銀行內控建設主線提升員工管理規(guī)定意識

1、銀行內控建設主線提升員工管理規(guī)定意識銀行內控建設主線提升員工管理規(guī)定意識銀行內控建設主線提升員工管理規(guī)定意識XXXX分行認真貫徹落實總、省行內控合規(guī)工作會 議精神，緊緊圍繞全行發(fā)展的中心工作和主要任務，以加 強內控機制建設為主線，以防范操作風險為重點 ，切實加 強操作風險及合規(guī)風險管理，不斷完善相關業(yè)務流程和風 險控制措施，全面加強內控合規(guī)隊伍建設，有效地提升了 全行依法合規(guī)經(jīng)營意識，防范了操作風險的產(chǎn)生，推進了各項業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。1、不斷加強內控體系建設。根據(jù)總行中國工商銀 行內控體系建設三年規(guī)劃及省行中國工商銀行江西省 分行關于加強內部控制體系建設的實施意見，制定下發(fā) 了中國工商銀行XX分

2、行關于加強內部控制體系建設的 實施意見，圍繞全行發(fā)展戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標，進一步 完善了內部控制體系，增強了全行的內控管理和風險防范 能力。2、積極完善內控激勵機制。一是修訂了中國工商 銀行XX分行內部控制管理考核辦法，對各行的內部控 制管理進行了量化考核，每季對轄內各支行進行內控管理 考核，并進行通報，獎優(yōu)罰劣，加強了全行的內部控制管 理，提高了員工的崗位責任意識，對防范經(jīng)營風險、促進 依法合規(guī)經(jīng)營起到了促進作用。二是擬定了中國工商銀 行X X分行行長經(jīng)營績效綜合考評內控工作專項考評辦 法，將內控評價結果、問題整改率、外部審計通報情況、 發(fā)案率等四項指標作為對支行行長經(jīng)營績效綜合考評內 控工作

3、專項考評內容，按規(guī)定的權重計入支行行長經(jīng)營績 效綜合考評。該辦法有效地將內控工作質量掛鉤行長經(jīng)營 績效，促使各行將內控工作放在了與業(yè)務發(fā)展并重的地 位。3、充分發(fā)揮內控管理委員會及操作風險委員會的組 織作用。一是積極履行內控管理委員會的工作職能。按季 召開了內控分析會，并定期召開了工作例會，嚴格按照議 事規(guī)則和程序審議全行的各項內控管理事項，敦促相關部 門履行內控管理職責，分析內控管理中存在的突出問題， 積極研究制定解決辦法和措施，確保了各項內控管理措施 分解落實到位。二是加強了操作風險的分析防范。按季召 開了操作風險管理委員會會議，對全行操作風險狀況進行 全面分析，及時解決經(jīng)營過程中存在的問

4、題，堵塞操作風 險隱患，防止重大差錯事故和案件的發(fā)生。4、繼續(xù)做好業(yè)務操作指南的推廣使用工作。為 積極推動落實業(yè)務操作指南使用，制定下發(fā)了中國 工商銀行XX分行業(yè)務操作推廣應用實施細則，為積極 推動落實業(yè)務操作指南使用，制定下發(fā)了中國工商 銀行XX分行業(yè)務操作推廣應用實施細則，明確了管理 職責，規(guī)范了工作程序，將風險控制落實到了各個業(yè)務崗 位。為確保業(yè)務操作指南的貫徹落實，組織了人員對 各行（處）學習、執(zhí)行、保管業(yè)務操作指南的情況進 行了檢查，強化了效果。5、貫徹落實違規(guī)積分管理規(guī)定thldl的實施工作 為了在全行全面推廣實施違規(guī)積分管理規(guī)定，提高全 行員工的內控意識，要求各專業(yè)部門在組織開展

