中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制約因素及創(chuàng)新策略研究

1、222007.12科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理摘要:近年來(lái)我國(guó)中小型科技企業(yè)發(fā)展迅速,但其技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展步伐遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上其規(guī)模的發(fā)展。闡述了我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀,分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新主要制約因素,提出了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略,希望為進(jìn)一步提高我國(guó)中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力做出貢獻(xiàn)。關(guān)鍵詞:中小型科技企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新策略;技術(shù)創(chuàng)新能力中圖分類號(hào):F276.44文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1002-0241(200712-0096-03中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制約因素及創(chuàng)新策略研究第一作者簡(jiǎn)介:李曉鋒(1980-,男,河北省人,碩士,天津市科學(xué)學(xué)研究所,研究方向:科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、環(huán)境管理與可

2、持續(xù)發(fā)展研究。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益白熱化,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)“優(yōu)勝劣汰”的決定性因素已經(jīng)由過(guò)去的資本實(shí)力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力,創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的核心,企業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)其實(shí)就是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程。對(duì)于中小型科技企業(yè)而言,如果不能不失時(shí)機(jī)的利用新成果、新概念進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,就會(huì)被社會(huì)所淘汰。1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀近年來(lái),在國(guó)家政策的扶持下,中小企業(yè)發(fā)展迅速,已經(jīng)成為拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、促進(jìn)技術(shù)革新、繁榮市場(chǎng)供給的重要力量,在實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。中小企業(yè)的數(shù)量已占全國(guó)企業(yè)總量的99.3%,我國(guó)GDP 的55.6%、工業(yè)新增產(chǎn)值的74.7%、社

3、會(huì)銷售額的58.9%、稅收的46.2%以及出口總額的62.3%均是由中小企業(yè)創(chuàng)造的,而且,全國(guó)75%左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位也是由中小企業(yè)提供的。在中小企業(yè)發(fā)展上,國(guó)家及各地方政府對(duì)中小型企業(yè)高度關(guān)注且在政策方針上給予了更多的支持和鼓勵(lì),使得成長(zhǎng)型企業(yè)具有更大的發(fā)展空間。但是,中小企業(yè)自身實(shí)力弱、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、總體科技含量低且技術(shù)較單一等原因?qū)е轮行∑髽I(yè)的死亡率非常高。有關(guān)機(jī)構(gòu)做過(guò)調(diào)查在全部中小企業(yè)中,約有68%的企業(yè)在第一個(gè)5年內(nèi)倒閉,19%的企業(yè)可生存610年,只有13%的企業(yè)壽命超過(guò)10年,因此,要充分發(fā)揮中小企業(yè)的作用,保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng),就必須使中小企業(yè)具有足夠高的成長(zhǎng)性,而成長(zhǎng)的

4、關(guān)鍵制約因素就在于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新性。自改革開放以來(lái)我國(guó)中小企業(yè)逐漸由勞動(dòng)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)密集型企業(yè),同時(shí)在技術(shù)創(chuàng)新上取得了一些成就,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中部分中小企業(yè)注意到技術(shù)創(chuàng)新的重要性,經(jīng)過(guò)發(fā)展逐漸成長(zhǎng)為知名大企業(yè),但是總體而言,由于中小企業(yè)受資金、設(shè)備、人才、信息等因素影響,技術(shù)創(chuàng)新能力仍顯不足,企業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要還是靠資金的增加和勞動(dòng)力的投入來(lái)實(shí)現(xiàn)的,鑒于此,我國(guó)政府在90年代后期開始重視中小企業(yè)的改革和發(fā)展問(wèn)題,并于隨后幾年先后出臺(tái)了關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見和中小企業(yè)促進(jìn)發(fā)展等文件。2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)分析2.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性和廣泛性中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)

5、論在創(chuàng)新方式還是創(chuàng)新成果方面,更直接的接近市場(chǎng)和廣大消費(fèi)者,而市場(chǎng)的需求是多樣的,這就決定了中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)采取技術(shù)轉(zhuǎn)移、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等多種方式的必要性。事實(shí)也證明中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新成果等方面都顯示了無(wú)窮的多樣性。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)的廣泛性主要表現(xiàn)為中小企業(yè)技術(shù)活動(dòng)需要廣泛大眾的參與,中小企業(yè)種類繁多,所涉及的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域較廣,所涉及的部門和地區(qū)較多,其創(chuàng)新成果分布的領(lǐng)域和范圍也比較廣泛。2.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的,在我國(guó)幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,都有中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的跡象。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),例如紡織

