認證機構管理辦法

1、認證機構管理辦法修改對比稿國家質檢總局修改后的認證機構管理辦法將于8月1日起施行。根據(jù)國務院關于進一步簡政放權、轉變政府職能以及中央關于“完善認證機構行政審 批程序”的要求，質檢總局、國家認監(jiān)委針對認證機構準入審批及監(jiān)督管理工作實施了一 系列改革舉措，并對認證機構管理辦法（質檢總局令第141號）進行了修改。主要修改內容體現(xiàn)在：一、 取消部分行政審批和備案事項，調整管理方式。一是取消對認證機構設立分公司 的行政審批，調整為向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門報送相關信息；二是取消認證機 構分包境外認證機構認證業(yè)務的行政審批，調整為事后備案管理；三是取消對認證機構設立辦事機構、境外認證機構設立駐華代表

2、機構的備案，調整為向國家認監(jiān)委或者地方認證 監(jiān)管部門報送相關信息。二、 放寬認證機構審批條件。一是結合商事制度改革，認證機構設立審批由“先證后 照”改為“先照后證”。凡是依法成立并能夠承擔相應法律責任的法人，在其取得法人資 格后，均可申請設立認證機構； 二是取消了專職認證人員必須具有執(zhí)業(yè)資格和能力的規(guī)定； 三是取消了外方投資者在華設立中外合資、合作經(jīng)營認證機構的中國合營、合作者應當為 經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有 3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構或者依法取得資質認定的檢 查機構、實驗室的規(guī)定；四是取消認證新領域提供可行性研究報告的規(guī)定；五是取消了出資人提供相關資信證明的規(guī)定；六是認證機構申請擴大業(yè)務范

3、圍時，取消認證機構從業(yè)1年以上，并且1年內無違法違規(guī)行為的限制。三、 延長許可期限，簡化許可程序，縮短許可時間。一是將原有認證機構批準書有效期由4年延長為6年；二是將自受理認證機構設立申請，作出批準決定的期限由90日縮短為45日；三是認證機構需要延續(xù)批準的，由認證機構批準書有效期屆滿前90日，修改為有效期屆滿 30日前，將延續(xù)批準復查修改為書面復查；四是將許可中的專家 評審環(huán)節(jié)由必經(jīng)環(huán)節(jié)修改為可選擇環(huán)節(jié)。四、加強認證機構從業(yè)規(guī)范， 強化事中事后監(jiān)管。 取消的行政審批和備案， 按照“放”、 “管”、“治”相結合原則，相應增加了一些必要的事中事后監(jiān)管措施。一是行政審批事項取消的，實施事后告知性信息

4、備案。未備案的，增加了相應的行政處罰；二是備案事項取 消的，實施信息報送。未報送信息的，增加了相應的行政處罰；三是增加認證機構年度報 告以及社會責任報告的信息公示制度，增強認證機構自律意識，接受社會監(jiān)督。附件認證機構管理辦法修改對比稿 注：表中紅色字體為該條款修改前的內容，帶 底色紅色字體為修改后的內容；現(xiàn) 條款中為空白的則表示該條款已刪除。原條款現(xiàn)條款第一條為加強對認證機構的監(jiān)督管第一條為加強對認證機構的監(jiān)督管理，理，規(guī)范認證活動，提咼認證有效性，根規(guī)范認證活動，提咼認證有效性，根據(jù)中華據(jù)中華人民共和國認證認可條例（以人民共和國認證認可條例（以下簡稱認證認下簡稱認證認可條例）等有關法律、行政

5、可條例）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定法規(guī)的規(guī)疋，制疋本辦法。本辦法。第二條本辦法所稱認證機構是指依法第二條本辦法所稱認證機構是指依法經(jīng)批準設立，獨立從事產(chǎn)品、服務和管理經(jīng)批準設立，獨立從事產(chǎn)品、服務和管理體系體系符合標準、相關技術規(guī)范要求的合格符合標準、相關技術規(guī)范要求的合格評疋活評定活動，并具有法人資格的證明機構。動，并具有法人資格的證明機構。第三條 在中華人民共和國境內從事認第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動，以及對認證機構的監(jiān)督管理，適證活動，以及對認證機構的監(jiān)督管理，適用本用本辦法。辦法。第四條國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局第四條國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以（以下簡稱國家質檢總局）

