員工違規(guī)處理辦法測試題一

1、中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法測試題公共部分（50分）單位：崗位： 姓名：成績：一、填空（ 2020 分、每空 1 1 分）1 1、中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法規(guī)定的有關責任人員，是 指未履行或未正確履行職責，對違規(guī)事實的發(fā)生負有責任的員工，包括各級行 領導班子成員、主管人員和（ ）。2 2 、主管人員，是指各級行內設機構負責人、 （ ）及運營主管。3 3、 本辦法適用于本行所有員工，包括外派境外機構的人員和（）。4 4 、情節(jié)輕微是指：（），且未造成損失的。5 5、情節(jié)嚴重是指：明知其行為有損于本行利益的； （ ）；嚴重失職的。6 6、 受到記過、 記大過處分的， 從處分決定下

2、達次月起按當年績效工資標準 停發(fā) （ ）個月績效工資；7 7、受到降職、撤職處分的，從處分決定下達次月起按當年績效工資標準停 發(fā)（ ）個月績效工資。8 8、對同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應受紀律處分的，按其違規(guī)行為 應給予的最高處分檔次， （ ）處分。9 9、受到降職、撤職處分的，解除處分（）對原崗位職務的恢復。1010、受到紀律處分的員工，在處分期內，發(fā)生新的違規(guī)行為， （ ），直 至解除勞動合同。1111、 對支行轄內當年發(fā)生一起 100100 萬元（含）以上 500500 萬元（不含）以 下或兩起 5050 萬元（含）以上 100100 萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)（ 1010 日

3、） 內，應停止支行主管部門負責人、 （ ）、行長職務，或責令辭職，確有特 殊情況不能停職的，須報總行審批。1212、對經確認屬（）的案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有 關人員的責任，并可視情況不再追究或減輕追究上級行有關人員的責任1313、中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法已由中國農業(yè)銀行股份有 限公司（ ）第二次職工代表大會審議通過。1414、一般員工，是指除（）、主管人員以外的其他員工。1515，連續(xù)曠工超過（ ）天的給予解除勞動合同處理。1616、貪污、收受或索取賄賂數額超過（含） （）元的給予開除處分。1717、審計、內控合規(guī)部門或業(yè)務主管部門發(fā)現違規(guī)行為需要給予違規(guī)責任 人員

4、紀律處分的 , ,按照內部移送辦法向（）移送。1818、對違規(guī)責任人員給予記大過 （含）以上紀律處分的， 必須由（ ）（含） 以上行長辦公會或黨委會研究決定，并由監(jiān)察部門執(zhí)行。1919、給予員工開除處分的，須經本級行（）大會通過。2020、因違規(guī)行為受到紀律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處 分決定之日起（ ）個工作日內向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復審。二、判斷對錯（1010 分、每題 1 1 分，正確的打V、錯誤打X）1 1 、 本辦法適用于本行所有員工，包括外派境外機構的人員和退休人員。（）2 2、紀律處分包括：警告、記過、記大過、降職、撤職、開除、留用察看。（）3 3、紀律處分和

5、其他處理是分別單獨使用，不可合并使用。 （）4 4、本辦法規(guī)定的紀律處分，警告、記過的處分期為 6 6 個月，記大過、降職 的處分期為 1212 個月，撤職的處分期為 2424 個月。（ ）5 5、受到警告、記過、記大過、降職處分的，自處分生效之日起一年內，取 消評先獎勵資格；受到撤職處分的，自處分生效之日起二年內取消評先獎勵資 格。（ ）6 6、本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內按上限處理；加重 處理，是指在規(guī)定的處理幅度以外，加檔處理7 7、審計、內控合規(guī)部門或業(yè)務主管部門不得向下級監(jiān)察部門移送違規(guī)問題 或要求處理。（ ）8 8、對違規(guī)人員作出紀律處分決定抄送監(jiān)察部部門后，由人力

6、資源部門負責 按本辦法規(guī)定辦理績效工資、職務職級調整和歸檔等手續(xù)。 （ ）9 9、被處理人拒絕簽字的，須有兩名以上送達人證明。 （ ）1010、復審、復核、調解、仲裁期間停止原處理決定的執(zhí)行。 （ ）三、單選題（ 1010 分、每題 1 1 分）1 1 、受到警告處分的， 從處分決定下達次月起按當年績效工資標準停發(fā) （ ） 績效工資。A A、3 3 個月 B B、6 6 個月 C C、1212 個月 D D、2424 個月2 2、 對支行轄內當年發(fā)生一起 100100 萬元（含）以上 500500 萬元（不含）以下 或兩起 5050 萬元（含）以上 100100 萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)

