（就申請人所知） （一份）最相關者扼要介紹技術(shù)內(nèi)容，給出出處（不同種類）ii) 客觀介紹現(xiàn)有技術(shù)的不足（不便之處）-（要解決的技術(shù)問題則水到渠成） 如： 本發(fā)明涉及一種二萜那酯類化合物的制備方法，特別是雷公藤屬植物中提取抗生育用內(nèi)酯類化合物的方法?，F(xiàn)有的抗生育藥物棉酚有一定的毒副作用，早已為有識之士所不屑一顧。人類的智慧不能低估，每時每刻都有新的奇跡發(fā)生，近年來，發(fā)現(xiàn)雷公藤具有¼¼見植物學報1985年第5期，但是方法復雜，產(chǎn)量低，成

13、本高。 （評：所屬領域：符合要求，直接所屬，反映類型，具體應用，沒有寫入?yún)^(qū)別特征 背景技術(shù)：用詞不當，不是之處現(xiàn)有技術(shù)的客觀技術(shù)問題）休息（3）發(fā)明實用新型內(nèi)容目的：即要解決的技術(shù)問題（客觀目的，非主觀意愿）正面提出，用語準確 勿寫入發(fā)明內(nèi)容優(yōu)點如： 本發(fā)明的目的是提供了一種克服了上述缺陷的靜電激發(fā)器。 （沒有正面表述）又如： 本發(fā)明的目的是降低發(fā)動機的能耗。（過于籠統(tǒng)，單純用節(jié)能，環(huán)保等等表述不可，還是要指出具體技術(shù)主題，可以提供一種油氣混合更為均勻的發(fā)動機）又如： 本發(fā)明的目的是，提出一種加設了一條分流支路，并使分流電阻的一端與測試觸頭電連接，另一端有連接與斷開兩種工作狀態(tài)的試點筆。 （寫

14、入了技術(shù)方案的內(nèi)容）技術(shù)方案：(解決問題的手段) 是發(fā)明人所作工作的集中概括。 技術(shù)方案是申請人針對其要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段，表現(xiàn)為技術(shù)特征的特征的集合。 （不能違反自然規(guī)律，人的主觀臆造）基礎：了解現(xiàn)有技術(shù)，理解發(fā)明人提供的技術(shù)資料如：（看廣告板的圖）i) 基點在于：披露發(fā)明點，和完整方案， （解決技術(shù)問題必要的）與現(xiàn)有技術(shù)共有的技術(shù)措施（特征）+ 新的措施（區(qū)別特征）的集合，使技術(shù)問題得到解決， 實質(zhì)內(nèi)容通常應當與獨立權(quán)利要求對應，ii) 技術(shù)方案部分是對發(fā)明的第一輪闡述，旨在理解（對于一些不影響理解，非必要細節(jié)不宜寫入）。iii) 可以包括多個技術(shù)方案： 首先寫

15、出準備在獨立權(quán)利要求保護的方案，也可以將重要的附加發(fā)明信息作為進一步的技術(shù)方案，分段寫在這部分中（常常對應從屬權(quán)利要求）。 iv) 具體寫法：物品類-形狀、構(gòu)造主要連接關系（必要時，用過程描述） 方法類-步驟順序（必要時，之處設備或選材，常常伴隨又設備，材料的改進） （看廣告板的技術(shù)方案部分，經(jīng)對比：原來的技術(shù)方案，采取引用權(quán)利要求的寫法，將效果與方案在同一段落中寫出。不可） 有益效果：對總體方案具有創(chuàng)造性起支撐作用；也是具有實用性的判據(jù)之一必須由方案直接推得（必然性直觀性） 具體表達方式： i) 敘述理論上的分析 （ 如：前面的廣告板，形狀適配作用力傳遞強度高，結(jié)構(gòu)穩(wěn)定 ii) 數(shù)據(jù)對比（交

