知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格研究

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格研究劉春霖 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院 教授 關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容提要: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的重要地位，決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化將成為21世紀(jì)一種格外引人矚目的法律和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。為保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)安全，至少應(yīng)當(dāng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性考察和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的法律承諾兩個(gè)角度，來(lái)探索公司接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，是知識(shí)資本運(yùn)作的重要組成部分。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)體性，決定其作為投資手段比用有形財(cái)產(chǎn)投資更具復(fù)雜性。因此出于接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的公司的安全運(yùn)行考慮，需要有一套科學(xué)、嚴(yán)密、可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的運(yùn)行機(jī)制，以防范公

2、司因接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資而可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。本文僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性角度，論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范問(wèn)題。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的風(fēng)險(xiǎn)分析了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，目的在于從法律上對(duì)此進(jìn)行規(guī)制，預(yù)先將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)限制在盡可能小的范圍之內(nèi)。(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本本身所具有的風(fēng)險(xiǎn)1、用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有無(wú)權(quán)利瑕疵一是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性問(wèn)題?？疾熘R(shí)產(chǎn)權(quán)出資是否合法是公司接受其出資的邏輯前提。作為商標(biāo)或?qū)＠某鲑Y人，倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的原始取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其商標(biāo)注冊(cè)證或?qū)＠C書(shū);倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的繼受取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其受讓該商標(biāo)或?qū)＠暮贤瑫?shū)原件。作為專(zhuān)有技術(shù)的

3、出資人，亦應(yīng)向接受出資的公司出示諸如保密協(xié)議、保密制度、運(yùn)用該技術(shù)已經(jīng)取得的產(chǎn)品等證明文件并以足以證明自己的權(quán)利主體身份為限。以計(jì)算機(jī)軟件出資，出資人應(yīng)當(dāng)依法將其計(jì)算機(jī)軟件向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)登記手續(xù)，并向接受該計(jì)算機(jī)軟件投資的公司出示登記證書(shū) 1。出資人以諸如工程設(shè)計(jì)圖及其說(shuō)明、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖及其說(shuō)明、建筑模型等普通作品的著作權(quán)向公司出資時(shí)，亦應(yīng)辦理著作權(quán)登記，以證明其出資客體的合法性。二是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性問(wèn)題。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，指該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法定保護(hù)期限內(nèi)能夠被權(quán)利人控制并受法律保護(hù)的程度。接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資必須考察該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性決定的。一方面，我國(guó)商標(biāo)法

4、對(duì)已經(jīng)取得注冊(cè)的商標(biāo)設(shè)置了“撤銷(xiāo)”程序，專(zhuān)利法為已經(jīng)獲得的專(zhuān)利權(quán)規(guī)定了“無(wú)效”程序。這就意味著，用作出資的商標(biāo)和專(zhuān)利，有可能因他人的申請(qǐng)而被“撤銷(xiāo)”，其結(jié)果必將導(dǎo)致該知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資無(wú)效。另一方面，用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)有第三人提出權(quán)利要求，設(shè)若該第三人的要求在法律上成立，就同樣會(huì)產(chǎn)生出資無(wú)效之后果。再一方面，用作出資的專(zhuān)有技術(shù)，有可能因種種原因已令他人所掌握，從而使該技術(shù)喪失其應(yīng)有的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì);用作出資的計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖等，可能涉及侵犯他人著作權(quán)問(wèn)題等等。三是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性問(wèn)題。對(duì)用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性進(jìn)行考察，僅涉及以注冊(cè)商標(biāo)、專(zhuān)利技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件等出資。商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)和

5、著作權(quán)均有法定的有效期，過(guò)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)便失去了其投資價(jià)值，當(dāng)然不能用來(lái)向企業(yè)投資。另外有兩點(diǎn)需要注意，雖未過(guò)期但保護(hù)期將至的專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件等其價(jià)值將大打折扣，甚至可能被新的相關(guān)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)所取代，其投資價(jià)值幾近于無(wú);與此相反，一件商標(biāo)已經(jīng)使用的時(shí)間越長(zhǎng)，往往價(jià)值越大，其投資價(jià)值越引人矚目，只是切記及時(shí)續(xù)展注冊(cè)這一點(diǎn)。四是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性問(wèn)題。地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要特征，它對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的影響：其一，將產(chǎn)品定位于出口的企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到，其產(chǎn)品所含有的該種知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在本國(guó)能夠受到法律的保護(hù)，一旦出口則另當(dāng)別論。當(dāng)然，可以到目標(biāo)國(guó)申請(qǐng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，