6、統(tǒng)一負責認證下簡稱國家質檢總局）統(tǒng)一負責認證機構的監(jiān)機構的監(jiān)督管理工作。督管理工作。國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構的設立和稱國家認監(jiān)委）負責認證機構的設立和相關審相關審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府質量 技術監(jiān)督部門（以下簡稱省級質量技術監(jiān) 督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以 下簡稱直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的 規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內認證 活動的監(jiān)督管理工作。第五條認證機構從事認證活動應 當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的 原則，維護社會信用體系。第六條認證機

7、構及其人員對其從 業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和 技術秘密負有保密義務。第七條 設立認證機構，應當經(jīng)國家認 監(jiān)委批準，并依法取得法人資格后，方可 從事批準范圍內的認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事 認證活動。第八條 設立認證機構，應當具備下 列條件：（一）具有固定的辦公場所和必備設 施；（二）具有符合認證認可要求的章程省、自治區(qū)、直轄市人民政府質量技術 監(jiān)督部門（以下簡稱省級質量技術監(jiān)督部門） 和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱直屬檢 驗檢疫機構）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分 工負責所轄區(qū)域內認證活動的監(jiān)督管理工作。第五條認證機構從事認證活動應當遵 循公正公開、客觀獨立、誠實信用

8、的原則，維 護社會信用體系。第六條認證機構及其人員對其從業(yè)活 動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密 負有保密義務。第七條 設立認證機構，應當依法取得法 人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事 批準范圍內的認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認 證活動。第八條 設立認證機構，應當具備下列 條件：（一）具有固定的辦公場所和必備設施；（二）具有符合認證認可要求的章程和 管理制度；和管理制度；屬于認證新領域的，還應當（三）注冊資本不得少于人民幣 300萬具有可行性研究報告；元；（三）注冊資本不得少于人民幣 300（四）具有10名以上相應領域的專職認萬兀；出資人符合國家有關法律法規(guī)以及證人員；

9、相關規(guī)定要求，并提供相關資信證明；（五）認證機構董事長、總經(jīng)理（主任）和管（四）具有10名以上相應領域執(zhí)業(yè)資理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應當符合格和能力的專職認證人員；國家有關法律、法規(guī)以及國家質檢總局、國家（五）認證機構董事長、總經(jīng)理（主任）認監(jiān)委相關規(guī)定要求，具備履行職務所必需的和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）管理能力；應當付合國家有關法律、法規(guī)以及國豕質（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。檢總局、國家認監(jiān)委相關規(guī)定要求，具備從事產(chǎn)品認證活動的認證機構，還應當具備與履行職務所必需的管理能力；從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。技術能力。從事產(chǎn)品認證活動的

10、認證機構，還應當具備與從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。第九條 外方投資者在中國境內設立第九條 外方投資者在中國境內設立認認證機構除應當具備本辦法第八條規(guī)定的證機構除應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件條件外，還應當符合下列要求：夕卜，還應當符合下列要求：（一）外方投資者為在中國境外具有（一）外方投資者為在中國境外具有 33年以上相應領域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構，年以上相應領域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構，具有所具有所在國豕或者地區(qū)有關當局的合法登在國豕或者地區(qū)有關當局的合法登記，無不良記，無不良記錄；記錄；（二）外方投資者取得其所在國家或（二）外方投資者取得其所在國家或者者地區(qū)認可機構相應領域的認

11、可或者有關地區(qū)認可機構相應領域的認可或者有關當局當局的承認；的承認；（三）設立中外合資、合作經(jīng)營認證外方投資者在中國境內設立認證機構還機構的中國合營、合作者應當為經(jīng)國家認應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的有關外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)疋。認證機構或者依法取得資質認定的檢查機構、實驗室，并無不良從業(yè)記錄；外方投資者應當符合本條第一、二項；外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)定。第十條 設立認證機構的審批程序：第十條 設立認證機構的審批程序：（一）設立認證機構的申請人（以下（一）設立認證機構的