16、待條件）（如：光學鏡頭的象差曲線）（4）附圖說明：圖名清單（第二輪闡述的開始）附圖的排列順序，常常是由后面實施方式對附圖的引用和說明的次序決定的，因此編號有時會在最后給出。（5）優(yōu)選實施方式：是理解和再現(xiàn)發(fā)明，支持和解釋權(quán)利要求十分重要的依據(jù)?？傮w技術(shù)方案的具體化（圍繞總體方案，總體方案的細化；而不是技術(shù)方案的補充，也不是簡單填充（特別是方案經(jīng)過上位的概括之后），本身要完整。 具體撰寫要求如下：1) 至少描述一個具體實施方式，其描述的具體化程度應達到使所屬領域技術(shù)人員按照所述內(nèi)容可重現(xiàn)發(fā)明。而不必再付出創(chuàng)造性勞動，如進行摸索研究或者實驗。 （如：化學產(chǎn)品，方案給出的是組分配方，實施例要說明其制

17、備）2) 在權(quán)利要求中出現(xiàn)概括性或功能性限定的技術(shù)特征時，應給出幾個實施方式，除非這種概括對本領域普通技術(shù)人員來說是明顯合理的。3) 具體實施方式的描述應當與發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案相應，并對權(quán)利要求中的技術(shù)特征給予詳細說明，以支持權(quán)利要求。 如：具體實施方式中至少應包括一個獨立權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征，具體實施方式中的技術(shù)特征與獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征沒有矛盾。）4) 描述實施方式時，不必對已知特征作詳細展開說明（某些改進發(fā)明需要），必須詳細說明區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的必要技術(shù)特征和各附加技術(shù)特征。5) 對于充分公開發(fā)明所必不可少的內(nèi)容，不能引用，要具體寫。 如應用發(fā)明，改進發(fā)明等等: 1. 自

18、鎖模脈沖激光器，2. 光放大系統(tǒng)（1是重要的部件） 一些需要說明的：1) 產(chǎn)品發(fā)明，不同的實施方式應當是同一構(gòu)思的幾種不同具體結(jié)構(gòu)，而不是結(jié)構(gòu)的參數(shù)改變或選擇，除非該參數(shù)選擇對技術(shù)方案有重要意義。 如：鍍膜產(chǎn)品的膜厚度2) 對于可動作的產(chǎn)品，必要時還應說明其動作過程，以幫助理解技術(shù)方案。 如：激光打印機， 改進部分是剩余碳粉的去除機構(gòu)。作為技術(shù)方案，可以寫成，一種激光打印機包括：曝光機構(gòu)，顯影機構(gòu)，轉(zhuǎn)印機構(gòu)和定影機構(gòu)，其特征在于，在曝光機構(gòu)的感光鼓周邊 位于轉(zhuǎn)印機構(gòu)下游與之相鄰處設置一個與感光鼓等長度的刮產(chǎn)，刮產(chǎn)下方設置一個長條性的收集器。 但是實施方式部分，這時不僅要說明刮產(chǎn)與感光鼓的具體位

19、置關系，并且說明感光鼓與刮產(chǎn)之間的運動關系，感光鼓轉(zhuǎn)動與剩余碳粉下落的關系，收集器的定位。以及可能還要考慮感光鼓收到的阻力，驅(qū)動補償?shù)鹊龋员ＷC打印機良好地工作。3) 方法發(fā)明，可用工藝條件的不同參數(shù)、或參數(shù)范圍來表示不同實施方式。 如：蛋糕的制作工藝，除了配料配置步驟次序之外，溫度變化梯度，環(huán)境氣壓條件，持續(xù)時間長短等因素，及其相互關系，可以對該方法的成敗產(chǎn)生直接影響。， 4) 在結(jié)合附圖描述實施方式時，應引用附圖標記進行描述，引用時應與附圖所示一致，放在相應部件的名稱之后，不加括號。 如：信號發(fā)生器1¼¼，放大電路4 ¼¼5) 在申請內(nèi)容十分簡單情況

