證券交易委托代理協(xié)議指引

1、附件： 證券交易委托代理協(xié)議指引中國證券業(yè)協(xié)會（2007年11月）目錄風險提示書客戶須知開戶申請表、銷戶登記表證券交易委托代理協(xié)議（范本）第一章 雙方聲明及承諾第二章 協(xié)議標的第三章 資金賬戶第四章 交易代理第五章 網(wǎng)上委托第六章 變更和撤銷第七章 甲方授權(quán)代理人委托第八章 甲乙雙方的責任及免賠條款第九章 爭議的解決第十章 機構(gòu)客戶第十一章 附則附件：授權(quán)委托書風險提示書尊敬的客戶：在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風險提示書，請您

2、認真詳細閱讀。投資者從事證券投資包括但不限于如下風險：1、宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及其他國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。2、政策風險：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。3、上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；由于上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都

3、使您存在虧損的可能。4、技術(shù)風險：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能，同時通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷的可能，這些風險可能給您帶來損失或銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬。5、不可抗力因素導(dǎo)致的風險：諸如地震、臺風、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券公司無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓；證券公司和銀行無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)非正常運行

4、甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔由此導(dǎo)致的損失和不便。 6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損；網(wǎng)上委托、熱鍵操作完畢后未及時退出，他人進行惡意操作而造成的損失；網(wǎng)上交易未及時退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理證券交易，且長期不關(guān)注賬戶變化，致使他人惡意操作而造成的損失，上述損失都將由您自行承擔。在您進行證券交易時，他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)濟條件和心理承受能

5、力認真制定證券投資策略，尤其是當您決定購買ST、*ST類股票或者其他有較大潛在風險的證券產(chǎn)品（比如權(quán)證等衍生品種）時，更應(yīng)當清醒地認識到該類證券比其他證券蘊涵更大的風險。證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。本風險提示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行證券交易。股市有風險，入市需謹慎！以上風險提示書本人/機構(gòu)已閱讀并完全理解，愿意承擔證券市場的各種風險?？蛻簦海▊€人簽字/機構(gòu)蓋章）簽署日期：年月日客戶須知尊敬的客戶：當您投資證券市場的時候，請您務(wù)必了解以下事項：（一）股市的風險市場行情

6、不可能只漲不跌，高投資收益的同時必然伴隨著高投資風險，您應(yīng)當在開戶前對自身的經(jīng)濟承受能力和心理承受能力做出客觀判斷，對于自己投資股市的資金數(shù)額和資金來源做出謹慎決定，您必須認真閱讀風險提示書并簽字，在您投資股市之前一定要知道 “股市有風險，入市須謹慎”、“投資股市，買者自負”。（二）合法的證券公司及證券營業(yè)部當您進行證券投資時，請與已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的合法證券公司及其證券營業(yè)部簽訂證券交易委托代理協(xié)議，有關(guān)合法證券公司、證券營業(yè)部和證券從業(yè)人員的信息可在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）查詢。（三）投資品種與委托買賣方式的選擇證券市場中可供投資交易的產(chǎn)品有很多種，并且其投資特點和交易規(guī)則也有

7、很大不同，請您盡量選擇自己相對熟悉的證券產(chǎn)品進行投資。在投資新產(chǎn)品之前，請您務(wù)必詳細了解該產(chǎn)品的特點和交易規(guī)則，由于您投資決策失誤而引起的損失將由您自行承擔。證券公司為您提供的委托買賣方式有現(xiàn)場委托、電話委托和網(wǎng)上委托等多種，請您盡量選擇自己相對熟悉的委托方式進行投資，并開通兩種以上委托方式，以便在一種委托方式不能使用時啟用另一方式進行證券交易。請您詳細了解各委托買賣方式的具體操作步驟，特別注意保管好您的賬號和密碼，由于您操作不當而引起的損失將由您自行承擔。（四）客戶與代理人的關(guān)系您在選擇代理人以前，應(yīng)對其進行充分了解，審慎授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)以您的名義進行的行為即視為您自己的行為，代理人