12、申請人（以下簡簡稱申請人），應當向國豕認監(jiān)委提出申稱申請人），應當向國家認監(jiān)委提出申請，并請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有定條件的有效證明文件和材料；效證明文件和材料；（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交的的申請材料進行初步審查，并自收到申請申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之材料之日起5日內作出受理或者不予受理日起5日內作出受理或者不予受理申請的書申請的書面決定，對申請材料不齊全或者面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形不符合法定形式的，應當一次性告知申請式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部人需要補正的全部內容

13、；內容；（二）國豕認監(jiān)委應當自受理認證機（二）國豕認監(jiān)委應當自受理認證機構構設立申請之日起90日內，作出是否批準設立申請之日起45日內，作出是否批準的決的決定。決定批準的，向申請人出具 認證定。決定批準的，向申請人出具認證機構批機構設立通知書，決定不予批準的，應當準書,決定不予批準的，應當書面通知申請書面通知申請人，并說明理由；人，并說明理由；（四）國家認監(jiān)委 應當根據(jù)需要組（四）國家認監(jiān)委 可以根據(jù)需要組織織有關專家對申請人的認證、檢測等技術有關專豕對申請人的認證、檢測等技術能力進能力進仃評審，并書面告知申請人。專豕行評審。專家評審的時間 不超過30日，該時評審的時間為30日，不計算在國豕認

14、監(jiān)委間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限 內；作出批準的期限內；（五）國家認監(jiān)委應當向社會公告，（五）申請人憑國家認監(jiān)委出具的并在其網(wǎng)站上公布依法設立的認證機構名錄。認證機構設立通知書，依法辦理有關登記國家認監(jiān)委實施認證機構審批工作中手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領取認證應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明機構批準書；的原則。（六）國豕認監(jiān)委應當向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設立的認證機構名錄。國豕認監(jiān)委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。第十一條認證機構批準書有效期 為4年。認證機構需要延續(xù)認證機構批準 書有效期的，應當在認證機構批準書 有效期屆滿前90日向

15、國家認監(jiān)委提出申 請。國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的 認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審 批程序進行復查，并在認證機構批準書 有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。第十二條認證機構設立子公司、分公 司應當依照認證機構審批程序進行，經(jīng)國 家認監(jiān)委批準，并依法取得公司登記機關 登記后，方可從事批準范圍內的認證活動。第十三條認證機構設立子公司應當 符合下列條件：（一）認證機構從業(yè)2年以上，并且 2年內無違法違規(guī)行為；（二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定 的設立條件，同時符合其他法律、行政法 規(guī)的規(guī)定；第一條認證機構批準書有效期為6年。認證機構需要延續(xù)認證機構批準書有效期的，應當在認證機構批準書有效期屆滿

16、30日前向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審批程序進行書面復查，并在認證機構批準書有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。第十二條認證機構設立子公司，應當依 法取得公司登記機關登記，由國家認監(jiān)委依 據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方 可從事批準范圍內的認證活動。（三）子公司由認證機構全資或者控 股。第十四條認證機構設立分公司應當 符合下列條件：（一）認證機構從業(yè)2年以上， 并且2年內無違法違規(guī)行為；（二）分公司具有固定的辦公場所和 必備設施；（三）分公司具有5名以上相應領域 執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員；（四）分公司所在地具有獲得本機構 認證

17、的組織；（五）分公司具有符合認證認可的相 關管理制度；（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。第十五條認證機構可以設立從事批 準范圍內的業(yè)務宣傳和推廣活動的辦事機 構，并自設立之日起30日內，中資認證機 構向辦事機構所在地省級質量技術監(jiān)督部 門備案；外商投資認證機構向辦事機構所 在地直屬檢驗檢疫機構備案。備案內容包 括：名稱、地址、負責人、業(yè)務范圍、隸第十三條認證機構可以設立從事批準 范圍內的業(yè)務宣傳和推廣活動的辦事機構。屬認證機構等。省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗 檢疫機構應當公布依法備案的辦事機構名 錄，并向國家認監(jiān)委報送所轄區(qū)域內備案 的認證機構所屬辦事機構的名錄。第十六條 境外認證機構可以在中國