20、下（即權(quán)利要求的技術(shù)特征總和所保護申請內(nèi)容是具體的、單一的），在說明書技術(shù)方案部分已對實施方式作了具體的描述，則在這部分可不必作重復描述。 如：在茶杯的蓋子上開一個氣孔的技術(shù)方案，本身結(jié)構(gòu)簡單而具體?？傊f明實施方式的目的是要再現(xiàn)實施發(fā)明；重點是區(qū)別技術(shù)特征的解釋；支持權(quán)利要求書概括的上位范圍，注意實施例的數(shù)量。每個特征，都要有說明解釋。遇有多個實施例都應保持與總體方案、效果的一致性4說明書附圖（1）是說明書的組成部分（指南第二部分第二章23），每一幅圖都要在說明書中說明。（2）實用新型必須有附圖（3）圖種廣泛投影視圖、剖面、透視圖、流程圖、程序、平面展開、分解裝配、金相、結(jié)構(gòu)式， 例外：表

21、格、化學式、數(shù)學式不是附圖（4）重在示意（表現(xiàn)發(fā)明點 配置關系流程運行走向） * 但不可草圖（不得照片、曬圖）（5）圖中文字：原則，除必需，一般不得含注釋文字 例外（曲線、工藝流程、程序、方框）圖中的符號標記要在文字部分內(nèi)敘述一一對應 圖號用阿拉伯數(shù)字，一圖一號4 撰寫說明書的注意問題技術(shù)領域：1) 不是直接或直接應用的領域；過于具體，用區(qū)別特征限定；或過于上位。背景技術(shù)：1) 引用了出版物, 但是披露的信息不全，無法檢索獲取； 2) 沒有針對性地簡介技術(shù)內(nèi)容；出現(xiàn)貶低性的語言。發(fā)明內(nèi)容： 技術(shù)問題 過于籠統(tǒng)，或者與技術(shù)方案不對應。 技術(shù)方案 缺乏具體技術(shù)手段， 純功能性描述或方案不完整，無法

22、實施； 描述了過多的實施細節(jié)，記入了非必要技術(shù)特征； 并列的，更進一步具體的技術(shù)方案沒有分段撰寫。 有益效果 缺乏實驗數(shù)據(jù)，或者沒有給出實驗手段和條件; 結(jié)論不能從技術(shù)方案合理導出。附圖說明：1) 過于詳細，包括對圖中具體細節(jié)的說明； 2) 沒有逐一給出附圖說明。實施方式：1) 引用附圖標記不正確； 2) 對發(fā)明點展開說明不夠，（如，方案未上位概括的表述時，采取填空式的描述） 3) 缺少該領域非公知的技術(shù)條件， 4) 僅僅給出引用的文獻信息，而沒有正面說明具體技術(shù)內(nèi)容。此外：（1）不得借口保留“秘密”而影響充分公開（2）五部分的內(nèi)容必須完整（技術(shù)內(nèi)容簡單者，可技術(shù)方案與實施方式合一）（3）要點

23、和難點 充分重視“技術(shù)問題段”，多個并列方案時，注意對應關系，（注意并列從屬） 總體技術(shù)方案的完整性 與目的和效果相對應適應（4）用語規(guī)范 前后一致 （“儲液器”“儲液裝置” “差動滑輪”“電葫蘆”、“斤不落” “儲液罐” “螺栓帽”“螺公母” “開口銷”“分頭替”）6說明書摘要撰寫（1）無法律效力（2）全面介紹發(fā)明本身（領域 擬解決的問題 技術(shù)要點 優(yōu)點 用途） 格式：300字左右（3）摘要附圖（依細則第24條原則）：反映發(fā)明點，如可能反映技術(shù)方案整體上午結(jié)束權(quán)利要求書的撰寫 專利法第26.4款和細則第2023條對權(quán)利要求書的內(nèi)容及其撰寫作了規(guī)定。 權(quán)利要求書由權(quán)利要求組成，一份權(quán)利要求書中