8、向您負責，而您將對代理人在代理權(quán)限內(nèi)的代理行為后果承擔一切責任。（五）個人證券賬戶與資金賬戶實名制當您在相關(guān)金融機構(gòu)（指合法的證券公司、基金公司、銀行等）開立個人股東賬戶、基金賬戶與資金賬戶時，應(yīng)當出示本人有效身份證件，使用實名。（六）嚴禁全權(quán)委托投資除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不得授權(quán)任何個人（包括證券公司員工）或機構(gòu)（包括證券公司下屬營業(yè)部）進行證券委托理財業(yè)務(wù)，為保護您的合法權(quán)益，除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，您不得與任何機構(gòu)或個人簽訂全權(quán)委托投資協(xié)議，否則由此引發(fā)的一切后果將由您本人承擔。（七）公司客戶投訴電話當您與簽訂證券交易委托代理協(xié)議的證券營業(yè)部發(fā)生糾紛時，可撥打公

9、司客戶投訴電話進行投訴或申請調(diào)解，電話號碼：。 本人/機構(gòu)已詳細閱讀并理解了客戶須知的各項內(nèi)容?？蛻簦海▊€人簽字/機構(gòu)蓋章）簽署日期：年月日開戶申請表（個人）開戶日期：年月日資金賬號：個人開戶申請（申請人填寫）姓名性別出生日期國籍職業(yè)證件類型證件號碼證件有效期限固定電話手機號碼聯(lián)系地址Email地址郵政編碼上交所A股股東卡編號深交所A股股東卡編號上交所B股股東卡編號深交所B股股東卡編號基金賬戶卡編號其他賬戶卡編號委托方式（選擇項打“”，不選擇項打“”）柜臺委托 磁卡 熱鍵自助 電話委托 互聯(lián)網(wǎng) 手機 其它 （請注明）客戶銀行結(jié)算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱客戶銀行結(jié)

10、算賬戶號本人有能力承擔風險，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性，并對其承擔責任。本人在開戶時已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。申請人簽名： 申請日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽字： 復(fù)核人簽字： 營業(yè)部蓋章：日期： 年 月 日說明：1客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實、準確、完整、合法。2填表人知曉此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知證券公司，按證券公司要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。3、如證券公司有證據(jù)證明客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件

11、虛假、無效，證券公司有權(quán)對客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）。開戶申請表（機構(gòu)）開戶日期：年月日資金賬號：機構(gòu)開戶申請（申請人填寫）機構(gòu)名稱控股股東或?qū)嶋H控制人經(jīng)營范圍公司地址組織機構(gòu)代碼證號碼稅務(wù)登記證號碼法定代表人或負責人姓名法定代表人或負責人身份證號機構(gòu)有效身份證明文件類型及號碼證明文件有效期限聯(lián)系電話法定代表人手機號碼聯(lián)系地址Email地址郵政編碼開戶代理人姓名開戶代理人證件類型開戶代理人證件號碼開戶代理人證件有效期限開戶代理人電話開戶代理人手機號碼開戶代理人郵寄地址開戶代理人Email地址開戶代理人郵政編碼上交所A股股東卡編號深交所A股股東卡編號基

12、金賬戶卡編號其他賬戶卡編號委托方式（選擇項打“”，不選擇項打“”）柜臺委托 磁卡 熱鍵自助 電話委托 互聯(lián)網(wǎng) 手機 其它 （請注明）客戶銀行結(jié)算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱客戶銀行結(jié)算賬戶號本機構(gòu)有能力承擔風險，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性。本人在開戶時已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。申請機構(gòu)開戶代理人簽名： 機構(gòu)蓋章： 申請日期： 年 月 日營業(yè)部蓋章： 經(jīng)辦人簽字： 復(fù)核人簽字：日期： 年 月 日說明：1、機構(gòu)客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，機構(gòu)法定代表人及授權(quán)代

13、理人應(yīng)保證證明文件的真實、準確、完整、合法，并對其承擔責任。2、申請機構(gòu)知曉此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知證券公司，按證券公司要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。3、如證券公司有證據(jù)證明機構(gòu)客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假或無效，證券公司有權(quán)對客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）。銷戶登記表（個人）申請人簽字日期年 月 日證件類型證件號碼聯(lián)系地址聯(lián)系電話資金賬號銷戶原因經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字日期年 月 日銷戶登記表（機構(gòu)）機構(gòu)名稱機構(gòu)身份證明文件類型機構(gòu)證件號碼聯(lián)系地址 聯(lián)系電話代理人姓名代理人證件類型代