18、 境內設立從事其業(yè)務范圍內的宣傳和推廣 活動的代表機構，并自設立之日起30日內 向國家認監(jiān)委備案。備案內容包括：名稱、 地址、負責人、登記證明文件、國外認可 機構證明文件、隸屬認證機構等。國家認監(jiān)委應當公布依法備案的代 表機構名錄。第十七條認證機構通過合約方式分 包境外認證機構的認證業(yè)務， 應當經(jīng)國家 認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證 風險和相關責任。申請從事分包業(yè)務的認證機構應當首 先取得相應認證領域的從業(yè)批準。第十八條有下列情形之一的，認證機 構應當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關變第十四條 境外認證機構可以在中國境內 設立從事其業(yè)務范圍內的宣傳和推廣活動的 代表機構。第十五條認證機構通過

19、合約方式，分包 未在中國境內設立認證機構，認證結果在境 外使用的境外認證機構認證業(yè)務的，應當首 先取得相應認證領域的從業(yè)批準，并自簽訂 合約之日起10日內向國家認監(jiān)委備案，承擔 因分包而造成的認證風險和相關責任。第十六條有下列情形之一的，認證機構 應當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關變更手（一）認證機構縮小批準業(yè)務范圍（一）認證機構縮小批準業(yè)務范圍的；的；（二）認證機構變更法人性質、股東、（二）認證機構變更法人性質、股注冊資本的；東、注冊資本的；（二）認證機構合并或者分立的；（二）認證機構合并或者分立的；（四）認證機構變更名稱、住所、法（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；定代

20、表人、高級管理人員的；（五）認證機構發(fā)生其他重大事項變（五）認證機構發(fā)生其他重大事項變更的。更的。擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦認證機構申請擴大業(yè)務范圍的，認證法第十條的規(guī)定予以辦理。機構應當從業(yè)1年以上，并且1年內無違法違規(guī)行為。擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。第十九條認證機構應當公正、獨立和第十七條認證機構應當公正、獨立和客客觀開展認證活動，建立風險防范機制，觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，米證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有取合理、有效措施，并承擔相應的社會責效措施，并承擔相應的社會責任。任。認證機構及

21、其子公司、分公司、辦事機認證機構及其子公司、分公司、辦事構不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產(chǎn)、機構不得與認證咨詢機構和認證委托人在管理或者人員上存在利益關系。資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關系。第二十條認證機構應當建立保證認第十八條認證機構應當建立保證認證證活動規(guī)范有效的質量體系，按照認證基活動規(guī)范有效的質量體系，按照認證基本規(guī)范本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序實施認證，和認證規(guī)則規(guī)定的程序實施認證，并作出認證并作出認證結論。結論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證證機構可以自行制定認證規(guī)則，并報國家機構可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委認監(jiān)委備案。備案。第二一條

22、認證機構應當通過網(wǎng)站第十九條認證機構應當通過網(wǎng)站或者或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費貝嘰收費標準以及其設立的子公司、分公標準以及其設立的子公司、分公司和辦事機構司和辦事機構的名稱、業(yè)務范圍、地址等的名稱、業(yè)務范圍、地址等信息內容，并保證信息內容，并保證信息內容真實、有效。信息內容真實、有效。第二十二條認證機構及其分公司、子第二十條認證機構及其分公司、子公司公司同時開展活動時，除應當遵守法律法同時開展活動時，除應當遵守法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)規(guī)定的責任義務外，還應當遵守以下要責任義務外，還應當遵守以下要求：求：（一）認證機構在工商注冊登記的地址，（一）認證機構

23、在工商注冊登記的地為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認（二）認證機構有多個辦公場所開展認證信息。證活動時，應當確保所有辦公場所采用相同質（二）認證機構有多個辦公場所開展量管理體系和程序，控制所有人員和認證過認證活動時，應當確保所有辦公場所采用相同質量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。第二十三條認證機構應當建立健全 認證人員管理制度，定期對認證人員的能 力進行培訓和評價，保證認證人員的能力 持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具 備合理數(shù)量的專職認證人員和技術專家。認證機構不得聘任或者使用國家法 律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。第二一條認證機構應當建立健