6、再進(jìn)行產(chǎn)品出口。這又涉及兩個(gè)問(wèn)題，首先，在我國(guó)已經(jīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果，到他國(guó)未必能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán);其次，即使能到他國(guó)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中的成本亦應(yīng)納入考慮的范圍。其二，企業(yè)接受來(lái)自于國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，必須確保該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在我國(guó)受到有關(guān)法律的保護(hù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法證件必須是我國(guó)政府頒發(fā)的。尤其，如果接受來(lái)自于國(guó)外的專(zhuān)有技術(shù)出資，還要確保該技術(shù)不與已在我國(guó)獲取的專(zhuān)利相沖突。2、作為出資標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度如何用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度，直接決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本企業(yè)能否應(yīng)用、作用大小等，這其中需要考慮的因素主要有：一是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上是否實(shí)用。以專(zhuān)利為例，我國(guó)專(zhuān)利法要求，申

7、請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造除了應(yīng)當(dāng)具備新穎性和創(chuàng)造性外，還應(yīng)當(dāng)具備實(shí)用性，并將“實(shí)用性”界定為“能夠制造或使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果”，但這一實(shí)用性要求，只是強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造體現(xiàn)為具體方案，具備實(shí)施的可能即可，并不要求能夠立即制造或使用甚至已經(jīng)制造或使用過(guò)。除專(zhuān)利技術(shù)外，用專(zhuān)有技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件出資，也必須對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上的可實(shí)施性進(jìn)行論證。二是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)前景如何。獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性智力成果一般都是先進(jìn)的，有可觀的市場(chǎng)前景，但先進(jìn)與市場(chǎng)前景畢竟不能劃等號(hào)。依照我國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利法的規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)日到授權(quán)日可能長(zhǎng)達(dá)三、四年的時(shí)間甚至更長(zhǎng)，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)很有潛力，但很可能

8、在取得專(zhuān)利權(quán)時(shí)其市場(chǎng)潛力已大打折扣甚或不復(fù)存在。另外，專(zhuān)利技術(shù)的先進(jìn)性及其市場(chǎng)前景也只是與已經(jīng)公開(kāi)的技術(shù)比較而言的，更加先進(jìn)而又尚未公開(kāi)的技術(shù)往往是專(zhuān)利技術(shù)的“克星”?？傊?，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，旨在獲得贏利性強(qiáng)的技術(shù)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此對(duì)用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)前景狀況進(jìn)行深入細(xì)致地考察論證十分必要。三是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命之長(zhǎng)短。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命并不等同于其法律保護(hù)期。對(duì)于創(chuàng)造性智力成果權(quán)而言，有效期即將屆滿(mǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命無(wú)疑為時(shí)不長(zhǎng)，但有效期較長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命也未必就長(zhǎng)。專(zhuān)利制度既保護(hù)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的利益，對(duì)其獲得專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造給予一定時(shí)日的“獨(dú)占”性法律保護(hù)

9、，同時(shí)專(zhuān)利制度的公開(kāi)特點(diǎn)也使專(zhuān)利權(quán)人的“獨(dú)占權(quán)”具有了一定的相對(duì)性。這是因?yàn)椋瑢?zhuān)利文獻(xiàn)的公開(kāi)，加之信息高速公路的開(kāi)通，使人們?cè)谠袑?zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出更加先進(jìn)的技術(shù)從而淘汰已有專(zhuān)利的時(shí)間大大縮短?；诖?，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，需要將技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期分開(kāi)考慮。四是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)和法律上有無(wú)其他制約因素。一方面，用商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等投資，該項(xiàng)商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或計(jì)算機(jī)軟件在出資之前是否已經(jīng)許可他人使用，已經(jīng)許可多少人使用，許可他人使用的時(shí)間、范圍等，都是決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否用作出資以及作價(jià)大小的十分重要的因素;另一方面用專(zhuān)利技術(shù)出資，該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)