14、理人證件號碼證件有效期限資金賬號銷戶原因機構(gòu)公章和代理人簽字日期年 月 日經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字日期年 月 日證券交易委托代理協(xié)議（范本）甲方（投資者）：乙方（營業(yè)部）：依據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明及承諾第一條甲方向乙方作如下聲明和承諾：1、甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形；2、甲方保證在其與乙

15、方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法；3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的風險提示書、客戶須知，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險；甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款；4、甲方同意遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則；5、甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。第二條乙方向甲方作如下聲明和承諾：1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；2、乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方

16、的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)；3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則，乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣；4、乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。第二章協(xié)議標的第三條協(xié)議標的，即甲方接受乙方為其提供的以下服務(wù)：1、接受并執(zhí)行甲方下達的合法有效的委托指令；2、代理甲方進行資金、證券的清算、交收；3、代理保管甲方買入或存入的有價證券；4、代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；5、接受甲方

17、對其委托、成交及資金賬戶內(nèi)的資金和證券賬戶內(nèi)的證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；6、雙方依法約定的其他事項；7、證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。第三章資金賬戶第四條資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議（以下簡稱“第三方存管協(xié)議”）中的資金臺賬，該賬戶是由甲方在乙方開立并專門用于甲方的證券買賣交易，乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制，進行清算交收和計付利息等。第五條甲方開立資金賬戶須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請，辦理時甲方須出示下列證件，并按乙方要求如實填寫開戶申請表：1、本人身份證件（包含身份證、護照或其他證明本人身份的法定身份證件，以下統(tǒng)

18、稱“有效身份證件”）及其復(fù)印件；2、如由代理人代為辦理的，除本條第1項約定的本人有效身份證件外，還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，代理人有效身份證件及復(fù)印件；3、本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔。若甲方為機構(gòu)投資者，按本協(xié)議第十章辦理。第六條甲方開立資金賬戶后，須在資金賬戶存入足夠資金作為客戶交易結(jié)算資金。資金存入方式應(yīng)當按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第七條甲方資金賬戶銷戶，須出示第五條所列證件原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。若甲方為機構(gòu)投資者，按本協(xié)議第十章辦理。第八條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金賬戶，且

19、只能通過其銀行結(jié)算賬戶以銀證轉(zhuǎn)賬方式存入。第九條甲方開設(shè)資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。甲方必須牢記該密碼，并對密碼負有保密責任。第十條甲方依法享有資金存取自由，且該資金只能以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第四章交易代理第十一條甲方采取的委托交易方式由雙方書面約定。委托方式包括柜臺委托及自助委托等，自助委托包括電話委托、磁卡（小鍵盤）委托、熱鍵委托、網(wǎng)上委托以及乙方認可的其他合法委托方式。甲方應(yīng)充分了解各種委托系統(tǒng)的操作方法，乙方對此有解答咨詢的義務(wù)。第十二條甲方通

20、過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式下達的委托指令均以乙方電腦記錄資料為準。甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證和甲方證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔。甲方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須嚴格按照乙方證券交易委托系統(tǒng)的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。對乙方電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。第十三條甲方委托乙方代理買賣證券，可以采取限價委托和市價委托等方式。第十四條甲方在委托有效期內(nèi)可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令（交易規(guī)則另有規(guī)定的除外），但由

21、于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，甲方的撤銷委托指令雖經(jīng)乙方發(fā)出，但甲方委托可能已在市場成交，此時甲方必須確認其成交。第十五條乙方按照國家有關(guān)管理機構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定范圍內(nèi)的標準或慣例收取甲方各項交易費用、代征稅金，向甲方支付客戶交易結(jié)算資金利息，并在甲方賬戶中自動劃轉(zhuǎn)。第十六條乙方對根據(jù)甲方有效委托而完成的代理買賣交易所引起的后果不負任何責任。第十七條甲方委托成交與否以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報與口頭答復(fù)均僅供參考。由于市場或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)甲方委托指令的價格被穿越后長時間仍無成交即時回報的情況，此時甲方委托指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)

22、據(jù)為準。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。第十八條甲方在進行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令，否則由此導(dǎo)致的一切后果由甲方自行承擔。第十九條甲方應(yīng)特別注意市場有關(guān)配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市等信息，并在配股繳款截止日和紅股上市日之前向乙方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。第二十條甲方發(fā)現(xiàn)以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：1、交易所已開市，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；2、甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；3、交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注

