解決投資爭(zhēng)資爭(zhēng)端的國(guó)際中心示范條款

1、解決投資爭(zhēng)資爭(zhēng)端的國(guó)際中心示范條款解決各國(guó)與它國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約（公約）規(guī)定，將爭(zhēng)端提交解決投資爭(zhēng)端的國(guó)際中心（中心）管轄，須經(jīng)書面同意。 同意可以產(chǎn)生于： （）投資協(xié)議中的調(diào)解或仲裁條款；或 （）約定將現(xiàn)存爭(zhēng)端提交中心調(diào)解或仲裁的協(xié)議。 公約沒有規(guī)定特定的格式或語(yǔ)言。然而，明確地毫無保留地表示上述同意是很重要的。 根據(jù)每一案件的特殊情況所作的中心調(diào)解仲裁條款的格式和內(nèi)容必然有所不同。 下述建議的條款旨在提供一種示范。 第一節(jié)提交中心管轄的基本條款 一、一締約國(guó)與其它締約國(guó)國(guó)民之間投資協(xié)議中的調(diào)解仲裁條款 下述基本條款假設(shè)：（）爭(zhēng)端當(dāng)事人政府一方是締約國(guó)本身，而不是其組成部分或機(jī)構(gòu)（參見

2、）；（）爭(zhēng)端當(dāng)事人投資者一方顯然是另一締約國(guó)國(guó)民（參見）；（）當(dāng)事人雙方接受公約第條規(guī)定的法律選擇條款（參見）；以及（）它們不希望背離中心調(diào)解仲裁規(guī)則。條款 雙方茲同意將任何有關(guān)于或產(chǎn)生于本協(xié)議的爭(zhēng)端提交解決投資爭(zhēng)端的國(guó)際中心，根據(jù)解決各國(guó)與它國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約，通過調(diào)解仲裁解決。 二、提交調(diào)解仲裁的專門條款條款 締約國(guó)名稱政府和投資者名稱茲同意將直接產(chǎn)生于下述投資的下列爭(zhēng)端提交解決投資爭(zhēng)端的國(guó)際中心，根據(jù)解決各國(guó)與它國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約，通過調(diào)解仲裁解決： （）爭(zhēng)端類別； （）投資類別。 三、非締約國(guó)隨后批準(zhǔn)而預(yù)先作出的同意 公約要求當(dāng)事人一方應(yīng)是一締約國(guó)（或由一締約國(guó)指派的其組成

3、部分或機(jī)構(gòu)），另一方應(yīng)是其它締約國(guó)國(guó)民。當(dāng)事人雙方必須在同意提交中心調(diào)解或仲裁時(shí)，或程序成立時(shí)，具備成員資格。 在當(dāng)事人雙方希望在投資協(xié)議里規(guī)定中心調(diào)解仲裁時(shí)，或希望把現(xiàn)存爭(zhēng)端提交中心調(diào)解仲裁時(shí)，爭(zhēng)端的國(guó)家一方或投資者一方的本國(guó)可能還不是公約成員國(guó)，這樣，公約有關(guān)成員資格的條件就沒有得到滿足。 盡管如此，如果可以預(yù)料爭(zhēng)端的國(guó)家一方或投資者的本國(guó)在近期有批準(zhǔn)公約的可能，當(dāng)事人雙方可預(yù)先提交中心管轄。為此，當(dāng)事人雙方可使用基本條款或基本條款，并在有關(guān)條款中加入下列有關(guān)條款規(guī)定。為防止成員資格得不到滿足的可能情況，當(dāng)事人雙方最好還要規(guī)定可用的備用程序。下列規(guī)定可以滿足這兩個(gè)目的：條款 （）基本條款或

4、。 （）鑒于東道國(guó)或投資者的本國(guó)名稱還不是公約成員國(guó)，茲約定，上述第（）款應(yīng)于公約對(duì)國(guó)家名稱生效之日起生效，而這個(gè)日期應(yīng)視為雙方同意提交中心調(diào)解仲裁的日期。 （）根據(jù)第（）款規(guī)定，在上述第（）款生效之前，該爭(zhēng)端任何有產(chǎn)于或產(chǎn)生于本協(xié)議的爭(zhēng)端，得經(jīng)相同于公約所規(guī)定的程序，通過調(diào)解仲裁解決。但下列情況除外：）該程序應(yīng)由本協(xié)議任何一方直接通知另一方后方可進(jìn)行，以及）如果在接到這種通知后天內(nèi)未能組成調(diào)解委員會(huì)或仲裁法庭，任何一方可以請(qǐng)求中心行政理事會(huì)主席中心秘書長(zhǎng)指定尚未任命的調(diào)解人或仲裁人。 第二節(jié)關(guān)于爭(zhēng)端性質(zhì)的特別條款 公約規(guī)定，爭(zhēng)端必須是產(chǎn)生于投資的法律爭(zhēng)端。但是，公約沒有對(duì)“投資”一詞下定義。