10、是否屬于從屬專(zhuān)利。所謂從屬專(zhuān)利，是指“一項(xiàng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴(lài)于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施?！?2這種情況多見(jiàn)于改進(jìn)發(fā)明，即后一專(zhuān)利是在前一專(zhuān)利的基礎(chǔ)上的改進(jìn)，通常情況下，后一專(zhuān)利先進(jìn)于前一專(zhuān)利，而前一專(zhuān)利又尚在有效期內(nèi)，那么后一專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人要實(shí)施自己的專(zhuān)利，就必然構(gòu)成對(duì)前一項(xiàng)專(zhuān)利的侵犯。易言之，欲實(shí)施后一專(zhuān)利就不得不先取得前一專(zhuān)利權(quán)人的許可，這就意味著必須支付一定的使用費(fèi)，這樣的專(zhuān)利在出資作價(jià)上勢(shì)必要打折扣。(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本在公司運(yùn)作上的風(fēng)險(xiǎn)1、接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資后公司的資本配置比例是否失調(diào)我國(guó)現(xiàn)行公司法

11、雖然取消了1993年公司法關(guān)于“以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之二十，國(guó)家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。”的限制，但是卻增加了“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！钡囊?guī)定，從而從反面限制了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非貨幣資產(chǎn)出資的比例。知識(shí)產(chǎn)權(quán)量化為產(chǎn)業(yè)資本后所占公司全部資本的比例應(yīng)當(dāng)有所限制。這主要考慮到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是公司經(jīng)營(yíng)的唯一要素，它只有與貨幣、實(shí)物等有形資本有機(jī)結(jié)合、合理配置，才能充分發(fā)揮其效能。2、用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失后企業(yè)資本如何填補(bǔ)現(xiàn)代企業(yè)作為資本的集合體，其信用基礎(chǔ)寄托于其責(zé)任財(cái)產(chǎn)的真實(shí)和穩(wěn)定。為此，在大陸

12、法上有所謂公司“資本三原則”，即資本確定原則、資本維持原則和資本不變?cè)瓌t。我國(guó)公司法雖然未明確將資本三原則寫(xiě)進(jìn)法條，但均將此精神貫徹其中。其中，資本維持原則要求公司維持與資本總額相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)，即要求公司成立后的動(dòng)態(tài)過(guò)程中要保持實(shí)有資本額的相對(duì)穩(wěn)定。假如公司接受專(zhuān)利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件投資，那么該專(zhuān)利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件有效期屆滿(mǎn)后，則該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值勢(shì)必大大降低乃至為零，此時(shí)公司的資本必須填補(bǔ)，否則將違反公司資本維持原則 3。鑒于此，企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)此事先作出約定，防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。(三)公司接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股過(guò)程中的其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的開(kāi)發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得一般要比普通商品耗費(fèi)更多的資

13、金、人力、物力和時(shí)間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方不僅想通過(guò)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的方式收回其研究成本并取得一定的收益，同時(shí)也希望以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后能夠最大限度地保持自己技術(shù)上的壟斷地位，不愿喪失其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。為此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的過(guò)程中，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方常常利用其智力上的優(yōu)勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資附加了種種不合理的條件，從而妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)原則。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方限制接受方對(duì)用作投資的技術(shù)進(jìn)行發(fā)展和改進(jìn)，要求接受方同時(shí)接受其本不需要的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，這種情況在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)投資的實(shí)例中表現(xiàn)得尤為突出。接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度警惕，防止這類(lèi)有失公平的現(xiàn)象發(fā)生?？傊?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本在21 世紀(jì)的資本運(yùn)營(yíng)中具有十分重

