證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-19

1、5證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-191、操作指引中證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是指證券公司設立管理的投資者人數(shù)不受（）人限制的集 合資產(chǎn)管理計劃。 【選擇題】A. 100B. 150C. 200D. 300 正確答案 :CoV .從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應答案解析 :選項 C 正確：操作指引中證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是指證券公司設立管理的投資者人數(shù) 不受 200 人限制的集合資產(chǎn)管理計劃。2、下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有（）當在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告【組合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、m、IVC.I、n、D.n、m、正

2、確答案 :B 答案解析 :選項 B 正確：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（n項錯誤） 3、托管人每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，編制關于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財 務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局。 【選擇題】B. 2C. 3D. 4 正確答案 :C 答案解析：選項C正確：托管人應當履行下列職責：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務；監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投 資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯

3、入本金、匯出本金 或者收益 2 個工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié) 束后 8 個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配 置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結(jié)束后3 個月內(nèi)，編制關于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境20外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于 年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

4、4、法律關系客體包括（） 。【組合型選擇題】A.B.C.D.正確答案 :A 答案解析 :選項 A 正確：實踐中，法律關系客體包括下列幾類： 5、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告， 或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的（） ，應予立案追訴。I.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的n .虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的m.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的50 萬元以上的【組合型選擇題】IV .造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在A. n、mC.I、

5、WD. I、U正確答案 :B答案解析 :選項 B 正確：根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東 和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī) 定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的；（W項正確）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；（m項正確）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的；（n項正確）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)1）2）3）（4） 月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn) 50%以上

6、的； （5）致使公司發(fā)行的股票、 公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市12 個交易的；（I項正確）（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；（7）在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；（8） 多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照 規(guī)定披露的；（9）其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。6、證券公司的（）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。【選擇題】A.董事會B.業(yè)務決策機構C業(yè)務執(zhí)行部門

7、D.分支機構 正確答案 :C 答案解析 : 選項C正確：業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對 具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督； 董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定 融資融券業(yè)務的總規(guī)模；業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資 融券業(yè)務的分支機構， 確定對單一客戶和單一證券的授信額度、 融資融券的期限和利率 （費率 ）、保證金比例 和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券

8、種類； 分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證 金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。7、上市公司董事會秘書的職責包括（）I .負責公司股東大會的籌備和文件保管n .負責公司董事會會議的籌備和文件保管m.負責公司股權管理IV .辦理信息披露事務等事宜【組合型選擇題】A. I、n、mB.m、C.I、n、m、vD.I、 正確答案 :CI、答案解析：選項C符合題意：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司 股東大會和董事會會議的籌備和文件保管（I、n包括）；二是負責公司股權管理（包括股東資料管理等）（m包括）；三是辦理信息披露事

9、務等事宜（V包括）。8、下列關于有限合伙企業(yè)的表述中，錯誤的是（）?！具x擇題】A.有限合伙企業(yè)中至少要有一個普通合伙人B.有限合伙企業(yè)中由普通合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務C有限合伙企業(yè)的有限合伙人可以自營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務D.有限合伙企業(yè)的有限合伙人不能以其在有限合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì) 正確答案 :D釆取有效措施了解（）等答案解析 :選項 D 符合題意：有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)。9、參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當情況?！窘M合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、m、wC.I、n、wD.I、IV正確答案 :A答案解析 ：參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當 投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況。釆取有效措施了解10、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核