6、、化工等,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有力地推動(dòng)了這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步,促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的重振和發(fā)展,在近年出現(xiàn)的一些新興行業(yè)中,比如電子信息、生物制藥等,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加活躍,極李曉鋒,夏來(lái)保(天津市科學(xué)學(xué)研究所,天津300011創(chuàng)新研究96科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理大地促進(jìn)了這些行業(yè)的發(fā)展和成熟,這種發(fā)展趨勢(shì)表明,未來(lái)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新將很可能在很多行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。2.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出較高的效率中小企業(yè)從每單位銷售額所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍,如果把大企業(yè)拿出更多的資金和資源將其發(fā)明成果以專利方式注冊(cè)的因素考慮在內(nèi),小企業(yè)的創(chuàng)新效率似乎更高,資料表明,中小企業(yè)從事R&D的工

7、程師占全部員工比例約為6.41%,而在大企業(yè)中,這一比例僅為4.05%,另?yè)?jù)調(diào)查,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的小企業(yè)平均擁有51個(gè)雇員,其中14%左右的雇員從事R&D活動(dòng),擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大企業(yè)平均擁有12000個(gè)員工,其中從事R&D活動(dòng)的雇員僅占3%左右,從研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的回報(bào)來(lái)看,中小企業(yè)也呈現(xiàn)出高效性。2.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更傾向于產(chǎn)學(xué)研模式鑒于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的劣勢(shì),很多中小企業(yè)都逐漸的認(rèn)識(shí)到聯(lián)合研發(fā)的重要性,大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)是提供技術(shù)的主要源泉地,這為中小企業(yè)更好的技術(shù)創(chuàng)新提供了條件,據(jù)統(tǒng)計(jì)我國(guó)80%以上的中小企業(yè)和各科研院所有業(yè)務(wù)或技術(shù)開發(fā)聯(lián)系。通過(guò)合作小企業(yè)可以明顯的改善其技術(shù)狀

8、態(tài),改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù),建立新的商業(yè)聯(lián)系,提高其研究人員的研究水平,從而提高其技術(shù)創(chuàng)新能力。3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制約因素分析3.1技術(shù)研發(fā)資金不足資金不足是中小企業(yè)創(chuàng)新的最大障礙,研發(fā)資金投入主要來(lái)自市場(chǎng)盈利融資,市場(chǎng)融資包括直接融資和間接融資兩種方式,直接融資主要包括發(fā)行股票和公司債券,間接融資主要是指從銀行和其他金融機(jī)構(gòu)借貸等。中小企業(yè)與大企業(yè)相比,由于中小企業(yè)的資產(chǎn)有限,缺少貸款所需的抵押財(cái)產(chǎn),因而中小企業(yè)獲得銀行貸款的困難較大,即使得到也多是短期資金并且數(shù)額有限,據(jù)統(tǒng)計(jì),約有近50%的中小企業(yè)每年借貸一次或更多,與長(zhǎng)期貸款相比,這無(wú)疑增大了資本的成本,加重了企業(yè)負(fù)擔(dān),一般情況下只有一小部分正

9、處于高速增長(zhǎng)的中小企業(yè),才能較多的并使用外部資金,因此,很多中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期并不能從資本市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)獲得足夠多的資金支持,他們往往只能憑借個(gè)人的積蓄和親戚朋友的幫助以獲取創(chuàng)業(yè)資本。由于籌得的資本較少,促使這些中小企業(yè)不能很快進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,即使進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)也需要一個(gè)長(zhǎng)而緩慢的過(guò)程。在中小企業(yè)當(dāng)中,一些以技術(shù)為主的中小企業(yè)要承擔(dān)比一般企業(yè)更多的借貸成本,一方面是由于單純的技術(shù)開發(fā)需要較長(zhǎng)期的投資,另一方面這些以技術(shù)開發(fā)為主的中小企業(yè)的財(cái)產(chǎn)主要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和無(wú)形資產(chǎn)為主,缺少適當(dāng)?shù)牡盅贺?cái)產(chǎn)。此外,企業(yè)在技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)作過(guò)程中也可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。3.2中小企業(yè)人才儲(chǔ)備和技術(shù)資源短缺