14、要的地位，但企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有足夠的預(yù)見(jiàn)，必須注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格性的考察，并要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體在簽約中作出相應(yīng)的法律承諾以防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性考察依照公司法律制度的規(guī)定，公民、法人或者其他組織均可作為公司出資人，他們?cè)谟弥R(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，必須對(duì)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有合法處分權(quán)，確保接受投資的公司對(duì)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以對(duì)抗第三人。為防范公司風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人還應(yīng)做如下考察：首先，是否只有公司發(fā)起人才能用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，“從我國(guó)公司法的條文來(lái)看，只規(guī)定了股份有限公司發(fā)起人得以貨幣以外的實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)折價(jià)入股，但未規(guī)定發(fā)起人以

15、外的認(rèn)股人是否可以貨幣以外的方式折合股款。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，我國(guó)不允許發(fā)起人以外的認(rèn)股人以實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)出資，但在公司合并時(shí)當(dāng)屬例外。” 4。筆者認(rèn)為，無(wú)論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，其發(fā)起人以非現(xiàn)金形式出資自然是常例，但至少?gòu)睦碚撋现v發(fā)起人以外的股東也應(yīng)當(dāng)有權(quán)以包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)出資。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例，并非只是在設(shè)立之初公司才需要先進(jìn)的技術(shù)、知名的品牌，在公司存續(xù)期間，不斷引進(jìn)先進(jìn)、實(shí)用的技術(shù)成果，善于運(yùn)用知名品牌開(kāi)辟市場(chǎng)，都是關(guān)乎公司生死存亡之舉。從公司發(fā)展角度看，吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股比花費(fèi)重金購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不僅可以為公司節(jié)約大量的資金，而且更加有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能

16、在公司的發(fā)揮。因此，無(wú)論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，應(yīng)當(dāng)允許其在設(shè)立后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。其次，公民個(gè)人用專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)考察該成果屬于職務(wù)技術(shù)成果還是非職務(wù)技術(shù)成果。依照專(zhuān)利法規(guī)定，在執(zhí)行本單位任務(wù)過(guò)程中或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造;職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的出資處分權(quán)一般情況下歸單位，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不能以個(gè)人名義用其出資，當(dāng)然發(fā)明人或設(shè)計(jì)人對(duì)此另有約定的除外。我國(guó)著作權(quán)法第16條規(guī)定，一般情況下職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。但該法同時(shí)規(guī)定，作者享有職務(wù)作品的著作權(quán)情況下，法人或者其他組織有權(quán)在其

17、業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。“作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品?！边@表明，作者以該作品向公司出資亦應(yīng)受此限制。我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例第13條規(guī)定，自然人針對(duì)本職工作中明確指定的開(kāi)發(fā)目標(biāo)所開(kāi)發(fā)的軟件，開(kāi)發(fā)的軟件是從事本職工作活動(dòng)所預(yù)見(jiàn)的結(jié)果或自然的結(jié)果，以及主要利用法人或者其他組織物質(zhì)技術(shù)條件開(kāi)發(fā)并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的軟件，其著作權(quán)由法人或者其他組織享有?？梢?jiàn)，如果公民用職務(wù)成果以個(gè)人名義出資，就有可能被其所在單位提出異議或者權(quán)利要求，給接受該技術(shù)成果投資的公司帶來(lái)諸多麻煩。再次，法人或者其他組織用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)注意考察主體的權(quán)利能力和行為能力。我

18、國(guó)民法通則根據(jù)法人活動(dòng)的性質(zhì)，將法人分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人。首先，在機(jī)關(guān)法人中，國(guó)家授權(quán)代表國(guó)家并以國(guó)有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)可以成為公司的投資者，因此它們也當(dāng)然可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)向公司投資。其他情況下，機(jī)關(guān)法人不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人。雖然我國(guó)現(xiàn)有法律并未明文禁止行政機(jī)關(guān)可以出資與他人組建企業(yè)，但它沒(méi)有用于經(jīng)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)，只有用于機(jī)關(guān)公務(wù)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，因此機(jī)關(guān)法人不能作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資主體，并且中共中央也曾三令五申行政機(jī)關(guān)不得經(jīng)商。其次，公司“出資人為法人，包括企業(yè)法人(含外國(guó)公司、企業(yè)等)、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人。” 5只要其對(duì)某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有處分權(quán)，就可以以此向公司