7、（ ）內，應 停止支行主管部門負責人、主管副行長、行長職務，或責令辭職，確有特殊情 況不能停職的，須報總行審批。A A、 3 3 日 B B、 5 5 日 C C、 1010 日 D D、 1515 日3 3、（ ）按照員工管理權限和程序，對違規(guī)責任人員作出紀律處分決定。A A、人力資源部 B B、監(jiān)察部 C C、內控合規(guī)部4 4、因違規(guī)行為受到紀律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處分 決定之日起（ ）個工作日內向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復審。A A、 1515 B B、 2020 C C 、 3030 D D、 60605 5、 員工對解除勞動合同有爭議的，可以向（）申請調解；也可

8、以按 照國家有關法律法規(guī)向有關部門申請仲裁。A A、本行勞動爭議調解委員會 B B、上級行勞動爭議調解委員會 C C、社會勞 動保障局D D、本級行監(jiān)察部6 6、受到降職、撤職處分的，從處分決定下達次月起按當年績效工資標準停發(fā)（ ）績效工資A A、3 3 個月 B B、6 6 個月 C C、1212 個月 D D、2424 個月7 7 、發(fā)生重大事故，未按規(guī)定報告的， 對領導班子成員或主管人員給予 （ ）A A、撤職至開除處分B B、記大過至開除處分 C C、警告至記大過處分8 8 、本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內按（）處理。A A、上追兩級 B B、上追一級 C C、上限9 9

9、、 被處理人拒絕簽字的，須有（）送達人證明。A A、一人 B B、兩名 C C、兩名以上1010、 按照本行勞動合同管理權限解除勞動合同的，在給予違規(guī)人員解除勞 動合同前，人力資源部門應事先通知（ ），提交行長辦公會討論。A A、監(jiān)察部 B B、內控合規(guī)部 C C、工會委員會四、多選題（ 1010 分、每題 1 1 分，少選或多選均不得分）1 1 、其他處理包括：積分處理、通報批評、 （）誡勉談話、崗位降級、停職、引咎辭職、責令辭職、解除勞動合同等。A A、經濟處罰 B B、開除留用 C C、待崗管理 D D、免職2 2、對支行轄內當年發(fā)生一起 100100 萬元（含）以上 500500 萬元

10、（不含）以下或兩起 5050 萬元（含）以上 100100 萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)（ 1010 日）內， 應停止 （）或責令辭職， 確有特殊情況不能停職的， 須報總行審批。A A、支行主管部門負責人 B B、主管副行長 C C、行長職務 D D、班子成員3 3、有下列情形之一的，可以在規(guī)定的處罰檔次基礎上從輕或減輕處理。A A、違規(guī)輕微，所造成的損失較小且能主動賠償 B B、自查發(fā)現違規(guī)問題并落 實整改的C C、違規(guī)后認錯態(tài)度較好的，能主動檢查糾正錯誤或坦白交待的D D、其他具有從輕、減輕情節(jié)的 E E、在共同違規(guī)行為中負主要責任的4 4、 受到（）處分的，自處分生效之日起一年內，取消

11、評先獎勵資 格；受到降職、撤職處分的，自處分生效之日起二年內取消評先獎勵資格A A、警告 B B、記過 C C、記大過 D D、降職5 5 、受到（）處分的，從處分決定下達次月起按當年績效工資標準停發(fā) 1212 個月績效工資。A A、記大過 B B、降職 C C、撤職D D、開除6 6、對違規(guī)責任人的處理原則： （ ）A A、實事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范 B B、視情節(jié)輕重，過錯歸責, 保障員工的合法權益 C C、教育與懲戒相結合 D D、視違規(guī)后果，量紀適當7 7、 對員工實施違規(guī)違紀違法行為（），造成嚴重后果的；給予領 導班子成員或主管人員記大過至開除處分A A、不制止 B B、

12、不報告 C C、包庇隱瞞 D D、故意開脫8 8、 有證據證明，對（）其違規(guī)有抵制行為并向上級報告的可 免于處理。A A、領導授意 B B、指使 C C 、強令 D D、脅迫9 9、 對（）調查處理人打擊報復的在原處罰檔次基礎上加重處罰。A A、檢舉人 B B、證人 C C、鑒定人 D D、主管領導1010、（ ）發(fā)現違規(guī)行為需要給予違規(guī)責任人員紀律處分的 , ,按照內部移送辦 法向監(jiān)察部門移送。A A、審計部門 B B、內控合規(guī)部門 C C、業(yè)務主管部門 D D、人事部門專 業(yè) 部 分（50分）一、填空 （2020 分、每題 1 1 分）1 1、 柜臺業(yè)務中，代客戶辦理業(yè)務的，給予有關責任人

