私募股權(quán)投資基金公司崗位及人員設(shè)定參考

1、北標(biāo)基金公司需確定崗位及人員情況：一、）必須設(shè)置崗1（備注確定人員崗位/職務(wù)（基金從業(yè)資格證）法人：（基金從業(yè)資格證）總經(jīng)理：（基金從業(yè)資格證）基金經(jīng)理：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人：（基金從業(yè)資格證）自然人董事長：會員代表：一個人可負(fù)責(zé)信息填報負(fù)責(zé)人：）公司運營所需部門及崗位2（投資決策委員會合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行總/總經(jīng)理風(fēng)基市投綜險金場資合控運營管服制營銷理務(wù)部部部部部風(fēng)監(jiān)信行市投機財交研險察息政資構(gòu)場務(wù)易究管稽技管部部部部部部理核術(shù)理部部部部部門說明：投資決策委員會投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，投擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。條例的前提下，在遵守國

2、家有關(guān)法律法規(guī)、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成，研究部經(jīng)理、資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組投資原則、負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、合的總體計劃等。具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。風(fēng)險控制委員會及其監(jiān)察稽核部經(jīng)理（如有）風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、根據(jù)市場變化對基金的投資其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，他相關(guān)人員組成。風(fēng)險控制委員會的工作對于基金財產(chǎn)的安全提供并提出風(fēng)險控制建議。組合進行風(fēng)險評估，了較好的保障。（一）投資管理部門、投資部1向交投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，

3、及時向投資決策委員會提供投資部還擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，同時，易部下達投資指令。市場動態(tài)信息。、研究部2行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市主要從事宏觀經(jīng)濟分析、研究部是基金投資運作的支撐部門，研究部的主要職責(zé)是通過對宏觀經(jīng)濟、公司投資價值分析。市場行情和上市公司行業(yè)狀況、為投資提向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，價值變化的詳細(xì)分析和研究，供決策依據(jù)。、交易部3交易部的主制定和執(zhí)行交易計劃。負(fù)責(zé)組織、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，保持與各證券交易商的記錄并保存每日投資交易情況；執(zhí)行投資部的交易指令，要職能有：聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。（二）風(fēng)險管理部門

4、、監(jiān)察稽核部1監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，基金管理稽核，監(jiān)察稽核部主要工作包括：直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。定期向董事會提交分析報告，,定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)財務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核（包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務(wù)等）完善公保護基金持有人合法權(quán)益、監(jiān)察稽核部在規(guī)范公司運作、公司對外信息披露等工作。司內(nèi)部控制制度、查錯防弊、堵塞漏洞方面起到了相當(dāng)重要的作用。、風(fēng)險管理部2該部門的工作主風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進行有效管理?；饡?、基金營銷、基金業(yè)務(wù)管理、交易、研究、對基金投資、要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，提供有關(guān)風(fēng)財務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運作

5、流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，人力資源、系統(tǒng)、IT險評估、測算、日常風(fēng)險點檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。（三）市場營銷部門、市場部1市場部的主要職能有：募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、并完成相應(yīng)的法根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品，律文件；負(fù)責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。、機構(gòu)理財部2機構(gòu)理財部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立之所以單獨設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要它專門服務(wù)于提供該類型

6、資金的機構(gòu)。部門，兩塊業(yè)務(wù)必須在即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。求，組織上、業(yè)務(wù)上進行適當(dāng)隔離。（四）基金運營部其工作職責(zé)包括基金清算和基金運營部負(fù)責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，基金會計兩部分?；鹎逅愎ぷ靼ǎ洪_立投資者基金賬戶；確認(rèn)基金認(rèn)購、中購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交負(fù)責(zé)相關(guān)賬管理基金銷售機構(gòu)的資金交收情況，完成基金份額清算；易過戶等交易類申請，負(fù)責(zé)賬戶的會計核算工設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，完成銷售資金清算；戶的資金劃轉(zhuǎn)，作并保管會計記錄；復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。記錄基金資產(chǎn)運作過程，基金會計工作包括：當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算按日復(fù)核基金凈值計算結(jié)果；完成與托管銀行的賬務(wù)核對，核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；工作；傳送至填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，計提基金管理費和托管費；托管行；根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