19、出資。第三，“其他組織”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人，一方面該其他組織原則上應(yīng)屬于獨(dú)立的民事主體，能夠與企業(yè)的其他出資人平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù);另一方面，該其他組織確實(shí)對(duì)用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有出資處分權(quán)。最后，多個(gè)主體用其共同享有權(quán)益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)注意考察該多個(gè)主體之間的法律關(guān)系。以專(zhuān)利法上“共同發(fā)明創(chuàng)造”為例，一種情形是委托開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果，對(duì)委托關(guān)系下產(chǎn)生的技術(shù)成果，法律規(guī)定由委托雙方在委托合同中約定成果權(quán)利的歸屬;約定不明或者未做約定的，所開(kāi)發(fā)出的技術(shù)成果歸受托方享有。另一種情形是合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果，該成果歸合作開(kāi)發(fā)各方共有，一方對(duì)該成果的處分，須經(jīng)過(guò)其他各方同意，并且所得收益共享。鑒于此，

20、對(duì)用多個(gè)主體共同享有權(quán)益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，首先要確認(rèn)出資人具有用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的處分權(quán)，其次要對(duì)出資后共同權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)作出約定，尤其是他們對(duì)企業(yè)的收益分配、虧損分擔(dān)比例、參與公司事務(wù)執(zhí)行的權(quán)利與方式等。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的法律承諾從公司法角度考察，凡出資標(biāo)的均應(yīng)具備確定性、價(jià)值性、兌現(xiàn)性和可流轉(zhuǎn)性等適格性考察 6。為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的安全，公司接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)也應(yīng)當(dāng)要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體在出資協(xié)議中作出相應(yīng)的法律承諾。(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的合法性和可靠性承諾出資方應(yīng)當(dāng)保證其用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是合法、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，承諾自己所交付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是第三方不能根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或其他法律提出任何權(quán)利

21、要求的。為此，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部和國(guó)家工商行政管理局于1988年1月1日發(fā)布的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定第2條規(guī)定，合營(yíng)各方認(rèn)繳的出資應(yīng)當(dāng)是合營(yíng)者自己所有并且未設(shè)立任何擔(dān)保物權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)等，“凡是以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)作價(jià)出資的，出資者應(yīng)當(dāng)出具擁有所有權(quán)和處置權(quán)的有效證明”。在用知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)繳出資時(shí)，應(yīng)提交該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)證明資料，包括專(zhuān)利證書(shū)、商標(biāo)注冊(cè)證、著作權(quán)登記證明文件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓合同、有關(guān)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)特性、實(shí)用價(jià)值、發(fā)展前景、實(shí)施條件等有關(guān)技術(shù)文件，作為投資合同的附件。出資方用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)上的可靠性，是指出資方要承諾用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后，依約提供相關(guān)技術(shù)資

22、料和咨詢(xún)、培訓(xùn)服務(wù);保證提供的資料是完整、可靠的;保證用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確實(shí)適合所投資公司的應(yīng)用，若有欺詐須承擔(dān)法律責(zé)任。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)，一方面其價(jià)值評(píng)估有較大的彈性，如果其價(jià)值被高估，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方應(yīng)依照規(guī)定補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東或發(fā)起人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任;另一方面某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家授權(quán)而產(chǎn)生的，可依照法定程序被撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效，一旦用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方必須承擔(dān)資本填充義務(wù)。出資人如果以知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式出資，必須承諾該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被接受出資的企業(yè)使用時(shí)不足以產(chǎn)生誤認(rèn)、混淆或者其他不良影響 7。關(guān)于可否以商標(biāo)“部分轉(zhuǎn)讓”的方式出資值得商榷。我國(guó)商標(biāo)

23、法實(shí)施條例第25條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種或者類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并辦理?！睂?shí)踐中，眾多公司尤其是名牌企業(yè)推行“名牌延伸”策略，一件商標(biāo)往往注冊(cè)使用于幾種甚至更多種商品或服務(wù)上。從理論上講，該企業(yè)出于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的是可以將該商標(biāo)進(jìn)行部分轉(zhuǎn)讓出資的。例如某公司將A商標(biāo)分別注冊(cè)于甲、乙、丙三種商品上，后來(lái)該公司因故停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)丙商品，致使使用在丙商品上的A商標(biāo)處于閑置狀態(tài)，此時(shí)，該公司在不影響自己對(duì)A商標(biāo)在甲、乙商品上的所有權(quán)的前提下，可以將用在丙商品上的A商標(biāo)轉(zhuǎn)讓出資給其它公司。對(duì)此，歐洲共同體商標(biāo)條例第17-19條有“商標(biāo)權(quán)可以全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢圆?/p>