10、除了一些新興產(chǎn)業(yè)的中小型高新技術(shù)企業(yè)以外,大部分中小企業(yè)面臨著技術(shù)人才缺乏,技術(shù)資源不足的窘境。我國(guó)中小企業(yè)從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力,文化水平較低,缺少工作所需要的技能訓(xùn)練。中小企業(yè)自身開發(fā)能力有限,致使許多中小企業(yè)不得不引進(jìn)外來(lái)技術(shù),通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式獲得技術(shù)成果,但由于對(duì)一些基本技術(shù)人才的缺乏,在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程當(dāng)中也面臨著許多困難,甚至在政府部門或有關(guān)組織提供一定的技術(shù)支持條件下,企業(yè)也不能很好的利用這些技術(shù)。同時(shí),在中小企業(yè),由于技術(shù)人員的數(shù)量較少,這就迫使每個(gè)技術(shù)人員從事多方面的工作,使得他們?cè)诩夹g(shù)深度和精通度方面不能和同類大公司相匹敵。3.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大由于中

11、小企業(yè)勢(shì)單力薄,往往只能進(jìn)行單一技術(shù)開發(fā)活動(dòng),很難同時(shí)開展多個(gè)項(xiàng)目的替代研究,也就不能使項(xiàng)目相互補(bǔ)充,降低風(fēng)險(xiǎn),一旦技術(shù)開發(fā)失敗,就意味著整個(gè)技術(shù)的終止。而且中小企業(yè)缺乏相對(duì)優(yōu)秀的技術(shù)人才,無(wú)法得到政府或者其它研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)發(fā)展上的有效引導(dǎo),容易造成重復(fù)開發(fā)或者研發(fā)方向上的偏差,導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗,另一方面,由于中小企業(yè)將技術(shù)成果進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作的能力有限,即使中小企業(yè)在技術(shù)開發(fā)方面已經(jīng)獲得了成功,在商業(yè)化運(yùn)作過(guò)程中也會(huì)往往因?yàn)槿鄙儋Y金、缺少市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)等原因,難以將最新技術(shù)在市場(chǎng)上大規(guī)模推銷,也就不能獲得相應(yīng)的資金回報(bào)。另外由于中小企業(yè)制度建設(shè)不夠完善,人才管理制度存在不足,企業(yè)不能提供員工

12、所期望的福利待遇和生活安全感,這就很難確保核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性,容易導(dǎo)致技術(shù)人員的流失,最終造成項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)失敗,技術(shù)外流。3.4產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題中小企業(yè)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦被盜,投資者就很難再獲得收益的機(jī)會(huì),同時(shí)也很難再增加對(duì)該技術(shù)的資金研發(fā)投入,大大降低了投資者技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)保護(hù)方面,中小企業(yè)往往會(huì)因?yàn)樯暾?qǐng)專利所需的費(fèi)用較高、花費(fèi)人力和時(shí)間較多,擔(dān)心技術(shù)容易泄密,以及申請(qǐng)專利后一旦發(fā)生產(chǎn)權(quán)糾紛就會(huì)花費(fèi)巨額的訴訟費(fèi)等因素,中小企業(yè)往往不愿意申請(qǐng)專利,而是多選擇通過(guò)產(chǎn)品的更快更新?lián)Q代,實(shí)現(xiàn)對(duì)自己技術(shù)訣竅的保護(hù)。3.5中小技術(shù)企業(yè)科技管理不規(guī)范,體制不健全目前我國(guó)中小企業(yè)缺少完善的

13、科技管理體制,并且其研發(fā)能力不能隨企業(yè)擴(kuò)張而有效提升,這已經(jīng)成為制約中小企業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。中小缺少專門的科研人員,很多主要科研人員往往是企業(yè)負(fù)責(zé)人,這樣就使企業(yè)老總進(jìn)入“既管技術(shù)又搞管理”的雙重境地,結(jié)果往往是兩者皆誤。創(chuàng)新研究972007.1223科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理因缺少對(duì)研發(fā)人員完善的管理制度,因此很難吸引真正的高科技人才,使企業(yè)的研發(fā)部門不能真正的創(chuàng)造價(jià)值,最終導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品被市場(chǎng)淘汰。3.6科技創(chuàng)新缺少市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)服務(wù)體系支持我國(guó)各地中小企業(yè)發(fā)展的程度不同,政府對(duì)各地中小企業(yè)支持力度不一樣,政策的支持在很多地方仍停留在表面層,還沒(méi)完全形成一種規(guī)?；С煮w系,這就使得中小企業(yè)在實(shí)際研