5、這一省略是有意的。私人與外國(guó)公共實(shí)體之間交易的多樣性，使得無法對(duì)它們下定義。 明顯屬于投資范疇的交易，有貸款、股權(quán)出資和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。 明顯不屬于投資范圍的是普通的商業(yè)交易，如貨物銷售。 有許多情況介于兩者之間。它們可以包括融資便利的設(shè)備銷售、建筑合同、工業(yè)或其它合作形式的合同。 為了消除含糊不清的解釋，當(dāng)事人雙方最好在有關(guān)它們的同意文件中明確聲明，為了公約的目的，他們之間的特定交易構(gòu)成投資。 與此同時(shí)，應(yīng)當(dāng)重申，當(dāng)事人雙方約定的定義并不排除：（）秘書長(zhǎng)根據(jù)請(qǐng)求中所包括的材料，在發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)爭(zhēng)端顯然在中心的管轄之外（即因?yàn)樗恰吧淌隆睜?zhēng)端而不是“投資”爭(zhēng)端）時(shí)，有權(quán)拒絕予以登記在中心調(diào)解仲裁的請(qǐng)求；或

6、（）調(diào)解委員會(huì)仲裁法庭有權(quán)裁定此項(xiàng)爭(zhēng)端是否屬于其權(quán)限管轄的范圍。 下列類型條款可以使用：條款 雙方茲約定，為了公約第條（）的目的，此項(xiàng)爭(zhēng)端任何有關(guān)于或產(chǎn)生于本協(xié)議的爭(zhēng)端是直接產(chǎn)生于投資的法律爭(zhēng)端。 如果當(dāng)事人雙方希望能規(guī)定得更加具體明確，他們可以通過對(duì)投資特征的描述，如其性質(zhì)、范圍或其存續(xù)期間，補(bǔ)充示范條款。 在同意中心調(diào)解仲裁時(shí)，當(dāng)事人雙方可以使用上述條款的一般用語(yǔ)，也可以把其同意限于某些特定爭(zhēng)端。在后種情況下，當(dāng)事人雙方不應(yīng)使用基本條款，而應(yīng)根據(jù)下述方法予以更改：條款 雙方茲同意將下列有關(guān)于或產(chǎn)生于本協(xié)議的任何爭(zhēng)端，提交解決投資爭(zhēng)端的國(guó)際中心，根據(jù)解決各國(guó)與它國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約，通過

7、調(diào)解仲裁解決，但與下列事項(xiàng)有關(guān)的爭(zhēng)端除外： （） （） 第三節(jié)關(guān)于當(dāng)事人的特別條款 一、組成部分或政府機(jī)構(gòu) 當(dāng)中心調(diào)解仲裁條款當(dāng)事人一方不是締約國(guó)國(guó)家，而是該締約國(guó)的一個(gè)組成部分或政府機(jī)構(gòu)時(shí)，根據(jù)公約第條（）和（），必須滿足兩個(gè)特別要求： 該組成部分或機(jī)構(gòu)已由該締約國(guó)指派到中心；以及 該組成部分或機(jī)構(gòu)作出的同意必須經(jīng)該締約國(guó)批準(zhǔn)，除非該締約國(guó)已通知中心勿需這種批準(zhǔn)。 下列條款旨在表明這些要求是滿足的：條款 該組成部分或機(jī)構(gòu)名稱是該東道國(guó)名稱的一組成部分一機(jī)構(gòu)，已根據(jù)解決各國(guó)與它國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約（公約）第條（）指派到解決投資爭(zhēng)端的國(guó)際中心（中心）。根據(jù)公約第條（），該東道國(guó)名稱：茲批準(zhǔn)（

8、該組成部分或機(jī)構(gòu)名稱）與（投資者名稱）之間（簽訂的該協(xié)議）（年月日簽訂的協(xié)議）（基本條款之一）（第條，第款，第項(xiàng)）所作的同意協(xié)議。 已通知中心對(duì)（該組成部分或機(jī)構(gòu)名稱）根據(jù)其與（投資者名稱）之間（簽訂的該協(xié)議）（年月日簽訂的協(xié)議）條款所作的同意中心（調(diào)解）（仲裁），毋需批準(zhǔn)。 二、投資者國(guó)籍 如果投資者是自然人，公約要求其符合下述條件：他必須在作出同意之日以及在調(diào)解或仲裁請(qǐng)求予以登記之日都是東道國(guó)以外某一締約國(guó)國(guó)民，而不得在上述任一日期具有東道國(guó)國(guó)籍。如果私人一方是法人，它僅須在作出同意之日具有東道國(guó)以外某一締約國(guó)國(guó)籍即可。雖然公約并未要求在同意的協(xié)議中指明國(guó)籍，也未規(guī)定，有關(guān)國(guó)籍的約定不能改