24、至少包括一項權(quán)利要求。權(quán)利要求用技術(shù)特征的總和來表示發(fā)明和實用新型的技術(shù)方案，限定專利的保護范圍。 （一）權(quán)利要求的類型 1.按照權(quán)利要求的性質(zhì)劃分: 產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求（概念從略） 2.按照權(quán)利要求的形式劃分： 獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求i）獨立權(quán)利要求： 整體上反映發(fā)明技術(shù)方案，記載解決其技術(shù)問題所需的必要技術(shù)特征。* 必要技術(shù)特征（前序特征），即完成發(fā)明任務，達到技術(shù)效果必不可少的技術(shù)內(nèi)容，其總和足以構(gòu)成發(fā)明保護客體。 格式：分前續(xù)部分+特征部分，只是形式要求， 劃界：一份最接近的現(xiàn)有技術(shù)方案 指南第二部分第二章331 如廣告板例， 面板，固定裝置現(xiàn)有技術(shù)，必要的特征 具有與支撐

25、物接觸表面相適配表面的凸塊和束帶 一份權(quán)利要求書中，獨立權(quán)利要求保護范圍最寬，侵權(quán)判斷的依據(jù)。ii）從屬權(quán)利要求：包含另一項權(quán)利要求的所有技術(shù)特征、用附加技術(shù)特征對另一項權(quán)利要求的技術(shù)方案作進一步限定。 * 附加技術(shù)特征：必要技術(shù)特征之外再附加的技術(shù)特征。與技術(shù)問題有關，可以對已有特征進一步限定，也可以是增加的技術(shù)特征。 格式：引用部分+附加技術(shù)特征： 如廣告板例 ：根據(jù)權(quán)利要求1所述的柱掛式廣告板，其特征在于：將面板（1）固緊到支撐物上的束帶（3、4）為兩根，分別與凸塊（2）的兩側(cè)相連接。 從屬權(quán)利要求保護范圍落在其引用權(quán)利要求保護范圍之內(nèi)。 iii）獨立與從屬權(quán)利要求的比較： 本質(zhì)相同，限

26、定一個保護范圍； 非本質(zhì)差異，撰寫形式差別，量（技術(shù)特征數(shù)量，內(nèi)涵大?。┑牟顒e * 保護范圍：寬與窄首先考慮特征數(shù)目（例：獨立 / 從屬），其次考慮特征 的限定程度（上位 / 下位） * 獨立權(quán)利要求的單一性（法31）：包括多個獨立權(quán)利要求時，要考慮。雖是形式問題，卻是審查內(nèi)容駁回理由（細53）判斷原則“總的發(fā)明構(gòu)思”（細35）（四級遞進式解釋） 特定技術(shù)特征技術(shù)特征必要技術(shù)特征 技術(shù)上相互關聯(lián)以上介紹了獨立與從屬權(quán)利要求的特點與差異。（二）權(quán)利要求書撰寫總體要求 1.實質(zhì)性要求 （1）以說明書為依據(jù)：法26條第4款 1) 就是說每項權(quán)利要求都應當?shù)玫秸f明書的支持。 需要強調(diào)的是，權(quán)利要求書不

27、僅在表述形式上得到說明書的支持，而且在實質(zhì)上要得到說明書的支持。（也就是說，每一項權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案應當是本領域普通技術(shù)人員從說明書中記載的內(nèi)容能直接導出或概括得出）。 如：為了保護技術(shù)秘密，某些發(fā)明內(nèi)容僅僅給出名稱，而沒有展開說明。 2) 權(quán)利要求，通常由說明書中公開的一個或者多個實施方式或?qū)嵤├爬ǘ伞?quán)利要求的概括應當適當，使其保護范圍正好適應說明書所公開的內(nèi)容。 （i）概括范圍的寬窄取決于其與現(xiàn)有技術(shù)相關的程度， 通常，開創(chuàng)性發(fā)明概括的范圍寬（由現(xiàn)有技術(shù)關系較?。╥i）該領域普通技術(shù)人員能從說明書中記載的實施例或?qū)嵤┓绞铰?lián)想到此權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案， 如：實施方式部

