管理-制度法律法規(guī)及外來(lái)文件管理辦法

1、法律法規(guī)及外來(lái)文件管理辦法1 目的和范圍確保與本公司質(zhì)量體系 （產(chǎn)品 ）（如產(chǎn)品的安全、環(huán)保要求 ）在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中得以貫徹實(shí)施， 特制定本辦法。本辦法適用于與質(zhì)量體系 （產(chǎn)品 ）有關(guān)的法律法規(guī)要求的情況。2 職責(zé)2.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)向公司員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性。2.2 綜合辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)法律法規(guī)的貫徹和管理。并對(duì)留用的與法律法規(guī)有關(guān)的文件資料實(shí) 施控制。2.3 技術(shù)部負(fù)責(zé)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中采用相關(guān)的法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.4 供應(yīng)部負(fù)責(zé)在采購(gòu)和采購(gòu)品貯存等過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的要求， 使其符合政府、 安全和環(huán)保法規(guī)的要求。2.5 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

2、、包裝、運(yùn)輸、使用過(guò)程中執(zhí)行法律法規(guī)的要求。2.6 質(zhì)量部負(fù)責(zé)法律法規(guī)實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。3 工作程序3.1 綜合辦公室會(huì)同技術(shù)部、質(zhì)量部，根據(jù)公司產(chǎn)品的特點(diǎn)，識(shí)別、確認(rèn)和收集與本公司體 系、產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，由總經(jīng)理適時(shí)向相關(guān)人員宣貫。技術(shù)部標(biāo)準(zhǔn)化人員 協(xié)助。3.2 與本公司體系、產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)a）與產(chǎn)品安全特性的符合性相關(guān)的有易燃、車(chē)內(nèi)人員保護(hù)、轉(zhuǎn)向控制、燈光和制動(dòng)等；b）與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的有排放、噪聲和無(wú)線電干擾等；c）其他強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（如汽車(chē)用安全玻璃）；d）相關(guān)的法規(guī)如合同法、產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法和環(huán)保法等。3.3 法律法規(guī)貫徹要求a）在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，技術(shù)部應(yīng)將影

3、響安全特性的符合性相關(guān)的因素，如易燃、易爆、車(chē)內(nèi)人員保護(hù)、轉(zhuǎn)向控制、制動(dòng)等要求，以規(guī)定的符號(hào)標(biāo)識(shí)在相應(yīng)的技術(shù)文件上，以便在產(chǎn) 品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中實(shí)施，確保穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法規(guī)要求的產(chǎn)品；b）對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的監(jiān)視測(cè)量要求，必須納入相應(yīng)的技術(shù)要求 （或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）中；c）在質(zhì)量管理體系的各個(gè)階段（如與顧客有關(guān)的過(guò)程），公司貫徹合同法、質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法 等法規(guī)；d）采購(gòu)品中若有毒性產(chǎn)品、危險(xiǎn)品和其他限制產(chǎn)品時(shí)，供應(yīng)部在簽訂采購(gòu)合同時(shí)，要求供方出示產(chǎn)品和包裝符合政府法規(guī)的說(shuō)明；e）對(duì)表面處理（如磷化、電鍍）等過(guò)程的工藝介質(zhì)、槽液，必須按法規(guī)（標(biāo)準(zhǔn)）處理，達(dá)到要求后,方可排放；f）工作場(chǎng)所 （如裝焊

4、車(chē)間、沖壓車(chē)間 ）的噪聲，必須加以控制，保持適宜的工作環(huán)境；g）在確定質(zhì)量記錄的保存期限時(shí)，要按法律法規(guī)的要求實(shí)施 （必要時(shí)）；h）必要時(shí)，留用的失效（或作廢）文件，要考慮相關(guān)的法律法規(guī)需求；i）對(duì)限用物質(zhì)，要按規(guī)定采購(gòu)、貯存和發(fā)放，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查；j）在識(shí)別顧客要求和期望時(shí)，必須確認(rèn)與產(chǎn)品有關(guān)的責(zé)任、義務(wù)及法律法規(guī)方面的要求；k）最高管理者在建立、實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理體系中應(yīng)向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的 重要性，使他們?cè)诋a(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程予以重視。3.4 質(zhì)量部對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并有權(quán)制止違反規(guī)定的行為。4 相關(guān)文件中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法 中