24、全認 證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行 培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要 求,并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專 職認證人員和技術專豕。認證機構不得聘任或者使用國家法律法 規(guī)禁止從事認證活動的人員。第二十四條 認證機構應當對認證第二十二條認證機構應當對認證委托委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內容是否人委托認證的領域、產(chǎn)品和內容是否符合相關符合相關法律法規(guī)以及其法人資格等資質法律法規(guī)以及其法人資格等資質情況進行核情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質和組織及產(chǎn)性質和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定過程進行策劃，制定具

25、體實施、檢測、檢具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應能力的具有相應能力的認證人員和技術專豕實施認認證人員和技術專家實施認證。證。第二十五條認證機構應當按照認證第二十三條認證機構應當按照認證基基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序對認證全本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序對認證全過程實過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應并配備具有相應能力和專業(yè)的認證人員對能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進

26、行評價。上述過程進行評價。認證機構應當制定相應程序對認證 結果進行評定和有效控制，并對認證證書 發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要 求。第二十六條 認證機構應當對認證全 過程做出完整記錄，保留相應認證資料。 記錄應當真實、準確，以證實認證活動得 到有效實施。記錄、資料應當使用中文， 歸檔留存時間應當與認證證書有效期一 致。第二十七條認證機構及其認證人員 應當及時做出認證結論，并保證認證結論 客觀、真實。認證結論經(jīng)認證人員簽字， 由認證機構提供給認證委托人。認證機構 及其認證人員應當對認證結果負責并承擔 相應法律責任。第二十八條認證機構對認證結論符 合要求的，應當及時向認證委托人出具認 證證書

27、、準許使用認證標志，認證證書應 當經(jīng)認證機構授權的人員簽發(fā)。認證證書應當載明獲證組織的名稱、認證機構應當制定相應程序對認證結果進行 評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。第二十四條 認證機構應當對認證全過 程做出完整記錄，保留相應認證資料。記錄應 當真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。 記錄、資料應當使用中文，歸檔留存時間應當 與認證證書有效期一致。第二十五條認證機構及其認證人員應 當及時做出認證結論，并保證認證結論客觀、 真實。認證結論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構 提供給認證委托人。認證機構及其認證人員應 當對認證結果負責并承擔相應法律責任。第二十六條認證機構

28、對認證結論符合 要求的，應當及時向認證委托人出具認證證 書、準許使用認證標志，認證證書應當經(jīng)認證 機構授權的人員簽發(fā)。認證證書應當載明獲證組織的名稱、地地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標 準或者相關技術規(guī)范、有效期等內容，認 證證書所含內容應當符合認證實施的實際 情況。認證機構的認證證書式樣應當在確 定后30日內報國家認監(jiān)委備案。認證機構應當向公眾提供查詢認證 證書有效性的方式。第二十九條經(jīng)合并或者分立的認 證機構應當對其發(fā)生變更之前出具的認 證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉換 相關認證證書。認證機構被注銷、撤銷批準資格后， 持有該機構有效認證證書的獲證組織， 可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機

29、構轉 換認證證書；受理證書轉換的認證機構 應該按照規(guī)定程序進行轉換，并將轉換 結果報告國家認監(jiān)委。第三十條認證機構應當要求獲證組 織在認證范圍內正確使用認證證書和認 證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證 書和認證標志的，應當采取有效的糾正措 址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者 相關技術規(guī)范、有效期等內容，認證證書所含 內容應當符合認證實施的實際情況。認證機構的認證證書式樣應當在確定后30日內報國家認監(jiān)委備案。認證機構應當向公眾提供查詢認證證書 有效性的方式。第二十七條經(jīng)合并或者分立的認證機 構應當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書 作出處理，并按照規(guī)定程序轉換相關認證證 書。認證機構被注銷、

30、撤銷批準資格后， 持有該機構有效認證證書的獲證組織， 可以 向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構轉換認證 證書；受理證書轉換的認證機構應該按照規(guī) 定程序進行轉換，并將轉換結果報告國家認 監(jiān)委。施。第三十一條認證機構應當按照認證第二十九條認證機構應當按照認證基基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、 服品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服證的產(chǎn)品、服務、管理體系持續(xù)符合認證務、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證符合認