9、變實(shí)際上的資格不符，但使用下列之一條款指明投資者國(guó)籍是有益的：條款 為了公約第條（）的目的，茲約定投資者名稱是另一締約國(guó)名稱的國(guó)民。 公約第條（）（）規(guī)定，如果投資者是法人并在作出同意之日具有東道國(guó)國(guó)籍，而當(dāng)事人雙方約定“因?yàn)橥鈬?guó)控制”，“為了本公約的目的，該法人應(yīng)視為另一締約國(guó)國(guó)民”，中心仍可具有管轄權(quán)。在這種情況下，當(dāng)事人可以在下述條款中制作有關(guān)投資者國(guó)籍的協(xié)議：條款 為了公約第條（）（）的目的，茲約定，雖然投資者名稱是東道國(guó)的國(guó)民，因其受其它締約國(guó)名稱的國(guó)民控制，為了本公約目的，應(yīng)視為（這一）（這些）國(guó)家的國(guó)民。 三、投資者得到補(bǔ)償后權(quán)利的保留 一些國(guó)家針對(duì)有關(guān)外國(guó)投資可能遭到的損失，為

10、其本國(guó)國(guó)民提供保險(xiǎn)。這些保險(xiǎn)計(jì)劃通常由政府機(jī)構(gòu)實(shí)施。假如該機(jī)構(gòu)對(duì)投資者給予了補(bǔ)償，并從而取代了投資者的權(quán)利，該機(jī)構(gòu)不得利用最初由投資者與東道國(guó)政府相互約定的中心條款。其理由是，中心調(diào)解仲裁不適用于各締約國(guó)或它們的機(jī)構(gòu)之間的爭(zhēng)端。 因此，如果要將爭(zhēng)端提交中心，該程序應(yīng)由投資者提起。下列是條款可適用于這種情況：條款 茲約定，投資者名稱將爭(zhēng)端提交中心調(diào)解仲裁的權(quán)利，不得受下述事實(shí)影響，即，投資者名稱對(duì)作為此項(xiàng)爭(zhēng)端客體的任何損失或侵害，已從任何第三方取得了充分的或部分的補(bǔ)償；但是，（東道國(guó)名稱）可以要求證明該第三方同意（投資者名稱）行使這一權(quán)利。 第四節(jié)關(guān)于調(diào)解仲裁程序的條款 一、調(diào)解委員會(huì)仲裁法庭的

11、組成 除公約第條（）（）和第條（），或第條（）（）、第條和第條（）規(guī)定的若干要求外，當(dāng)事人雙方可自由按自愿的方法組成調(diào)解委員會(huì)或仲裁法庭。如果當(dāng)事人雙方在登記解決請(qǐng)求時(shí)未能就此達(dá)成協(xié)議，調(diào)解程序規(guī)則（“調(diào)解規(guī)則”）規(guī)則，和仲裁程序規(guī)則（“仲裁規(guī)則”）規(guī)則，就協(xié)議如何組成委員會(huì)或法庭提供了一個(gè)程序；但如果當(dāng)事人雙方不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以在調(diào)解規(guī)則和仲裁規(guī)則規(guī)則（）中所規(guī)定的天期滿時(shí)，援用公約第條（）（）或第條（）（）規(guī)定的自動(dòng)方案。如果當(dāng)事人雙方能預(yù)先約定組成委員會(huì)或法庭的方法，最好能使用下列條款把這種約定記載在關(guān)于同意的協(xié)議中（這意味著，如果爭(zhēng)端已實(shí)際發(fā)生，那么可以約定不同的方案）：條款

12、根據(jù)本協(xié)議成立的任何中心調(diào)解委員會(huì)仲裁法庭應(yīng)由一名獨(dú)任調(diào)解人仲裁人（三名或任何非偶數(shù)）調(diào)解人仲裁人組成。調(diào)解人仲裁人由雙方協(xié)議任命每方各任命一名（數(shù)名）調(diào)解人仲裁人，并由雙方協(xié)議任命第三人第五人作為委員會(huì)法庭主席或如果雙方不能達(dá)成協(xié)議，由（中立方的官員名稱）任命。 二、程序進(jìn)行地點(diǎn) 如果當(dāng)事人雙方有此約定，程序得在華盛頓特區(qū)、開羅、吉隆坡或海牙進(jìn)行。經(jīng)委員會(huì)法庭批準(zhǔn)，當(dāng)事人雙方還可以約定程序在任何其它地點(diǎn)進(jìn)行。如果當(dāng)事人雙方不能達(dá)成協(xié)議，程序?qū)⒃谥行乃诘厝A盛頓特區(qū)進(jìn)行。為預(yù)先解決這一問題，當(dāng)事人雙方可以在關(guān)于同意的協(xié)議中包括一特別條款：條款 根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行和調(diào)解仲裁程序應(yīng)在機(jī)關(guān)名稱或地點(diǎn)名稱

