重大事項(xiàng)請(qǐng)示與報(bào)告制度

1、合肥百大集團(tuán)重大事項(xiàng)請(qǐng)示與報(bào)告制度第一章總則第一條 根據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，為保障公司資產(chǎn)安全， 實(shí)現(xiàn)資本的保值與增值，同時(shí)規(guī)范公司日常管理，特制定本制度。第二條 凡納入集團(tuán)公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的由集團(tuán)公司控股或相對(duì)控股的公司為本制度的報(bào)告主體，公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任人（與集團(tuán)公司簽定資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書的乙方代表）為具體的執(zhí)行者（簡(jiǎn)稱：主報(bào)告人）；各公司對(duì)重大事項(xiàng)實(shí)行請(qǐng)示與報(bào)告制度。第三條各公司重大事項(xiàng)請(qǐng)示與報(bào)告制度實(shí)行分級(jí)管理；即：各公司主報(bào)告人向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示與報(bào)告，經(jīng)該公司主報(bào)告人授權(quán)的實(shí) 際負(fù)責(zé)人向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)及該公司主報(bào)告人請(qǐng)示與報(bào)告。第四條各公司財(cái)務(wù)總監(jiān)或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人按照 委派財(cái)務(wù)總監(jiān)管理辦

2、法實(shí)行報(bào)告制度。第二章明令禁止各公司的重大事項(xiàng)第五條禁止各公司對(duì)集團(tuán)公司以外（社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位或個(gè) 人，簡(jiǎn)稱：集團(tuán)公司以外，下同）提供擔(dān)保；第六條 禁止各公司所屬部門或分支機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)公司以外提供擔(dān)保；第七條禁止各公司對(duì)外進(jìn)行股票投資及債券投資；第八條 禁止各公司對(duì)集團(tuán)公司以外進(jìn)行委托理財(cái)；第九條 禁止各公司對(duì)集團(tuán)公司以外拆借資金；特殊情況需對(duì)外拆借資金的，必須履行請(qǐng)示報(bào)批手續(xù)。第三章應(yīng)請(qǐng)示的重大事項(xiàng)有下列重大事項(xiàng)之一者，各公司需提前一周以書面形式向集團(tuán)公司請(qǐng)示，經(jīng)集團(tuán)公司簽批后方可實(shí)施或表決。第十條 公司向集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保；第十一條 公司在確保其資金安全的前提下對(duì)集團(tuán)公司以外拆借 資

3、金；第十二條 公司對(duì)集團(tuán)公司以外投資或轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資；第十三條 公司進(jìn)行財(cái)產(chǎn)抵押；第十四條 公司向金融機(jī)構(gòu)舉債（貸款、銀行承兌匯票）；第十五條 公司進(jìn)行分立、合并、清算和解散、增減注冊(cè)資本； 第十六條 公司對(duì)外發(fā)行債券；第十七條 公司修改公司章程；第十八條 公司董事會(huì)的年度報(bào)告；第十九條 公司整體改變經(jīng)營(yíng)方式， 實(shí)行對(duì)外租賃、 承包和聯(lián)營(yíng)等； 第二十條 公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算及預(yù)決算調(diào)整方案、 年度利潤(rùn)分配 方案和虧損彌補(bǔ)方案；第二十一條 公司重大資產(chǎn)處置 一次性處置 （購(gòu)置、 出售、 處 理）資產(chǎn)金額達(dá)到以下任何條件之一者為重大資產(chǎn)處置行為：1. 占公司資產(chǎn)總額的 1% 及以上的；2. 占公司凈資

4、產(chǎn)總額的 5% 及以上的；3. 占公司上年度凈利潤(rùn)額的 10% 及以上的。第四章 應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)有下列重大事項(xiàng)之一者，各公司需一周內(nèi)以書面形式向集團(tuán)公司 報(bào)告，由集團(tuán)公司備案。第二十二條 固定資產(chǎn)或長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)置， 其購(gòu)置金額達(dá)到以下任何 條件之一的行為：1. 占公司資產(chǎn)總額的 0.5% 以上至 1% 以內(nèi)的；2. 占公司凈資產(chǎn)總額的 3%以上至 5% 以內(nèi)的；3. 占公司上年度凈利潤(rùn)額的 5%以上至 10% 以內(nèi)的。 第二十三條 可能對(duì)公司當(dāng)期財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)：1. 簽訂重大購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)合同（單筆購(gòu)銷合同金額占上年銷售額1%）；2. 重大資產(chǎn)改良維修支出（其預(yù)計(jì)支出金額占上年利潤(rùn)總額

