供應(yīng)商審核檢查表

1、 深圳市巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號： 審核日期： NO： Page：1 of 6 供方名稱: 主要產(chǎn)品: 審核方式及性質(zhì): 自評 開發(fā)審核 跟蹤 專項 現(xiàn)有人數(shù): 通過的管理體系： ISO9001 ISO14001 其它： 管理代表: 聯(lián)系方式: 陪同人員/職務(wù):一每小項得分(共93小項，每小項分層15分):五評級標準(按審核得分共為四級): 1分：供方對于本項亳無概念； A級為優(yōu)秀:90分（直接通過或優(yōu)先加量采購）； 2分：本項已著手計劃,但尚未付諸實施； B級為良好：75分90分（條件通過或正常采購）； 3分：供方已付諸于實施 ,有改進的空間來完善； C級為一般:6

2、0分75分（復(fù)審?fù)ㄟ^或減量采購）； 4分：有完善的管理體系,并在實施中起到了作用； D級為不合格:60分（禁止通過或停止采購）。 5分：供方運作為標準化,已達至臻健全。六審核結(jié)論：二計算公式：（總計各項得分/審核項數(shù)5）100分三分布圖表：大項 標準分 實得分A體系50七審核組成員：B文件50C進料35D制程40 審核組長：E成品30八處理意見：F異常65G統(tǒng)計25H供方20I儀器65 采購部負責(zé)人：J防護55九批示：K培訓(xùn)30l其它四審核得分： （/ 5）100=分 總經(jīng)理：十說 明：1.本表適用于有關(guān)質(zhì)量管理體系的審核；2.審核是采取抽樣的方法,具有一定的風(fēng)險性,不能代替第三方審核；3.根

3、據(jù)每次實際稽核性質(zhì)和重點的不同，可增加或減免表中的審查內(nèi)容；屬于首次和跟蹤以及自評的供方，表中 帶有星號（）的項目為必查項；屬專項審核時不適用的項目，需要在表中對應(yīng)注明免查；4.依檢查表中各對應(yīng)小項進行檢查，將查核的狀況如實地記錄在“審核記錄”欄目中,根據(jù)內(nèi)容在每個小項 相應(yīng) 的分值欄內(nèi)打“”；每獨立小項以3分為界，大于3分（含3分）該項判符合，小于3分，該項判不合格；審 核所發(fā)現(xiàn)的不合格項，需將整理至供應(yīng)商現(xiàn)場審核不符合項報告給供方進行整改；每獨立小項得3分或4分 的，可提出觀察及建議項；得分為5分的小項，要可作贊揚性評價；5.小于3分的不合格現(xiàn)象及相關(guān)建議，需在供方末次會議時予以通報,要求

4、供方在一周內(nèi)回復(fù)整改報告及相關(guān)改善 證明資料，審核得分90分的供方不需回復(fù)；對供方的有多個體系審核時，以得分最低的體系來評級；6.根據(jù)每小項的得分相加算出大項得分，將計算出的每大項實際得分填在上表中，對應(yīng)圖表會自動連接標明， 若有某些小項不適用則注明免查項，或有增加的其它項目及得分作說明；再依公式計算得分；按公式計算時須 同時扣除或增加免查和增加項的分值；按照最終得分依評級標準及圖表填寫審核結(jié)論，由審核員和組長簽核；7.采購部負責(zé)人分別就供方審核結(jié)論需簽署處理意見，合格則優(yōu)先或正?；驕p量交易；對不合格的，可要求進行 限期整改，再次安排復(fù)審；或取消開發(fā)和采購資格等；8.由采購部負責(zé)對供方改善措施