5、華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法GB2894 安全標(biāo)志Q/BYZT07.06 2001 標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理4.3.1 總則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不間斷的過(guò)程，是所有 HSE 要素的基礎(chǔ)。企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組 織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患 ,并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析 確定最大危害程度和可能影響的最大范圍 ,采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧扬L(fēng)險(xiǎn)降到最低程 度。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),應(yīng)a）企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí) 重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。b ）企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)職工參與危害和影響的確定，共同做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和預(yù)防控制工作；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

6、價(jià) 程序見(jiàn)圖 2。明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序 危害和影響的確定選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則評(píng)價(jià)危害和影響 記錄重要危害和影響 建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo) 確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施圖 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序4.3.2.1 明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)根據(jù) HSE 管理工作的需要，確定評(píng)價(jià)范圍和評(píng)價(jià)對(duì)象，并依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度、規(guī)定的要求和評(píng)價(jià)的目的，確定科學(xué)、適用的評(píng)價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)（預(yù)）評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定危害和影響。4.3.2.2 危害和影響確定a）直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過(guò)程，

7、并應(yīng)考慮到 :1 ）規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)等階段。2）常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。3）事故及潛在的緊急情況，包括 : 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程中的缺陷； 設(shè)備失效； 氣候、地震及其它自然災(zāi)害； 違反生產(chǎn)操作規(guī)程 ; 違反安全規(guī)程； 人為因素，包括違反 HSE 管理體系要求；4）在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。5 ）丟棄、廢棄、拆除與處理。6）以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在危害和影響。b）公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定。c）進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的優(yōu)先順序。4.3.2.3 選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則a）判別準(zhǔn)則表述了與HSE管理活動(dòng)、裝置（設(shè)備）運(yùn)行、作業(yè)環(huán)境（

8、工作條件）有關(guān)的HSE 控制目標(biāo)，是確定危害及其影響的判別依據(jù)。b）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可選用的判別準(zhǔn)則：1）國(guó)家有關(guān) HSE 的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）合同書(shū)、任務(wù)書(shū)、企業(yè)目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；5）國(guó)際通用的其他評(píng)價(jià)判別標(biāo)準(zhǔn)。4.3.2.4 評(píng)價(jià)危害和影響a）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)的特點(diǎn)、危害和影響的情況以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)、方法和程序，確定危害和影響的范圍、程度和等級(jí)；b）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)同時(shí)考慮對(duì)下列因素的危害和影響 :1 ）人；2 ）環(huán)境；3 ）財(cái)產(chǎn)。c）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)：1）包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；2）強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致

9、的影響和風(fēng)險(xiǎn)；3）考慮來(lái)自與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)直接有關(guān)的人員的意見(jiàn)；4）由具有資格和能力的人員來(lái)實(shí)施；5 ）定期進(jìn)行。d ）在進(jìn)行安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)將下列重要因素納入評(píng)價(jià)范圍1 ）火災(zāi)和爆炸；2 ）沖擊與撞擊；3 ）中毒、窒息與觸電；4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的環(huán)境； 5 ）人機(jī)工程因素 ;6）設(shè)備的腐蝕；7）有害物料的泄漏；8）裝置、罐區(qū)、設(shè)備的平面布置；9 ）工藝控制指標(biāo)。e）安全評(píng)價(jià)程序1）確定評(píng)價(jià)范圍；2）明確評(píng)價(jià)目的和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)；3）組成評(píng)價(jià)組；4）制定評(píng)價(jià)計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)包括：搜集信息、資料；選擇評(píng)價(jià)方法；編制評(píng)價(jià)程序；安排評(píng)價(jià)日程5）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；f）環(huán)境因素評(píng)價(jià)1）環(huán)境因素的確定

10、范圍生產(chǎn)工藝；維修保養(yǎng)；檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施；原材料、半成品的采購(gòu)；設(shè)備更新；產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等； 廢棄物的處理、貯存、處置和利用2）環(huán)境因素的變更在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素： 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)；生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)； 新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目時(shí)。3 ）判定重要環(huán)境因素的依據(jù) 評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括： 有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；環(huán)境影響的范圍；環(huán)境影響的程度大??；環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間； 社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。4）環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定 企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，在建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可