5、5% 以上或單筆裝修、 修理、 修繕、 營(yíng)業(yè)設(shè)備制作金額達(dá)到或超過(guò) 30 萬(wàn)元 人民幣的）。第二十四條 其他可能對(duì)公司當(dāng)期財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng) （單筆金額）：1. 單筆金額占公司資產(chǎn)總額 0.5% 以上的；2. 單筆金額占公司凈資產(chǎn)總額的 3% 以上的；3. 單筆金額占公司上年度凈利潤(rùn)額的 5% 以上的； 第二十五條 公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；第二十六條 公司更改、增加或縮小經(jīng)營(yíng)范圍。第二十七條 公司以公司整體房產(chǎn)（含有單獨(dú)產(chǎn)權(quán)證明的單處房 產(chǎn)）對(duì)外招租、出租三個(gè)月及其以上者。第二十八條 公司對(duì)經(jīng)營(yíng)布局超過(guò)其經(jīng)營(yíng)面積 10% 以上（含 10%） 的調(diào)整。第二十九條 公司調(diào)整組織架構(gòu)、增減部門設(shè)置

6、。第三十條 公司管理崗位的增減設(shè)置、重要管理崗位人員的任免。 第三十一條 公司重大管理制度的制訂和變革。出現(xiàn)下列重大事項(xiàng)之一者，各公司應(yīng)于當(dāng)天向集團(tuán)公司報(bào)告，由 集團(tuán)公司備案。第三十二條 發(fā)現(xiàn)或出現(xiàn)安全隱患或事故。第三十三條 發(fā)生服務(wù)事故、創(chuàng)建事故、三信事故及重大差錯(cuò)等。 第三十四條 公司財(cái)物可能或已經(jīng)出現(xiàn)重大損失。 （損失金額標(biāo)準(zhǔn) 同上“其他可能對(duì)公司當(dāng)期財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)”所規(guī)定之標(biāo) 準(zhǔn)）第三十五條 有損公司整體形象或在社會(huì)上造成不良及后果的事 宜。第三十六條 公司涉及法律訴訟。第三十七條 接受外部審計(jì)、 財(cái)稅、 工商、質(zhì)檢等監(jiān)管執(zhí)法部門的稽查需報(bào)告的事項(xiàng)。第三十八條違反計(jì)劃生育規(guī)

7、定。第三十九條其它應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)。第五章請(qǐng)示報(bào)告的程序及責(zé)任第四十條 請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)的報(bào)告主體或主報(bào)告人應(yīng)在報(bào)告的材料 中表明經(jīng)管層人員對(duì)所列事項(xiàng)的意見，加蓋公司公章及由主報(bào)告人簽 名；同時(shí)由該公司總經(jīng)辦（綜合部）備案（涉及機(jī)密的可封存?zhèn)浒福５谒氖粭l 對(duì)須集團(tuán)公司審批后方可實(shí)施或表決的事項(xiàng)，集團(tuán)公司應(yīng)在收到請(qǐng)示之日起十日內(nèi)予以回復(fù)。第四十二條 對(duì)屬向集團(tuán)公司報(bào)告的重大事項(xiàng)， 集團(tuán)公司應(yīng)在收到 報(bào)告之日起五日內(nèi)予以回復(fù)。第四十三條 集團(tuán)公司如認(rèn)為必要，對(duì)請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)可以要求主 報(bào)告人進(jìn)一步報(bào)送有關(guān)詳細(xì)資料。第四十四條 請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)的受理單位為集團(tuán)公司總經(jīng)辦。 第四十五條 請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)的報(bào)告主體或主報(bào)告人如認(rèn)為有必 要，可將報(bào)告封存并注明收件人報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)辦或直接報(bào)集團(tuán)公司 領(lǐng)導(dǎo)，但應(yīng)在集團(tuán)公司總經(jīng)辦備案。第四十六條 請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)也可采用電子文檔或傳真的形式。第四十七條 請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)的受理單位及個(gè)人應(yīng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容予 以保密；否則將追索其包括行政、經(jīng)濟(jì)、民事及刑事在內(nèi)的所有責(zé)任。第四十八條 請(qǐng)示及報(bào)告事項(xiàng)的報(bào)告主體或主報(bào)告人未按規(guī)定請(qǐng) 示報(bào)告或報(bào)告虛假情況的，集團(tuán)公司按權(quán)限劃分給予指責(zé)與警告，同 時(shí)作為年終考評(píng)依據(jù)之一；對(duì)因此