5、的回復(fù)進行跟蹤，經(jīng)品管部確認直至結(jié)案；如一直跟催而未回復(fù)改善報告的供方， 最終將審核得分按70%計算評定。 備 注：A體系B文件C進料D制程E成品F異常G統(tǒng)計H供方I儀器J防護K培訓(xùn)l其它0102030405060實際審核小項：免查項：增加其他小項：實得分： 深圳市巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號：審核員： 2 of 6 A、品質(zhì)管理：審 核 記 錄得分合計1 1 2 2 3 3 4 4 5 5A-1是否有形成文件的質(zhì)量體系，并包含所有要素A-2手冊的版本能否體現(xiàn)出有作持續(xù)更新和評審A-3質(zhì)量方針是否明確定義，并得到有效貫徹A-4質(zhì)量目標是否明確定義并持續(xù)提高A-5質(zhì)量目標是

6、否有明確分解到各職能和層次部門并有作定期監(jiān)控A-6是否有職責(zé)分明的公司管理組織架構(gòu)圖和品質(zhì)部門架構(gòu)圖A-7品質(zhì)及其它各部門、各崗位的職責(zé)是否以書面形式明確定義，并反映在品質(zhì)體系中A-8是否定期實施文件化的內(nèi)部體系審核，評估體系的符合性，并將結(jié)果向管理層匯報和審批A-9對于監(jiān)查中判定的缺點是否積極采取閉環(huán)糾正措施，措施的實施情況得到驗證，直至有效結(jié)案A-10是否進行定期的管理評審，是否由最高管理者主持提出的措施是否實施、驗證B、文件控制、工程變更、溝通：B-1有效運行適當?shù)目刂品绞酱_保生產(chǎn)和品質(zhì)部門的工作場所，使用有效的圖紙、變更和規(guī)范？B-2是否有文件明確可防止經(jīng)涂改的、作廢的和難以辨認的規(guī)范

7、和圖紙使用?B-3圖紙、規(guī)范和程序的修改是否有記錄，可保證文件的歷史連續(xù)性，有明確的責(zé)任人負責(zé)此工作?B-4是否有向客戶通報產(chǎn)品和過程更改的程序包括與下列相關(guān)的主要變化：a規(guī)格和設(shè)計更改；b原材料的變化；c生產(chǎn)場地的變化或產(chǎn)品轉(zhuǎn)移；d產(chǎn)品停產(chǎn)；e測試或組裝過程或技術(shù)的變化等?B-5設(shè)計者的水平及設(shè)計能力能否對設(shè)計進行切實的評價，是否保留設(shè)計評審記錄?B-6設(shè)計部門得到的客戶要求或情報能否正確傳達?B-7能否對客戶提出的不完全、不明確、矛盾的要求進行討論、解決，是否有保留書面的變更記錄?B-8設(shè)計的要求項目、計算結(jié)果、分析結(jié)果是否文件化，輸出是否滿足輸入的要求?B-9制造、品質(zhì)、技術(shù)部門的作業(yè)指

8、導(dǎo)書、規(guī)格書是否為最新版本，清楚明了，且有變更履歷作規(guī)范?B-10內(nèi)外部的交流、溝通渠道是否確定、暢通。是否有記錄可查? 深圳市巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號：審核員： 3 of 6 C、進料檢驗：審 核 記 錄得分合計1 2 3 4 5C-1是否有合理和規(guī)范的來料檢驗?并能根據(jù)訂單要求、相關(guān)質(zhì)量規(guī)范和圖紙對來料進行了檢查?C-2要求的檢驗和測試是否已嚴格執(zhí)行，包括使用適當?shù)膬x器和設(shè)備，且其種類、數(shù)量是否充足?C-3檢驗過的物料狀態(tài)（允收/拒收）能否明確區(qū)分并能追溯到檢驗報告?C-4是否有充分的控制措施防止未經(jīng)檢驗或拒收或無標識的物料進入庫房?C-5是否有記錄表明來料是經(jīng)過