31、證要求的，認證機構應當暫停或者撤銷機構應當暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時其認證證書，及時向社會公布，并米取有效措向社會公布，并米取有效措施避免無效認施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。證證書和認證標志繼續(xù)使用。第三十二條認證機構設立的子公司、第三十條認證機構設立的子公司應當分公司應當以認證機構的名義從事其批準以認證機構的名義從事其批準范圍內的認證范圍內的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工認證規(guī)則的要求開展工作。作。認證機構子公司、分公司不得以其他形式設立與認證活動有關的機構或者委托他人從事認證活動。第三十三條認證機構設立的辦

32、事機第三十一條認證機構設立的辦事機構構和境外認證機構在中國境內設立的代表和境外認證機構在中國境內設立的代表機構機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認報告、實施認證決定、收取認證費用等活證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者動，不得直接或者變相從事認證培訓和認變相從事認證培訓和認證咨詢活動證咨詢活動。第三十四條 國家質檢總局、國家認監(jiān)第三十二條 國家質檢總局、國家認監(jiān)委委對認證機構遵守認證認可條例和本辦法對認證機構遵守認證認可條例和本辦法的情的情況進行監(jiān)督。況進行監(jiān)督。國家認監(jiān)委負

33、責對認證機構的運行國豕認監(jiān)委負責對認證機構的運行情況情況進行檢查，對認證結果和認證活動進進行檢查，對認證結果和認證活動進行抽查，行抽查，并公布檢查、抽查結果和相關認并公布檢查、抽查結果和相關認證機構及獲證證機構及獲證組織名單。組織名單。第三十五條國家認監(jiān)委對認證機構第三十三條國豕認監(jiān)委對認證機構實實行認證業(yè)務信息報送和年度工作報告審行認證業(yè)務信息報送和年度工作報告公示制查制度。度。認證機構應當按照相關規(guī)疋向國豕認證機構應當按照相關規(guī)疋向國豕認監(jiān)認監(jiān)委報送認證業(yè)務信息，包括：獲得認委報送認證業(yè)務信息，包括：設立分公司和辦證的組織詳細情況、暫?；虺蜂N認證證書事機構的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫

34、情況以及與認證結果相關的業(yè)務信息情停或者撤銷認證證書情況以及與認證結果相況。關的業(yè)務信息情況。國家認監(jiān)委應當及時匯總認證機構國家認監(jiān)委應當及時匯總認證機構報送報送的相關信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。的相關信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。認證機構應當于每年2月底之前將上認證機構應當于每年3月底之前將上一一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內容包容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況、 質量分析以及符合國家資質要求的會計師 事務所出具的財務會計審計報告等。括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況、質量分 析以及符合國家資質要求的會計師事務所出 具的財務會計審計報告等。第三十六條各級質量技術

35、監(jiān)督部第三十四條各級質量技術監(jiān)督部門和門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統(tǒng)稱各地出入境檢驗檢疫機構（以下統(tǒng)稱地方認證地方認證監(jiān)督管理部門）應當按照各自職監(jiān)督管理部門）應當按照各自職責，定期對所責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行查處認證違法行為，并建立相應的監(jiān)督協(xié)為，并建立相應的監(jiān)督協(xié)調工作機制。調工作機制。第三十七條 國家質檢總局、國家認第三十五條 國家質檢總局、國家認監(jiān)監(jiān)委應當對省級質量技術監(jiān)督部門和直屬委應當對省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢驗檢疫機構實施的認證機構辦事機構備檢疫機構實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。導

36、。省級質量技術監(jiān)督部門應當對所屬省級質量技術監(jiān)督部門應當對所屬市、縣質量技術監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法市、縣質量技術監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作工作進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構應當對其應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構實所屬分支出入境檢驗檢疫機構實施的認證執(zhí)施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。法工作進行監(jiān)督指導。省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構檢疫機構應當于每年3月底之前將上一年應當于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。家認監(jiān)委。第二十八條國豕認監(jiān)委和地方認第三十六條