14、發(fā)中遇阻。政府服務(wù)體系建設(shè)尚不完善,許多中介服務(wù)職能仍舊有政府來(lái)承擔(dān),導(dǎo)致政府事務(wù)繁忙,不能給中小企業(yè)提供及時(shí)、有效的政策指導(dǎo)。4中小技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新策略研究根據(jù)以上分析的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新制約因素,針對(duì)中小型科技企業(yè)提出如下技術(shù)創(chuàng)新策略。4.1自主創(chuàng)新策略自主創(chuàng)新策略是指企業(yè)主要依靠自身的人力資源和技術(shù)資源進(jìn)行研究開發(fā),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新科技成果的商品化,并最終獲得技術(shù)創(chuàng)新的收益,自主創(chuàng)新過(guò)程中,并不一定是所有的技術(shù)都是由企業(yè)自行解決,當(dāng)企業(yè)掌握并且占有核心技術(shù)時(shí),對(duì)于一些輔助性或者常規(guī)技術(shù)可以委托其它部門或者企業(yè)進(jìn)行,也可以通過(guò)技術(shù)購(gòu)買來(lái)解決。具體采取哪種方式,要視各種方式的比較成本而定

15、。值得注意的是在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī),企業(yè)可以向適當(dāng)?shù)膶?duì)象進(jìn)行適度的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,這種轉(zhuǎn)讓有時(shí)會(huì)讓企業(yè)獲取遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)自主創(chuàng)新時(shí)的企業(yè)收入,同時(shí)也會(huì)有助于增強(qiáng)創(chuàng)新者進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力,提高創(chuàng)新者的地位。4.2引進(jìn)創(chuàng)新策略該策略是指中小企業(yè)引進(jìn)國(guó)外有市場(chǎng)前景和實(shí)用價(jià)值的技術(shù),并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新,以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的創(chuàng)新方法。引進(jìn)技術(shù)可以采取多種方式:(1中小企業(yè)可以通過(guò)引進(jìn)或購(gòu)買國(guó)外剛剛上市的新產(chǎn)品或非專利產(chǎn)品,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行“二次創(chuàng)新”這種做法可以為中小企業(yè)節(jié)省大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。(2中小企業(yè)可以通過(guò)許可證貿(mào)易等有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式引進(jìn)實(shí)用的專有技術(shù)知識(shí)和專利,這種方式雖然所需的費(fèi)用較高,但是可以使技術(shù)應(yīng)用合法化,節(jié)省項(xiàng)

16、目探索時(shí)間,降低風(fēng)險(xiǎn)。(3通過(guò)人才引進(jìn)策略來(lái)推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,該策略不需要投入大量的研究開發(fā)力量,且成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、收益快。(4采取中外合資或合作策略,合作研究開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)或關(guān)鍵設(shè)備,以便尋求國(guó)外技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。此外在采取引進(jìn)策略的同時(shí),還要做好進(jìn)一步研究、跟蹤、學(xué)習(xí)工作,確保引進(jìn)技術(shù)本土化和再創(chuàng)新。4.3模仿創(chuàng)新策略模仿創(chuàng)新顧名思義是指在率先創(chuàng)新者的示范影響和利益機(jī)制驅(qū)動(dòng)之下,企業(yè)通過(guò)合法手段(如通過(guò)購(gòu)買專有技術(shù)或?qū)＠S可等方式引進(jìn)技術(shù),并在率先創(chuàng)新者技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新,或者在一項(xiàng)新技術(shù)出現(xiàn)以后,企業(yè)模仿新技術(shù)創(chuàng)新的方法。模仿創(chuàng)新產(chǎn)品成本低、風(fēng)險(xiǎn)低,并且能夠超越領(lǐng)先創(chuàng)新者的產(chǎn)品,

17、更好地滿足市場(chǎng)需求。同時(shí)模仿創(chuàng)新不能簡(jiǎn)單的理解為單純模仿,要在模仿領(lǐng)先者技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新。執(zhí)行模仿創(chuàng)新策略時(shí),企業(yè)應(yīng)該首先預(yù)測(cè)新產(chǎn)品的整個(gè)生命周期,然后把握恰當(dāng)?shù)倪M(jìn)入時(shí)機(jī)。4.4合作創(chuàng)新策略合作創(chuàng)新策略可以加速資源的整合,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),縮短創(chuàng)新時(shí)間。這一模式也有助于中小企業(yè)降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)楹献鞯碾p方或多方可以分?jǐn)倓?chuàng)新成本,并分散技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)合作創(chuàng)新方法還有助于中小企業(yè)打破技術(shù)和市場(chǎng)壁壘。一般常用合作創(chuàng)新策略如下:產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是目前我國(guó)中小企業(yè)普遍采用的技術(shù)創(chuàng)新策略,高等院校、科研機(jī)構(gòu)一般都具有較強(qiáng)的研究開發(fā)能力,但通常缺乏生產(chǎn)和銷售能力,如果中小企業(yè)能夠和高等院校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來(lái),搞合作創(chuàng)新,就會(huì)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的局面,其合作的方式可以是合作研究開發(fā)、共建研究開發(fā)基地、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或共同