9、測量判定合格入庫的?并有證據(jù)證明對不良已采取了改善行動?C-6檢驗員是否有受控的檢驗標準?其內(nèi)容包括了檢驗項目、設(shè)備和方法?C-7是否有正規(guī)的抽樣檢查的基準，是否適合?D、制程控制：D-1整個生產(chǎn)過程對部品、材料是否有切實的標識?D-2生產(chǎn)工序設(shè)置是否合理，是否有工藝流程圖或QC工程圖?對于產(chǎn)品的性能及質(zhì)量是否實施100%全檢，并有檢驗記錄可查?D-3是否保持足夠的過程控制的記錄，包括首檢、巡檢、自檢的記錄?D-4在向下道工序移交前是否對各制造工序內(nèi)的重要項目實施檢查和識別?如何進行批次管理？D-5是否有成文的作業(yè)指導(dǎo)書或限定樣板，并為員工所掌握，嚴格按作業(yè)指導(dǎo)書要求作業(yè)?D-6現(xiàn)有的檢查器具

10、是否足以檢驗半成品的尺寸、數(shù)量、性能質(zhì)量?D-7過程檢驗人員的操作是否有最新的作業(yè)指導(dǎo)書?作業(yè)指導(dǎo)書是否有時間規(guī)定并明確了項目和監(jiān)控的抽樣數(shù)、頻次和方法?D-8制程中各工序的物料、半成品、成品是否有物性及狀態(tài)標明，指定物料不會被混入誤用?E、成品檢驗：E-1是否有最終檢驗程序包括外觀、尺寸、特性測試或檢驗的操作指導(dǎo)文件?E-2出貨檢查如采用抽樣方式進行，抽檢計劃是否適當，是否比我司IQC抽檢嚴謹?E-3是否有記錄表明成品的是依要求經(jīng)過檢驗合格放行的?并有證據(jù)證明對不良已采取了改善行動? 深圳市巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號：審核員： 4 of 6 E續(xù)審 核 記 錄得分合計

11、1 2 3 4 5E-4要求的檢驗和測試是否已嚴格執(zhí)行，包括使用適當?shù)膬x器和設(shè)備，且其種類、數(shù)量是否充足?E-5檢驗過的成品狀態(tài)（允收/拒收）能否明確區(qū)分并能追溯到檢驗報告?E-6最終檢驗報告是否有合理保存，包括出貨時要求的，可追溯到檢驗者和目前在庫的檢驗批次及已出貨產(chǎn)品?F、異常及不合格品的控制：F-1是否有成文的規(guī)定確保不合格品完全受控，包括對返工品的重新檢驗和測試?F-2不良品是否經(jīng)過足夠的檢驗、確認，包括生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不合格物料?F-3不良品是否完全與正常品隔離，且與正常品區(qū)分標示，放置?F-4是否有充分的控制措施防止未經(jīng)授權(quán)而使用敏感或重要的不合格原材料?F-5對不合格物料的使用是否有

12、按規(guī)范的程序取得讓步接收的記錄證明?F-6是否有物料評審會議或規(guī)范文件來處理所產(chǎn)生的不合格物料?F-7是否保管足夠的不良品記錄?F-8記錄是否反映不良品經(jīng)修理再復(fù)檢或制作的履歷?F-9報廢品是否明確標示，且分開堆放?F-10對于不良品（包括制程和物料）是否有充分的不良對應(yīng)處理措施?F-11是否將內(nèi)部或外部所反饋的不良信息，傳達給各生產(chǎn)或責(zé)任部門以采取糾正措施?F-12是否能針對異常，究明發(fā)生的根本原因，并采取充分的處置以防止不良再發(fā)措施?F-13 是否向顧客報告其投訴的處置、措施實施情況?G、統(tǒng)計技術(shù)：G-1是否明確了關(guān)鍵部件和過程的參數(shù)并采用圖表作監(jiān)控?G-2是否有程序和記錄證明全公司范圍的