28、分沒有，而被概括進來的部分，可以是該領域的公知常識，或教科書指明的內(nèi)容。（iii）權(quán)利要求中采用功能性限定技術(shù)特征的條件: 方法， 產(chǎn)品：某個特征用結(jié)構(gòu)不能表述清楚時，可用。 如：電路類，可用單元電路的功能與信號流向相結(jié)合，來描述。 （2）清楚地表述請求保護的范圍（i）權(quán)利要求的類型清楚 產(chǎn)品發(fā)明應寫成產(chǎn)品權(quán)利要求，采用產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征來描述。 方法發(fā)明應寫成方法權(quán)利要求，采用方法特征（即工藝過程、操作條件、步驟或流程等技術(shù)特征）來描述。 但是，某些化學產(chǎn)品需要用制備過程來限定，才清楚。 （ii）權(quán)利要求應該清楚、正確地描述發(fā)明或者實用新型。 具體說來，用詞嚴謹，不致造成誤解。 采用國家統(tǒng)一規(guī)定的

29、技術(shù)用語，不得使用行話、土話或者自行編造的詞語。 正面描述發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征。 不采用多義詞或者含義模糊不清的詞句。 （3）簡明 （i）權(quán)利要求的用詞應當簡明 除記載技術(shù)特征外，不得對原因或理由作不必要的描述。 （ii）權(quán)利要求的數(shù)目應當合理 一項發(fā)明或者實用新型應當只有一項獨立權(quán)利要求。 僅用不同的文字表達而含義完全相同的權(quán)利要求應當刪除。 這些是對權(quán)利要求的實質(zhì)性要求2.形式要求 （1）權(quán)利要求中包括幾項權(quán)利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號。每一項權(quán)利要求只允許在其結(jié)尾使用句號，以強調(diào)其含義是不可分割的整體。 （2）不得有插圖。權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應的附圖標記

30、，但必須帶括號，且附圖標記不得解釋為對權(quán)利要求保護范圍的限制。除附圖標記或者其它必要情形必須使用括號外，權(quán)利要求中應當盡量避免使用括號。 （3）若有幾項獨立權(quán)利要求，各自的從屬權(quán)利要求應盡量緊靠其所引用的權(quán)利要求。 （4）多項從屬權(quán)利要求不能被另一多項從屬權(quán)利要求引用。此外， 一項權(quán)利要求中采用并列選擇時，其含義應當是清楚的（過多的多重并列選擇）。 （5）除非絕對必要時，權(quán)利要求中不得使用“如說明書部分所述”或者“如圖所示”等類似用語，或加入原因等解釋。 （6）權(quán)利要求中使用的科技術(shù)語應當與說明書中使用的一致?？梢杂谢瘜W式、化學反應式或者數(shù)學式，并對參數(shù)做說明。權(quán)利要求中通常不允許使用表格，除

31、非使用表格能夠更清楚地說明發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵蟊Ｗo的客體。 （7）一般情形下，權(quán)利要求不得引用人名、地名、商品名或者商標名稱。 總體要求針對每一個權(quán)利要求，以下具體談 獨立的 （三）獨立權(quán)利要求的撰寫要求 1.實質(zhì)性要求 （i）有關清楚的進一步說明除類型清楚、技術(shù)特征描述清楚之外，還需注意下述幾點： （a）前序部分所描述的技術(shù)特征 也必須是本發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征； （b）同一技術(shù)特征不得在 前序部分 和特征部分重復描述（同一層次的描述）； （c）特征部分進一步描述的技術(shù)特征 要與前續(xù)部分有機地聯(lián)系成一體。 即，盡可能從前序部分的共同特征出發(fā)加以說明； （d）產(chǎn)品獨立權(quán)利要求除了列出產(chǎn)品的部件

