證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題二十二

1、2018年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（單選題-1/知識點(diǎn)：章節(jié)測試F列選項中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（？。A.大豆B咖啡C天然橡膠D.原油單選題-2/知識點(diǎn)：章節(jié)測試I.方式n.時根據(jù)發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審閱過程實(shí)行留痕管理。間m.內(nèi)容W.對象A. i、n、in、wB.m、wc.i、n、D. i、n、IV單選題-3/知識點(diǎn)：章節(jié)測試）。公司應(yīng)F列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起 10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告 公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于4

2、5日 內(nèi)在報紙上公告 債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保債權(quán)人自接到通知書之 日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提 供擔(dān)保A.B.C.D.單選題-4/知識點(diǎn)：章節(jié)測試根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰）。I .撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可n.沒收違法所得m.罰款W.追究刑事責(zé)任A. i、m、IVB.i、n、c.i、n、D. n、m、單選題-5/知識點(diǎn)：章節(jié)測試F列說法中，正確的是（）。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的， 約定

3、在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行問市場交易商協(xié)會注冊債務(wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算中央國債登記結(jié)算有 限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)A.B.C.D.單選題-6/知識點(diǎn)：章節(jié)測試關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。證券 公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報的， 未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報的，證券公融入方可司承擔(dān)全部法律責(zé)任證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管 理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.B.C.D.單選題-7/

4、知識點(diǎn)：章節(jié)測試申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（。1.具有完全民事行為能力n.具有中華人民共和國國籍m.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）W.未受過刑事處罰A. n、m、IVB.i、n、c.i、m、D. i、n、單選題-8/知識點(diǎn)：章節(jié)測試F列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是()。主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風(fēng)險 主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)

5、,對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督， 防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A.B.C.D.單選題-9/知識點(diǎn)：章節(jié)測試F列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是(？。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓C經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意單選題-10/知識點(diǎn)：章節(jié)測試F列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法，錯誤的是(？。A.中華人民共和國證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承

6、擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn) 不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.中華人民共和國證券法規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款, 全部上繳國庫C.中華人民共和國證券法規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款, 不需要全部上繳國庫D.中華人民共和國證券法規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的, 或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同 期存款利息單選題-11/知識點(diǎn)：章節(jié)測試證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議， 委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（I.介紹業(yè)務(wù)的范圍n.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)

7、則m.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施W. 代理客戶 進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式A. i、m、wB.i、mc.n、wD. i、n單選題-12/知識點(diǎn)：章節(jié)測試董事會應(yīng)根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。I.損益n.資本充足m.負(fù)債W.資產(chǎn)A. i、n、w單選題-13/知識點(diǎn)：章節(jié)測試中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動 辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的n. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托 人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的m.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被 證券公司采取監(jiān)管措施的W.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成

8、果與財務(wù)顧問的專 業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。i.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主A. n、m、wB.n、mc.i、nD. i、n、w單選題-14/知識點(diǎn)：章節(jié)測試期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正, 予警告，沒收違法所得，并處違法所得（？的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下單選題-15/知識點(diǎn)：章節(jié)測試未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C違法所得1倍以上5倍以下D.

9、違法所得1倍以上10倍以下單選題-16/知識點(diǎn)：章節(jié)測試基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()的罰款。(?為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款單選題-17/知識點(diǎn)：章節(jié)測試以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的說法不正確的是(？。A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董 事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B.有限責(zé)任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、 職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生C有限責(zé)任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會，其成員為313人單選題-18/知識點(diǎn)：章節(jié)測試）。以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（A.營銷B.客戶賬戶存管C客戶資金存管D.合規(guī)資格審查單選題-19/知識點(diǎn)：章節(jié)測試證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用（）。自有資金和證券 通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺 融入的資金 依