37、國豕認監(jiān)委和地方認證監(jiān)證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調題，經(jīng)調查核實后，應當給予認證機構告查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改誡并責令其改正：正：（一）設立的辦事機構未向所在地省（一）與境外認證機構簽訂分包合約未級認證監(jiān)管部門備案的；向國家認監(jiān)委備案的；（二）境外認證機構在中國境內設立（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認的代表機構未向國豕認監(jiān)委備案的；監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家（三）認證證書未備案或者向獲證組織、認監(jiān)委備案的；產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符（四）認證機構的高級管理人員違反的。本辦法有關規(guī)疋的；（五）認證證書、

38、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。第三十九條國豕鼓勵認證機構通過第三十七條國豕鼓勵認證機構通過認認可機構的認可，以證明其實施認證的能可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，得認可的，認證機構應當按照法定要求通認證機構應當按照法定要求通過認可。過認可。認可機構應當對取得認可的認證機構進認可機構應當對取得認可的認證機行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結果的符合性進行抽構進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結果的符合查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構，應性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的 認證機構，應當作

39、出暫?；蛘叱蜂N認可資 格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī) 行為，及時報告國家認監(jiān)委。第四十條 認證認可協(xié)會應當加強認 證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構 遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況 進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為, 應當及時向國家認監(jiān)委報告。第四十一條認證機構和獲證組織 應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部 門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助， 對有關事項的詢問和調查如實提供相關材 料和信息。第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn) 品質量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康 安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn) 不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根 據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，

40、及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部 門以及相關部門通報，并配合有關行政機 關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可 監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認 監(jiān)委。第三十八條認證認可協(xié)會應當加強認 證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守 法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評 議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為，應當及時 向國家認監(jiān)委報告。第三十九條認證機構和獲證組織應當 對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施 的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項 的詢問和調查如實提供相關材料和信息。第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質量 安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以

41、 及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要 求產(chǎn)品的，認證機構應當根據(jù)具體情形依法暫 停或者撤銷認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地 方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配 合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢 查。第四十三條認證機構有下列情形第四十一條認證機構有下列情形之一之一的，國豕認監(jiān)委應當依法辦理認證的，國家認監(jiān)委應當依法辦理認證機構批準機構批準書注銷手續(xù)：書注銷手續(xù)：（一）認證機構批準書有效期（一）認證機構批準書有效期屆屆滿，未申請延續(xù)的；滿，未申請延續(xù)的；（二）認證機構批準書有效期（二）認證機構批準書有效期屆屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；（三）認證機

42、構依法終止的；（三）認證機構依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他他情形。情形。第四十四條 有下列情形之一的，國家第四十二條 有下列情形之一的，國家認認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可權，可以撤銷對認證機構作出的批準決定：以撤銷對認證機構作出的批準決定：（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；玩忽職守作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（四）對不具

43、備申請資格或者不符合（四）對不具備申請資格或者不符合法法定條件的申請人準予批準的；定條件的申請人準予批準的；（五）認證機構已經(jīng)不具備或者不能持（五）認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)續(xù)符合法定條件和能力的；符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準決定的其他（六）依法可以撤銷批準決定的其他情情形。形。第四十五條任何單位和個人對認證第四十三條任何單位和個人對認證活活動中的違法違規(guī)行為，有權向國豕質檢動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質檢總局、總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理認證監(jiān)督管理

44、部門應當及時調查處理，并部門應當及時調查處理，并為舉報人保密。為舉報人保密。第四十六條申請人隱瞞有關情況或第四十四條 申請人隱瞞有關情況或者者提供虛假材料申請認證機構設立等審批提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準， 并給準，并給予警告；申請人在1年內不得再予警告；申請人在1年內不得再次申請設立次申請設立認證機構等審批事項。認證機構等審批事項。第四十七條 申請人以欺騙、賄賂等不第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證證書的