32、或結(jié)構(gòu)外，還應描述各部件或各結(jié)構(gòu)之間的位置關系或相互作用關系。 （ii）獨立權(quán)利要求應反映出與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，使其描述的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性。 中國專利法第22條對發(fā)明和實用新型取得專利權(quán)的條件新穎性、創(chuàng)造性和實用性作了規(guī)定。作為從整體上反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)方案、限定專利權(quán)保護范圍的獨立權(quán)利要求當然也應當滿足新穎性和創(chuàng)造性的要求。 （iii）獨立權(quán)利要求應當從整體上反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，記載解決其技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。 （a）獨立權(quán)利要求應包括該發(fā)明或?qū)嵱眯滦徒鉀Q其技術(shù)問題所必須具備的全部必要技術(shù)特征。 （b）獨立權(quán)利要求只需從整體上反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷闹饕?/p>

33、術(shù)內(nèi)容，不要寫入該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷姆潜匾夹g(shù)特征，更不要局限于該發(fā)明的一個具體實施方式。 （iv）獨立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案應該以說明書為依據(jù). （a）獨立權(quán)利要求描述的技術(shù)方案應記載在說明書的技術(shù)方案部分，并至少應體現(xiàn)在說明書中的一個具體實施方式中。 （b）獨立權(quán)利要求中出現(xiàn)的概括性描述或功能性描述應能從說明書中記載 的內(nèi)容自然而合理地推出。 （v）一件申請中，幾項并列獨立權(quán)利要求應當屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思， 滿足單一性要求。 如何確定一組發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思呢？ 如果一組發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案之間存在著技術(shù)上的聯(lián)系，這種技術(shù)上的聯(lián)系具體表現(xiàn)在：其相應的權(quán)利要求在技術(shù)上相互

34、關聯(lián)，包含一個或多個相同的或相應的特定技術(shù)特征，所謂特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，它們作為一個整體考慮時對解決現(xiàn)有技術(shù)存在的問題作出貢獻的技術(shù)特征，那么就可以認為這一組發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思。如：1. 一種復印機，包括：感光鼓，轉(zhuǎn)印鼓，和與轉(zhuǎn)陰鼓內(nèi)層接觸的長條形轉(zhuǎn)印偏壓電極，特征在于：所述電極的電阻小于轉(zhuǎn)印鼓內(nèi)層的電阻。 （若干從屬權(quán)利要求） 12. 一種復印機，包括：感光鼓，轉(zhuǎn)印鼓，和與轉(zhuǎn)陰鼓內(nèi)層接觸的長條形轉(zhuǎn)印偏壓電極，特征在于：所述電極為若干個，最靠近轉(zhuǎn)印夾持區(qū)的電極其電阻最大。 2.撰寫格式規(guī)定 （i）一般采用兩段式寫法： 前序部分特征部分（細則第22條第1款） 前

35、序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征；特征部分：使用“其特征是”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。這些特征和前序部分特征一起限定發(fā)明或者實用新型的保護范圍。 采用這種撰寫方式既清楚地說明了本發(fā)明或?qū)嵱眯滦团c現(xiàn)有技術(shù)的關系，又強調(diào)了其自身的實質(zhì)內(nèi)容。 與不劃分兩部分的獨立權(quán)利要求相比，有下述幾方面的優(yōu)點： （a）有助于審查員理解發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶嵸|(zhì)內(nèi)容以及其與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的關系，從而可加快實審程序； （b）便于公眾理解其實質(zhì)內(nèi)容以及與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的關系，從而有利于簽訂專利許可

36、貿(mào)易合同和確定使用費； （c）便于公眾理解其實質(zhì)內(nèi)容以及與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的關系，為那些與本專利技術(shù)有直接利害關系的對手提供更多、更確切的信息，以便在授權(quán)后決定是否提出宣告專利權(quán)無效請求。 （d）在一定程度上可使獨立權(quán)利要求更為簡明。 （ii）幾種不適用于采用兩段式寫法的情況 （a）開拓性發(fā)明、用途發(fā)明或化學物質(zhì)發(fā)明； （b）由幾個對發(fā)明本身所起作用難分主次的已知技術(shù)互相組合成的組合發(fā)明，其發(fā)明點在于組合本身； （c）方法改進發(fā)明，其改進之處僅在于省去現(xiàn)有技術(shù)中的某步驟、或者其步驟先后順序的變化、或者省去某步驟中采用的物質(zhì)或材料以及其它類似情況； （d）產(chǎn)品改進發(fā)明，其改進之處僅在于省去現(xiàn)有技