24、分轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢赃B同企業(yè)經(jīng)營(yíng)，也可以不連同”的規(guī)定。香港商標(biāo)條例規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移可以是全部商品或服務(wù)注冊(cè)的專(zhuān)用權(quán)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移，也可以是部分商品或服務(wù)注冊(cè)專(zhuān)用權(quán)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移。受讓人無(wú)論是全部還是部分地得到原商標(biāo)權(quán)利，都有權(quán)對(duì)侵犯了自己享有的那部分注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的行為起訴。 8商標(biāo)“部分轉(zhuǎn)讓”出資也好，整體轉(zhuǎn)讓出資也好，只要不足以產(chǎn)生誤認(rèn)、混淆或者其他不良影響即可。出資方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用方式出資所涉法律后果較為復(fù)雜，出資方在法律上的承諾主要有：出資人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用方式出資，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人再向第三人轉(zhuǎn)讓該知識(shí)產(chǎn)權(quán)就應(yīng)受到限制。這是因?yàn)椋R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)出資后，再將該知

25、識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人，那么若新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接取代原知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人成為所投資公司新股東，則違反我國(guó)公司法有關(guān)出資人轉(zhuǎn)讓出資須經(jīng)其他出資人同意，其他出資人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的規(guī)定;若新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不直接取代原知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的股東的地位，允許原知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人繼續(xù)享有股東的權(quán)利，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)就脫離了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則相悖。(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資應(yīng)當(dāng)與有形資產(chǎn)投資比例適當(dāng)?shù)某兄Z我國(guó)現(xiàn)行公司法取消了1993年公司法關(guān)于“以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之二十，國(guó)家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外?！钡南拗疲瑓s增加了“全體股東的貨幣出資金額不得低

26、于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！钡囊?guī)定，從反面限制了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非貨幣資產(chǎn)出資的比例。知識(shí)產(chǎn)權(quán)量化為產(chǎn)業(yè)資本后所占公司全部資本的比例應(yīng)當(dāng)有所限制。這主要考慮到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是公司經(jīng)營(yíng)的唯一要素，它只有與貨幣、實(shí)物等有形資本有機(jī)結(jié)合、合理配置，才能充分發(fā)揮其效能。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的具體實(shí)踐中，投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本與現(xiàn)金資本、實(shí)物資本應(yīng)當(dāng)比例適當(dāng)，其確定的一般原則應(yīng)當(dāng)是：在合理作價(jià)的前提下，企業(yè)的技術(shù)密集程度和先進(jìn)程度越低，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的比例應(yīng)當(dāng)越小，反之，企業(yè)的技術(shù)密集程度和先進(jìn)程度越高，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資越應(yīng)受到鼓勵(lì);知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資額只能在總出資額中占一定比例。特定投資者是否可以單純以知

27、識(shí)產(chǎn)權(quán)出資?有學(xué)者認(rèn)為投資者不宜單純以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，必須在用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的同時(shí)再出資一定比例的現(xiàn)金或?qū)嵨?9。筆者認(rèn)為這種做法過(guò)于保守，針對(duì)于某一個(gè)特定的公司而言，只要在其資本構(gòu)成中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本與其他形式的資本比例適當(dāng)，符合公司法的有關(guān)規(guī)定即可，但不能苛求某一特定投資人在用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的同時(shí)必須再用一定比例的其他財(cái)產(chǎn)出資。因?yàn)椋环矫婀痉ㄖ胁⑽从写丝量痰囊?guī)定，另一方面這樣要求勢(shì)必會(huì)在客觀上為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化設(shè)置人為障礙，打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體投資的積極性。(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化附加條件合理的承諾用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資必須遵循公平合理的原則。實(shí)踐中，為了維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益和實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方常常要附