45、，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申書；申請人在3年內不得再次申請設立認請人在3年內不得再次申請設立認證機構。證機構。第四十八條 認證機構未經(jīng)批準，擅自第四十六條 認證機構未經(jīng)批準，擅自設設立子公司或分公司從事認證活動的，地立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門方認證監(jiān)管部門應當責令其子公司或分公應當責令相關子公司停止認證活動， 處10萬司停止認證活動，處10萬以上50萬以下以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓 6家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓 6個月， 對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè) 1 年的處罰；情節(jié)嚴重的，國

46、家認監(jiān)委撤銷 認證機構批準證書，對負有責任的認證人 員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認 證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤 銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第四十九條認證機構設立的辦事機第四十七條認證機構設立的辦事機構從構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出查）、出具審核（檢查）報告、實施認證具審核（檢查）報口、實施認證決疋、收取認決定、收取認證費用等認證活動的，地方證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當認證監(jiān)管部門應當撤銷其備案，處10萬元處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所

47、以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第五十條 境外認證機構在中國境內第四十八條 境外認證機構在中國境內設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施告、實施認證決定、收取認證費用等認證認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停認證監(jiān)管部門

48、應當責令其停止違法行為，處止違法行為，處10萬元以上50萬元以下10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得罰款，有違法所得的，沒收違法所得； 情的，沒收違法所得。節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其備案，并予公布。第五十一條認證機構設立的子公司、 分公司以其他形式設立機構或者委托他人 從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當 處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法 所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委撤銷 子公司、分公司的批準資格，并對其認證 機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證 人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴 重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書， 對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格， 并予公布。第

49、五十二條 認證機構未經(jīng)國家認監(jiān) 委批準，分包境外認證機構認證業(yè)務的， 國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告； 情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓 6個月，并 予公布；對負有責任的認證人員，給予停 止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收 違法所得。第五十三條認證機構有下列情形之 一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門 應當責令其改正，給予警告，并予以公布：第四十九條認證機構未取得相應認證領域從 業(yè)批準，分包未在中國境內設立認證機構， 認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè) 務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告;情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予 公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè) 1年的處罰；有

50、違法所得的，沒收違法所得。第五十條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令 其改正，給予警告，并予以公布：（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；不符合要求的；（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；規(guī)定辦理變更手續(xù)的；（二）未按時提交年度審查報告、獲（三）未按時提交年度審查報告、未按證組織等信息或者提交的材料失實的；照規(guī)定提交設立分公司和辦事機構信息、獲（四）其他違反本辦法規(guī)疋的。證組織等信息或者提交的材料失實的；（四）其他違反本辦法規(guī)疋的。第五十四條認證機構有下列情形

51、之第五條認證機構有卜列情形之一一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責應當責令其限期改正，逾期未改正的，可令其限期改正，逾期未改正的，可以處 3萬以處3萬元以下罰款：元以下罰款：（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，書，未向社會公布的；未向社會公布的；（二）未向認證委托人提供認證審核（二）未向認證委托人提供認證審核文文件的；件的；（三）審核時間嚴重不足，低于認證（三）審核時間嚴重不足，低于認證基基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；（四）從事認證咨詢活動的；（四）從事認證咨詢活動的；（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法（五）

52、獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求要求備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認證證書或證證書或者未米取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒 絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有 關情況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)疋的。者未采取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕 提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情 況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)疋的。第五十五條認證機構有下列情形之第五十二條認證機構有下列情形之一一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，的，地方認證監(jiān)管部

53、門應當責令其改正， 處5處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓 6個月直至責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，撤銷其批準證書，并予公布：并予公布：（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人人員或者使用不符合認證要求和能力的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從員從事認證審核、檢查活動的；事認證審核、檢查活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未認證規(guī)則規(guī)定程

54、序要求，認證人員未到審核現(xiàn)到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效施進行有效驗證即出具認證證書的；驗證即出具認證證書的；（三）內部管理混亂、多辦公場所作（三）內部管理混亂、多辦公場所作出出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理服務、管理體系實施有效的認證或者跟蹤體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良監(jiān)督，造成不良社會影響的；（四）認證的產(chǎn)品、服務、管理體系 不能持續(xù)符合認證要求，認證機構未按照 規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布 的；（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證 規(guī)則規(guī)定的。第五十六條認證機構有下列情形之 一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正， 處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法