5、各類檢查 時，將違規(guī)積分管理規(guī)定的宣傳實施與業(yè)務操作指 南的推廣相結合，對違規(guī)人員嚴格執(zhí)行違規(guī)積分管理 規(guī)定，并及時向我部報送違規(guī)積分認定和管理情況。同 時,對違規(guī)員工進行及時通報，解決了業(yè)務操作中存在的 有章不循、違規(guī)操作，特別是屢查屢犯問題起到了很好的警示效果。xxxx分行言忍真貫彳散落1«凰、省行內控合規(guī)工作曾 i!精神，聚聚圉全行彝展的中心工作和主要任矜，以加 強內控檄制建主以防范操作重黑占，切if加 弓負操作凰陂及合規(guī)凰陂管理，不斷完善相矜流程和閩 陂控制措施，全面加強內控合規(guī)除伍建段；，有效地提升瞭 全行依法合規(guī)余圣管意,防范瞭操作凰陂的生，推迤瞭 各項it矜的穩(wěn)健凌展。

6、1、不斷加弓負內控It系建毅:。根擄行中閾工商金艮 行內控11系建三年規(guī)副及省行中閾工商金艮行江西省 分行於加弓負內部控制It系建的施意兄，制定下彝 瞭中閾工商金艮行X X分行於加強內部控制ft系建段；的 施意兄，圉全行彝展戟略目襟和管目襟，迤一步 完善瞭內部控制ft系，增強瞭全行的內控管理和凰陂防范 能力。2、稹趣完善內控激勘檄制。一是修言丁瞭中閾工商金艮行XX分行內部控制管理考核辨法,望寸各行的內部控 制管理迤行瞭量化考核，每季望抻害內各支行迤行內控管理 考核，加迤行通幸艮，葵侵卻劣，加強瞭全行的內部控制管 理，提高瞭H工的崗位責任意言哉，封防范系圣管凰陂、促迤 依法合規(guī)余圣管起到瞭促迤作

7、用。二是擦定瞭中閾工商金艮 行x x分行行管效粽合考言平內控工作考言平辨 法，符內控音平僵結果、冏題整改率、外部寄音十通幸艮情況、 凌案率等四項指襟作卷封支行行圣管效粽合考言平內 控工作考押內容，按規(guī)定的不墓重入支行行管 效粽合考言平。法有效地符內控工作K量掛卜行管 效，促使各行符內控工作放在瞭典棠矜彝展加重的地 位。3、充分彝揮內控管理委H曹及操作凰陂委H曾的作用。一是稹趣履行內控管理委J1曾的工作耳戰(zhàn)能。按季 召瞭內控分析曾，加定期召瞭工作例曾，殿格按照H 事規(guī)期和程序寄i!全行的各項內控管理事項，敦促相部 咒履行內控管理®or,分析內控管理中存在的突出冏題， 稹趣研究制定解決辨

8、法和措施，碓保瞭各項內控管理措施 分解落到位。二是加弓負瞭操作凰陂的分析防范。按季召 瞭操作管理委曾曾封全行操作況迤行 全面分析，及畤解決管遇程中存在的冏魅，堵塞操作凰 患，防止重大差事故和案件的彝生。4、做好it矜操作指南的推廉使用工作。編 稹趣推勤落it矜操作指南使用，制定下凌瞭中H工商金艮行xx分行it矜操作推101用IT施系醺”，卷稹趣 推勤落棠矜操作指南使用，制定下彝瞭中閾工商 金艮行xx分行H矜操作推廉鷹用施余田即，明碓瞭管理 IW,規(guī)范瞭工作程序，控制落if到瞭各彳固it矜崗 位。懸陶呆it矜操作指南的JT彳散落if,瞭人J1封各行（慮）擘曾、軌行、保管it矜操作指南的情況迤 行瞭椀i查，弦化瞭效果。5、貫彳散落遑烷稹分管理規(guī)定thldl的施工作 卷瞭在全行全面推潢IT施遑烷稹分管理規(guī)定，提高全 行_1工的內控意言哉，要求各事棠部咒在展各H檢查 日寺，遑烷稹分管理規(guī)