37、術(shù)中的某部件、或者省去已知組合物中的某組分以及其它類似情況。 （iii）并列獨立權(quán)利要求的撰寫格式 （a）同類型并列獨立權(quán)利要求 通常與第一獨立權(quán)利要求的撰寫格式相同。 （b）不同類型并列獨立權(quán)利要求 兩種方法：回引權(quán)利要求1（包括在前的并列獨立權(quán)利要求） 不回引權(quán)利要求1，而用權(quán)利要求1中的技術(shù)特征來描述清楚。 從簡明角度來看，通常采用前一種。 通常也應分成前序部分和特征部分來撰寫。 （四）從屬權(quán)利要求的撰寫要求 1.實質(zhì)性要求（1）作為權(quán)利要求書的一部分，從屬權(quán)利要求也應清楚地描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦汀?除了前面權(quán)利要求書實質(zhì)性要求之（2）中指出的內(nèi)容以外，還需注意下述幾點： （i）附加技術(shù)特征

38、對引用的權(quán)利要求作進一步限定時，應盡量從引用的權(quán)利要求的技術(shù)特征出發(fā)來加以說明； （ii）附加技術(shù)特征是增加的技術(shù)特征時，應清楚地表達出這些附加技術(shù)特征與引用權(quán)利要求中的某個或某些技術(shù)特征之間的結(jié)構(gòu)位置關系或作用關系； （iii）限定部分不要重復其引用權(quán)利要求中的技術(shù)特征，以免造成對其保護范圍的錯誤表達； （iv ）從屬權(quán)利要求的引用關系應當正確； ( v )從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案應當完整。（2）從屬權(quán)利要求的類型和主題名稱應與其引用權(quán)利要求的類型和主題名稱相一致。 （3）從屬權(quán)利要求的保護范圍是對其引用權(quán)利要求的保護范圍作進一步限定，其保護范圍應落在被引用權(quán)利要求的保護范圍之內(nèi)。 2.撰寫格

39、式規(guī)定 引用部分限定部分（專利法實施細則第23條第1款） 引用部分：寫明引用的權(quán)利要求的編號及其主題名稱 限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型的附加技術(shù)特征 * 多項從屬權(quán)利要求與多重從屬權(quán)利要求 a)從屬權(quán)利要求可以引用在前的獨立權(quán)利要求，也可以引用在前的從屬權(quán)利要求，后者稱作多重從屬權(quán)利要求。b)從屬權(quán)利要求可以引用一項在前的權(quán)利要求，也可以引用兩項或兩項以上的在前的權(quán)利要求，后者稱作多項從屬權(quán)利要求。 3.形式要求 （i）從屬權(quán)利要求只能引用其前面的權(quán)利要求，不得引用在其后面的權(quán)利要求；（ii）多項從屬權(quán)利要求只能擇一地引用在前的權(quán)利要求，即只能用“或”及其等同語，不得用“和”及其等同語；（i

40、ii）多項從屬權(quán)利要求不得作為另一項多項從屬權(quán)利要求引用的基礎； （六）權(quán)利要求書撰寫存在的主要問題 1.權(quán)利要求未清楚、正確地描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，表述其請求保護的范圍. （1） 權(quán)利要求類型不清楚； （2） 產(chǎn)品權(quán)利要求只列出部件名稱，而未給出它們的具體結(jié)構(gòu)、相對位置關系或相互作用關系； （3） 同一技術(shù)特征前后重復描述，使權(quán)利要求未清楚、正確地限定發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?（4） 用詞不確切，從而未清楚地描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?（5） 采用否定詞句，擴大了保護范圍； （6） 權(quán)利要求中出現(xiàn)易造成權(quán)利要求保護范圍不確定的括號； （7） 僅依靠附圖標記對技術(shù)特征作進一步限定也會造成權(quán)利要求保護范圍不清楚