23、冊口令或個人證書。當上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。第二十一條甲方將證券托管或轉(zhuǎn)托管在乙方處，應(yīng)及時向乙方確認證券上賬情況。第二十二條乙方通過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數(shù)據(jù)僅供甲方參考，甲方對其全部證券交易的查詢及資金和證券對賬均以乙方蓋章的對賬單為準。第二十三條乙方接受甲方委托指令時，如果出現(xiàn)甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果由甲方承擔。第二十四條甲方應(yīng)在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的

24、查詢結(jié)果以書面方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。乙方應(yīng)制作甲方買賣成交報告明細單，并定期交付甲方，交付時間和交付方式由甲乙雙方協(xié)商確定，但每次交付間隔時間不應(yīng)超過三個月；在雙方約定的交付時間內(nèi)，甲方確有需要的，可與乙方協(xié)商后另行提出要求辦理。第二十五條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構(gòu)時，雙方需另行簽訂指定交易協(xié)議。第五章網(wǎng)上委托第二十六條網(wǎng)上委托是指乙方通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上

25、委托的上網(wǎng)終端包括：電子計算機、手機等設(shè)備。第二十七條網(wǎng)上委托方式除具有其他委托方式所共有的風險外，甲方還應(yīng)充分了解和認識到其存在且不限于以下風險：1、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2、甲方賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒；3、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；4、甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達委托或委托失?。?、甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與乙方所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無法下

26、達委托或委托失敗；6、如甲方缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤。7、由于網(wǎng)絡(luò)故障，甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備已顯示委托成功，而乙方服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在甲方不能買入和賣出的風險；甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備對其委托未顯示成功，于是甲方再次發(fā)出委托指令，而乙方服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使甲方由此產(chǎn)生重復(fù)買賣的風險。上述風險可能會導(dǎo)致甲方發(fā)生損失。第二十八條甲方應(yīng)當按照乙方的要求開通網(wǎng)上委托。甲方在使用乙方的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼、乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證

27、書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。第二十九條數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。甲方應(yīng)妥善保管本人的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼，不得擅自泄露、轉(zhuǎn)交。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方掛失。因甲方保管本人數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼不善所帶來的一切損失由甲方自行承擔。第三十條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。第三十一條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書或網(wǎng)上委托專用密碼、資金賬號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第三十

28、二條甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，應(yīng)當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，甲方可采用上述其他委托方式下達委托指令。第三十三條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十四條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，如需當日解凍，甲方可以通過乙方的電話服務(wù)中心或攜帶有效身份證件到乙方柜臺申請解凍，乙方進行身份校驗或?qū)徍藷o誤后予以解凍。第三十五條甲方不得擅自向第三方泄露

29、通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。第三十六條甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。第三十七條當甲方有違反本協(xié)議第三十五、三十六條約定的情形時，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式，并采取適當?shù)姆绞阶肪考追降姆韶熑?。第三十八條隨著信息技術(shù)的發(fā)展和證券市場的創(chuàng)新，新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種會不斷增加，對于部分新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種,在符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的前提下,乙方將視該項新業(yè)務(wù)的具體情況，為甲方適時提供網(wǎng)上開通或預(yù)約服務(wù)。甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)開通新的委托交易方

30、式或新的證券業(yè)務(wù)品種時，應(yīng)按照乙方指定的流程輸入資金賬號（或股東賬號）、交易密碼和其他身份校驗信息。凡經(jīng)乙方驗證其輸入無誤的，即視其為甲方本人操作辦理,通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)簽署的申請表單或協(xié)議即視為甲方本人簽署，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第三十九條當本協(xié)議第二十七條列示的網(wǎng)上委托系統(tǒng)風險事項發(fā)生時，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。第四十條本章未作約定的，適用本協(xié)議第四章的約定。第六章變更和撤銷第四十一條當甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)，第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。前款所述甲方重要資料包括但不限于機構(gòu)名稱、法定代表人、自然人姓名、

31、聯(lián)系方法、居住地址、有效證件號碼、授權(quán)代理人或授權(quán)事項、委托交易方式等。第四十二條甲方辦理撤銷上海證券指定交易和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。甲方需攜帶有效身份證件及上海（深圳）證券賬戶卡到乙方柜臺親自簽署有關(guān)文件。授權(quán)代理人可憑經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代理人和甲方身份證明及上海（深圳）證券賬戶卡辦理。第四十三條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形或與證券營業(yè)部簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易及資金賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。第四十四條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正