13、員（）。2 2、在辦理票據業(yè)務中，未按規(guī)定辦理票據查詢、查復，未鑒別票據真?zhèn)?，導致資金被騙的，給予有關責任人員（）。3 3、柜員臨時離崗， 未臨時簽退業(yè)務系統(tǒng)， 或營業(yè)終了離崗未正式簽退系統(tǒng)，4 4、在代理業(yè)務過程中， 私自為客戶填寫投保單等資料， 并代為客戶簽名的， 給予有關責任人員（ ）處分。5 5、違反外匯業(yè)務規(guī)章制度，為不符合開證條件的企業(yè)開證的，給予有關責 任人員（ ）處分。6 6、在辦理銀行卡業(yè)務中，需擔保發(fā)卡的，向保證、質押、抵押手續(xù)不齊全 的申請人發(fā)卡的，給予有關責任人員（ ）處分。7 7 、賬外發(fā)放貸款的，給予有關責任人員（）處分。8 8、 在信貸審查過程中， 向有權審批人提

14、供虛假審查報告的， 給予有關責任 人員 （ ）處分。9 9、在辦理小額農戶貸款和惠農卡業(yè)務中，收受現金或索取好處的，給予有 關責任人員（ ）。1010、隱瞞真實情況，風險事件報告內容與事實嚴重不符的，給予有關責任 人員（ ）處分。1111、擅自將業(yè)務用機與互聯網或其它外部計算機系統(tǒng)相連接、影響本行信 息系統(tǒng)正常運行或者造成泄密風險的，給予有關責任人員（ 分。1212、計算機管理中，技術人員未經審批參與辦理柜臺業(yè)務或處理賬務的， 給予有關責任人員（ ）處分。1313、辦理信貸業(yè)務中，擅自動用質押單證的， 給予有關責任人員（ 處分。1414、擅自突破工資計劃、企業(yè)年金單位繳費比例的，給予有關責任人

15、員（ ）處分。1515、在考核工作中隱瞞或歪曲事實真相，泄露民主推薦、民主測評、考察、 醞釀、討論決定等有關情況的，給予有關責任人員（ ）處分。1616、在應付工資科目以外發(fā)放工資的，給予有關責任人員（處分。1717、在檔案管理中，玩忽職守，造成檔案損毀的， 給予有關責任人員（）處分。造成不良后果的，給予有關責任人員（）處分1818、柜臺業(yè)務中，未在規(guī)定時間內核銷預警信息或其他違規(guī)核銷預警信息 的，給予有關責任人員（ ）處分。1919、領導班子成員或主管人員授意、指使、強令下屬違規(guī)辦理業(yè)務，造成 嚴重后果的，給予（ ）處分。2020、擅自篡用他人密碼進行信貸業(yè)務操作的， 給予有關責任人員 （）

16、處分。二、判斷對錯（每題 1 1 分。對的打V,錯的打X）1 1 、丟失有價單證、 重要空白憑證的， 給予有關責任人員記大過至開除處分。（）2 2 、擅自動用質押單證的,給予有關責任人員開除處分。（ ）3 3、在信貸調查過程中,幫助、默許客戶編造虛假信息資料,撰寫虛假調查 報告的,給予有關責任人員記大過至開除處分。 （）4 4 、違反個人信貸業(yè)務規(guī)章制度,未按規(guī)定驗證保單、存單等質押物的真實 性,形成無效質押的,給予有關責任人員開除處分 （ ）5 5、在民主推薦、民主測評、組織考察中搞拉票等非組織活動的,給予有關 責任人員記大過至撤職處分。 （ ）6 6 、未按規(guī)定辦理抹賬、錯賬沖正、掛賬業(yè)務

17、的,給予有關責任人員警告至 記大過處分。（ ）7 7 、向不符合準入條件的農戶發(fā)放農戶小額貸款的,給予有關責任人員警告 至記大過處分。（ ）8 8、虛增電子銀行交易量的,給予有關責任人員警告至記大過處分（）9 9 、故意泄露銀行信息系統(tǒng)口令信息的,給予有關責任人員記大過至開除處分。（ ）1010、在反洗錢工作中，應發(fā)現而未發(fā)現或未按規(guī)定報送大額交易報告、可 疑交易報告，造成嚴重后果的，給予有關責任人員記大過至開除處分。 （ ）三、單選題 （ 1010 分、每題 1 1 分）1 1、有價單證、重要空白憑證使用前加蓋業(yè)務印章的，給予有關責任人員（ ）處分。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除