41、； （8） 權(quán)利要求中的數(shù)學公式或化學結(jié)構(gòu)式未說明參數(shù)的意義或未給出參數(shù)的取值范圍； （9） 同一權(quán)利要求中出現(xiàn)具體方案和優(yōu)選方案兩種選擇； （10） 從屬權(quán)利要求的保護范圍未落入其直接或間接引用的獨立權(quán)利要求保護范圍之內(nèi)； （11） 從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案與其引用權(quán)利要求的技術(shù)方案的主題名稱不一樣； （12） 從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征既未從其引用權(quán)利要求的技術(shù)特征出發(fā)進行限定，也未給出增加的附加技術(shù)特征與引用權(quán)利要求的技術(shù)特征之間的關系； （13） 從屬權(quán)利要求引用關系不當，造成保護范圍不清楚; （14） 從屬權(quán)利要求進一步限定的技術(shù)方案不完整，未清楚地表述其要求保護的范圍。 2.獨立權(quán)利

42、要求未反映出與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，描述的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷闹饕獌?nèi)容相對于現(xiàn)有技術(shù)來說缺乏新穎性和創(chuàng)造性。 （1）獨立權(quán)利要求從整體上看未反映出與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別或未體現(xiàn)出具有新穎性和創(chuàng)造性； （2）將反映發(fā)明或者實用新型實質(zhì)內(nèi)容的技術(shù)特征寫入獨立權(quán)利要求的前序部分，特征部分僅剩下該技術(shù)領域的技術(shù)人員所熟知的普通知識。 3.獨立權(quán)利要求未從整體上反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，記載為解決其技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。 （1）獨立權(quán)利要求未記載解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)問題的全部必要技術(shù)征； （2）獨立權(quán)利要求中寫入了非必要技術(shù)特征或局限于發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷木唧w實施方式，致使發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅Ｗo范圍過窄；（從審查角度看

43、，根據(jù)請求原則，存在此問題時不必指出此問題） 4.權(quán)利要求書未以說明書為依據(jù) （1）權(quán)利要求請求保護的范圍與說明書中公開的內(nèi)容不相適應； （2）權(quán)利要求表達的保護范圍不適當，不能從說明書中描述的內(nèi)容自然而合理地導出； （3）特定應用領域的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮跈?quán)利要求中未加以限定； （4）權(quán)利要求書中的技術(shù)方案未在說明書所描述的具體實施方式中得到體現(xiàn)。 5.幾項獨立權(quán)利要求不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，不滿足單一性。 （1）合案申請的幾項發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷漠a(chǎn)品獨立權(quán)利要求雖然對產(chǎn)品同一部件作出改進，但它們之間沒有對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的相同或相應的特定技術(shù)特征； （2）同一申請案中幾項描述不同類發(fā)明的獨立權(quán)利要

44、求，從形式上看它們之間有一定的關聯(lián)，但在實質(zhì)上沒有對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的相同或相應的特定技術(shù)特征。（6）并列獨立權(quán)利要求的撰寫基本格式：逐個發(fā)明集中寫出整體編號兩種形式的前序：同類的不同類的（7）從屬權(quán)利要求及其引用部分的邏輯關系從屬權(quán)利要求的保護范圍同一附加限定特征被附加于不同引用部分之后 位直不同，范圍不同多項從屬擇一引用，具有合理性，只能是“或”多項從屬權(quán)利要求的引用限定（細23）（8）權(quán)利要求中電路特征的兩種寫法自然寫出追蹤信號8撰寫權(quán)利要求（書）的注意問題（1）一項權(quán)利要求只涉及一種類型的技術(shù)主題例“1一種制造有多個摻雜區(qū)的MOS器件的方法和裝直”（2）不宜將特例與一般方案合寫于同一權(quán)利要求中例：“不用金屬材料制作”、“正弦波以外的波形”、“把手可由二專利審查概要1兩種審查流程（1）發(fā)明專利申請的審查