13、進(jìn)行。 三、調(diào)解人和仲裁人費(fèi)用 根據(jù)行政和財(cái)政條例（年月日修訂）第條（），調(diào)解人仲裁人每日費(fèi)用為個(gè)單位特別提款權(quán)（大約相當(dāng)于美元）。 如果當(dāng)事人雙方希望變更這個(gè)數(shù)額，它們可以通過下列條款加以明確規(guī)定：條款 對(duì)根據(jù)本協(xié)議任命的任何調(diào)解人仲裁人支付的費(fèi)用，以調(diào)解委員會(huì)仲裁法庭會(huì)議日或其它執(zhí)行與本程序有關(guān)任務(wù)的工作日為單位，每日為不超過指定數(shù)額及貨幣。 四、程序費(fèi)用的攤派 公約第條（）規(guī)定，調(diào)解程序的費(fèi)用，應(yīng)由當(dāng)事人雙方平均分擔(dān)。 第條（）規(guī)定，除雙方另有協(xié)議外，仲裁法庭應(yīng)估算程序費(fèi)用，并決定這些費(fèi)用應(yīng)如何及由何人償付。如果當(dāng)事人雙方希望就有關(guān)仲裁費(fèi)用的攤派預(yù)先達(dá)成協(xié)議，它們可以使用下列條款：條款

14、根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行的任何仲裁程序，法庭的費(fèi)用和開支以及使用中心設(shè)施的費(fèi)用，應(yīng)由雙方平均分擔(dān)按照下列方式攤派 第五節(jié)關(guān)于仲裁的條款一、用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì) 除非另有約定，同意中心仲裁應(yīng)視為排除任何其它救濟(jì)方法。但是，東道國(guó)可以把首先用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)作為其同意的一個(gè)條件。在這種情況下，可以使用下列條款：條款 在投資者名稱根據(jù)本協(xié)議提起仲裁程序之前，投資者名稱必須用盡所有當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（下列）（行政司政）救濟(jì)，除非（東道國(guó)名稱）書面放棄這種要求。 二、并不排除約定其它救濟(jì) 公約第條第一句規(guī)定，除非另有約定，雙方同意仲裁，“應(yīng)視為同意排除任何其它救濟(jì)方法而交付上述仲裁?！奔热贿@一規(guī)定允許當(dāng)事人雙方另有約定，當(dāng)事人雙方就可以

15、通過下列條款作出這種約定：條款 指明基本條款所作的同意仲裁不應(yīng)排除任何一方求助于下列其它救濟(jì)：指明其它類型的程序。在這種其它程序未結(jié)束前，不得提起根據(jù)公約進(jìn)行的仲裁程序。 三、保全措施 除非當(dāng)事人雙方另有約定，同意把爭(zhēng)端提交中心仲裁就排除了任何其它救濟(jì)。因此，當(dāng)事人不能要求當(dāng)?shù)胤苫蛩痉C(jī)構(gòu)采取保全措施。如果當(dāng)事人雙方希望保留這種選擇權(quán)，它們應(yīng)在類似下列條款的適當(dāng)規(guī)定中加以聲明：條款 指明基本條款中的同意仲裁，不應(yīng)排除任何一方在程序進(jìn)行之前或程序進(jìn)行期間，為保護(hù)其權(quán)益而采取或要求任何司法或其它機(jī)構(gòu)采取臨時(shí)保全措施，包括扣押財(cái)產(chǎn)。 四、適用法律 公約給予當(dāng)事人雙方無限的自由來確定法庭可適用的法律規(guī)則。 有可能是下列法律選擇條款：條款 根據(jù)本協(xié)議成立的任何仲裁法庭，除下述例外的情況，應(yīng)適用在本協(xié)議簽訂之日有效的國(guó)家名稱國(guó)內(nèi)法以及可能適用的（司慣規(guī)則）（國(guó)際法規(guī)則）。 五、公平和善意裁判 公約第條（）規(guī)定，經(jīng)當(dāng)事人雙方同意，法庭得根據(jù)公平和善意原則判定爭(zhēng)端。如果當(dāng)事人雙方希望授予法庭公平和善意決定權(quán)，它們可以使用下列條款：條款 根據(jù)本協(xié)議成立的任何仲裁法庭，得根據(jù)公平和善意原則判定任何爭(zhēng)端。 六、主權(quán)執(zhí)行豁免權(quán)的放棄 公約第條規(guī)定，承認(rèn)與執(zhí)行中心仲裁裁