18、，C C、記過至開除，D D、警告至撤職2 2 、在外匯業(yè)務管理中，未經批準超額使用代理行授信額度的，給予有關責 任人員（ ）處分。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、記過至開除，D D、警告至撤職 3 3、違反電子銀行業(yè)務規(guī)章制度，授意、指使或強迫經辦人員利用各種不正 當手段虛增電子銀行交易量或注冊客戶數的， 給予有關責任人員 （ ）處分。A A、警告至記大過 B B、記大過至開除 C C、記過至開除 D D、警告至撤職4 4、對金融規(guī)章制度或上級行業(yè)務規(guī)章制度、規(guī)定、通知、批示、批復或決 定，未按要求傳達、貫徹和組織實施，造成嚴重后果的，對領導班子成員或主 管人員給予（ ）

19、 。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、記過至開除，D D、警告至撤職5 5、違反柜臺業(yè)務規(guī)章制度，為客戶提供虛假對賬單、虛假余額查詢單、虛 假出資證明、存款證明或其它資信證明的，給予有關責任人員（ ）處分。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、開除，D D、警告至撤職6 6 、在賬戶管理中，未按規(guī)定辦理變更賬戶名稱、法定代表人的，給予有關 責任人員（ ）。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、開除，D D、警告至撤職7 7、柜員代客戶簽發(fā)、填寫應由客戶辦理的重要空白憑證，或代客戶編制、約定支付密碼的，給予有關責任人員（）處分A A、警告至記大過，B

20、 B、記大過至開除，C C、開除，D D、警告至撤職8 8 、在辦理銀行卡業(yè)務中，與持卡人勾結，幫助持卡人套取現金的，給予有 關責任人員（ ）處分。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、撤職至開除，D D、警告至撤職9 9 、在代理業(yè)務過程中，泄漏客戶資料和交易信息的，給予有關責任人員 （ ）處分。A A、警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、開除，D D、警告至撤職1010 、違反規(guī)定辦理國際結算、結售匯業(yè)務、提供對外擔?；蜷_立備用信用 證，造成不良后果的，給予有關責任人員（ ）處分。A A、 警告至記大過，B B、記大過至開除，C C、開除，D D、警告至撤職四、多選題

21、 （1010 分，每題 1 1 分，少選和多選不得分）1 1 、在存取款現金過程中，有下列行為之一的，給予有關責任人員警告至記 大過處分：（）A A 、離崗后現金箱未加鎖或雖加鎖未妥善保管鑰匙，造成不良后果的；B B、玩忽職守，造成大額記賬差錯的；C C、柜員代客戶辦理業(yè)務或自辦業(yè)務，造成不良后果的D D 、發(fā)生空存資金行為的2 2、在上門服務中，有下列行為之一的，給予有關責任人員記過至開除處分：（）A A 、未經審批，開展上門服務的；B B、單人上門收款、收票據除國際結算項下的進出口單據的；C C、出具虛假銀行回單的；D D、代客戶辦理應由客戶到銀行柜臺辦理的業(yè)務的；C C、上門收取大額現金

22、，車輛、人員不符合規(guī)定的；3 3、在銀行卡密碼管理中，有下列行為之一的，給予有關責任人員警告至記大過處分：（ ）A A、向客戶交付銀行卡時，未及時提醒其更換初始密碼及密碼安全的重要性， 造成不良后果的；B B、密碼掛失不到期，違規(guī)提前辦理業(yè)務。C C、違規(guī)受理密碼重置或密碼掛失業(yè)務，造成不良后果的；4 4 、領導班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予記大過至開除處分： （）A A 因內部管理失控， 下級行發(fā)生重大責任事故、 嚴重違規(guī)違紀違法案件或連 續(xù)發(fā)生違規(guī)違紀違法案件的；B B 對金融規(guī)章制度或上級行業(yè)務規(guī)章制度、 規(guī)定、通知、批示、批復或決定， 未按要求傳達、貫徹和組織實施，造成嚴重后

23、果的；C C 因內部管理失控，本級行發(fā)生重大責任事故或違規(guī)違紀違法案件的；D D 發(fā)現或知悉重大風險事件、違規(guī)問題或案件隱患、線索后，未及時報告 或未及時采取防范措施致使損害后果擴大的；5 5、領導班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予警告至記過處分： （ ）A A、對違規(guī)人員應移送未移送的；B B、對違規(guī)人員應處理未處理的；C C、擅自將績效工資挪作他用的。D D、發(fā)生重大事故，未按規(guī)定報告的；E E、與有業(yè)務關系的客戶發(fā)生非正常資金往來的。6 6、在有價單證、重要空白憑證管理中，有下列行為之一的，給予有關責任人員記大過至開除處分： （）A A、丟失有價單證、重要空白憑證的；B B、柜員代客戶簽發(fā)、填寫應由客戶辦理的重要空白憑證，或代客戶編制、 約定支付密碼的；C C、用已作廢或停用的重要空白憑證辦理業(yè)務的；D D、有價單證、重要空白憑證使用前加蓋業(yè)務印章的。7 7、 在辦