11、選技術(shù)方 案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，同時(shí)要符合公司的 HSE 管理方針與目標(biāo)。5）環(huán)境目標(biāo)的實(shí)施方案 企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案，實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門(mén)在實(shí)施環(huán)境目 標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。4.3.2.5 記錄重要危害和影響 企業(yè)應(yīng)將已確定的顯著危害和影響形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)文件，并提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)削減控制措施。 評(píng)價(jià)文件的內(nèi)容應(yīng)包括：1）固有危險(xiǎn)性即工程危險(xiǎn)性分析。2）定性評(píng)價(jià)和狀態(tài)分析。3）定量評(píng)價(jià)和能級(jí)分析。4）工業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境影響分析。5） 災(zāi)害影響及擴(kuò)散分析6）工藝危險(xiǎn)及可操作性的分析。7）事故成因及規(guī)律分析。8）事故及災(zāi)害損失分析。9）風(fēng)險(xiǎn)削減

12、措施及控制要求。4.3.2.6 建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)a）企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的 方針、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn) 的。b）作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，企業(yè)應(yīng)制定有關(guān) HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo), 這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中是具體可行的。企業(yè)還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。4.3.2.7 確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施以減少危害和事故發(fā)生的可能性及嚴(yán)重性。a）風(fēng)險(xiǎn)削減措施的內(nèi)容1）預(yù)防事故的措施；2）控制事故的措施；3）降低事故長(zhǎng)期和短期影響的措施。b ）風(fēng)

13、險(xiǎn)削減計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)削減和控制應(yīng)有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行。在制定風(fēng)險(xiǎn)削減計(jì)劃時(shí)，應(yīng)明確以下內(nèi)容： 1）確定風(fēng)險(xiǎn)削減和控制的負(fù)責(zé)人；2 ）確定和落實(shí)資源；3）風(fēng)險(xiǎn)削減的具體措施和實(shí)施步驟；4）時(shí)間安排（何時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)削減） ；5）風(fēng)險(xiǎn)削減和控制的效果及應(yīng)達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)、如何進(jìn)行檢查和考核。c）風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施的要求1）積極預(yù)防事故、減少事故發(fā)生的可能性，一般采用以下三種對(duì)策： 技術(shù)對(duì)策：即對(duì)某一項(xiàng)工程項(xiàng)目、生產(chǎn)建設(shè)、設(shè)備設(shè)計(jì)、工藝操作、設(shè)施維修等采用技 術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全。教育對(duì)策：通過(guò)多種形式的宣傳、教育和培訓(xùn)，提高每位員工的HSE 意識(shí)和操作技能。管理對(duì)策：從HSE管理技術(shù)、管理方法上最大限

14、度地滿足 HSE管理體系的需要，減少 事故發(fā)生的可能性。2）控制事故，限制事故發(fā)生的范圍和時(shí)間。微觀控制，即以具體的危害為對(duì)象，采取必要的技術(shù)手段，實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。宏觀控制，即從整體上制定控制策略和方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施綜合控制。3 ）降低事故中、短期影響。 控制和風(fēng)險(xiǎn)削減措施一旦失敗，必須及時(shí)實(shí)施應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，以便使事故損失降低到盡可能 小的范圍，降低事故中、短期的影響。應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃的制定及實(shí)施見(jiàn)10.2 。4.3.2.8 編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)價(jià)的目的、范圍；評(píng)價(jià)的依據(jù)；評(píng)價(jià)的程序；評(píng)價(jià)過(guò)程；評(píng)價(jià)結(jié)論與建議等。4.3.2.9 實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)削減措施。4.3.3 隱患治理4.3.3.1

15、 事故隱患的范圍a）危及安全生產(chǎn)的不安全因素。b）可能導(dǎo)致事故的裝置、設(shè)施隱患。c）可能造成職業(yè)病或職業(yè)中毒的作業(yè)環(huán)境。d ）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的因素或隱患。4.3.3.2 隱患評(píng)估a）自評(píng)企業(yè)應(yīng)按 HSE 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，選擇適用的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，并報(bào)送上級(jí) HSE管理部門(mén)及相關(guān)職能部門(mén)，其內(nèi)容包括：1 ）評(píng)估報(bào)告；2 ）評(píng)審意見(jiàn)；3 ）技術(shù)結(jié)論；4 ）隱患治理方案；5 ）整改進(jìn)度和責(zé)任人；6 ）資金概預(yù)算情況等。b ）復(fù)查與評(píng)估1）企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。在征求相關(guān)職能部門(mén)的意見(jiàn)后，編制出年度隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入年度綜合計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。2）公司 HSE 管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查。根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān) 專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估結(jié)論。4.3.3.3 隱患治理a）企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。b ）隱患評(píng)估與分級(jí)、事故隱患治理項(xiàng)目計(jì)劃編制程序、事故隱患治理項(xiàng)目的管理、事故隱患治理項(xiàng)目的驗(yàn)收、事故