32、或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對其賬戶的使用：1、乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；2、乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；3、甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為；4、甲方違反證券交易所規(guī)則，通過乙方的自助交易系統(tǒng)進行違法違規(guī)交易的；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第四十五條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書面通知甲方，并說明理由。第四十六條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。第七章甲方授權(quán)代理人委托第四十七條甲方

33、開設(shè)資金賬戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。第四十八條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。甲方對授權(quán)委托書的簽署、變更和撤銷等應(yīng)當在乙方柜臺進行，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書可除外。第四十九條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項。第五十條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或撤銷授權(quán)時，必須到乙方柜臺書面通知乙方或及時提供經(jīng)國家公證機關(guān)、我國駐外使領(lǐng)館認證的書面授權(quán)委托書通知乙方，否則，因未及時通知乙方所造成的甲方損失由甲方自行承擔。乙方在收

34、到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。第五十一條甲方應(yīng)將簽署和變更后的授權(quán)委托書或?qū)κ跈?quán)委第五十二條乙方根據(jù)甲方的授權(quán)接受甲方代理人的委托指令，視同甲方本人委托并由甲方承擔該委托的結(jié)果。第五十三條甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方工作人員代理進行證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，否則由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔。第五十四條因甲方授權(quán)代理人原因而引起甲方損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。第八章甲乙雙方的責任及免責條款第五十五條甲方委托乙方買賣證券時應(yīng)保證其資金賬戶及證券賬戶中有足夠的資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應(yīng)的清算交收責任，否則乙方有權(quán)拒絕甲方的委托指令。甲方資金或證券不足時，因非正常原因造成

35、甲方買入或賣出成功的，甲方應(yīng)承擔透支資金或賣空證券的歸還責任。乙方可對甲方的資金和證券進行處分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣劃、強制平倉等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔，給乙方造成的損失，乙方有權(quán)追償。第五十六條甲方委托乙方買賣證券成交的，應(yīng)當依法納稅并按約定向乙方交納傭金。第五十七條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的操作（包括證券交易委托、資金轉(zhuǎn)賬委托、客戶資料修改等）均視為甲方行為；由于密碼失密給甲方造成損失的，甲方自行承擔全部經(jīng)濟損失和法律后果。第五十八條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方許可或

36、授權(quán)，不得向第三人透露，因第三方存管協(xié)議中約定可被存管銀行獲悉的除外。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。第五十九條甲方應(yīng)妥善保管其身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡，因他人偽造（變造）證券賬戶卡、身份證和資金賬戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應(yīng)由乙方先予承擔，再依法追償相關(guān)損失。第六十條當甲方遺失身份證、證券賬戶卡、資金賬戶卡時，應(yīng)及時向乙方辦理掛失，乙方只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的資金及有價證券的損失由甲方承擔。第六十一條因地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第

37、六十二條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素、監(jiān)管機關(guān)或行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。第六十三條第六十一、六十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。第九章爭議的解決第六十四條因甲方違約而使乙方遭受的損失應(yīng)由甲方承擔責任，乙方對甲方資金賬戶內(nèi)的資金及其證券賬戶內(nèi)的證券享有優(yōu)先受償權(quán)。第六十五條如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承權(quán)或財產(chǎn)歸屬的糾紛，乙方均按公證機關(guān)出具的公證書或司法機關(guān)的裁決辦理。第六十六條本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的糾紛，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會

38、申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認為選擇2）1、提交仲裁委員會仲裁；2、向合同乙方所在地法院提起訴訟。第十章機構(gòu)客戶第六十七條當甲方是機構(gòu)投資者時，開設(shè)資金賬戶，按如下程序辦理：1、依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書；2、提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件；3、填寫開戶申請表；4、設(shè)置密碼。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔。第六十八條甲方資金賬戶銷戶，須出示第六十七條所列證件

39、原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。第六十九條甲方資金的存取應(yīng)按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第十一章附則第七十條甲乙雙方必須嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定。第七十一條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定向甲方收取傭金及其他服務(wù)費用、代扣代繳有關(guān)稅費。乙方根據(jù)前款規(guī)定制定傭金及其他服務(wù)費用收取標準，并有權(quán)根據(jù)市場狀況調(diào)整上述收取標準，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求事先履行有關(guān)程序。第七十二條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。第七十三條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。第七十四條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則