13、SPC技術(shù)運用充分和有效的實施，從而確保產(chǎn)品的一致和可靠?G-3是否定期對設(shè)備或過程能力（Cpk）進行分析，使用1.33或更好的指標作為最低目標?G-4能否提供連續(xù)的參數(shù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，定期或按批次的數(shù)據(jù)表生產(chǎn)處于穩(wěn)定或統(tǒng)計受控的過程狀態(tài)下?G-5對于新員工是否實施有關(guān)在使用的統(tǒng)計手法的教育培訓(xùn)? 深圳市巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號： 審核員： 5 of 6 H、供方管理：審 核 記 錄得分合計1 2 3 4 5H-1是否有規(guī)定和記錄表明采取適當?shù)姆椒ㄟM行了供應(yīng)商評估H-2是否有完全受控的合格供方名錄及能否防止從非合格供應(yīng)商處采購的行為?H-3是否有文件和記錄表明對供應(yīng)商進行了

14、分級管理?H-4是否有程序規(guī)定供應(yīng)商改善行動的要求，并有記錄表明對供應(yīng)商的回復(fù)進行了分析和有效監(jiān)控?I、儀器設(shè)備（包括治具、模具）：I-1是否有儀器設(shè)備的校準和管理程序確保產(chǎn)品和過程參數(shù)測量的準確性?I-2對超過計量精度要求的量具和測試設(shè)備進行隔離，是否有控制措施防止其使用?I-3量具和測試儀器是否有標簽或其他方法標識其上次校準日期和下次應(yīng)校準日期?I-4量具和測試儀器的校驗標準是否可溯到國家和國際認可的機構(gòu)及鑒定文件歸檔保存?I-5是否有校準反饋系統(tǒng)，包括受控并標明所有儀器設(shè)備校準狀態(tài)的儀器和設(shè)備總臺賬?I-6能否提供出內(nèi)部或外部包括第三方的校準記錄，記錄的管理受控并可追溯?I-7所有的校準

15、樣品、測試檢驗標準是否受控并定期檢查和維護?I-8發(fā)生校正失效時是否有糾正措施以保證品質(zhì)?I-9在組織中是否有專門負責(zé)模治具維護的部門?I-10 是否有維護所有模治具及更新時的管控程序?I-11 是否有指定的場所對模治具進行恰當?shù)墓芾?I-12 模具、治具是否有作標識及管理?I-13是否對模具、治具生命周期作監(jiān)控系統(tǒng)，如其工作次數(shù)和維修頻次等來進行預(yù)防性的維護安排?J、產(chǎn)品防護、資源管理：J-1工廠附近區(qū)域、辦公室、生產(chǎn)區(qū)域、倉庫和廠內(nèi)其它區(qū)域的環(huán)境是否整齊干凈?J-2是否使用適當?shù)脑O(shè)備或方法操作和運輸物料、半成品和成品?J-3在倉庫物料的接收和發(fā)放方面，是否有明確的程序確保先進先出? 深圳市

16、巨帆科技有限公司 供應(yīng)商審核檢查表（Q） 表格編號：審核員： 6 of 6 I續(xù):審 核 記 錄得分合計1 2 3 4 5J-4使用的包裝方法是否能防止破損、變質(zhì)和腐蝕?J-5是否有適當方法確保潮濕或溫度敏感器件的合理使用和存儲?J-6包裝操作指導(dǎo)是否對不同規(guī)格和不同要求的產(chǎn)品均有明確說明?J-7是否有書面的程序明確規(guī)定存儲期限和確保執(zhí)行的復(fù)檢或處理的記錄?J-8是否有正式程序?qū)υO(shè)備進行日常、定期維護保養(yǎng)及管理?J-9是否有總的預(yù)防性維護保養(yǎng)計劃，并嚴格按計劃對所有的生產(chǎn)設(shè)備實施維護及保養(yǎng)?J-10主要設(shè)備是否有維護查檢表并依要求作記錄保存?J-11 是否明確對設(shè)備故障修復(fù)使用的要求文件并落實

17、?K、培訓(xùn)：K-1是否有培訓(xùn)程序?qū)π聠T工實施培訓(xùn)確保其資格滿足要求，其中包括了評價和建立培訓(xùn)履歷的過程?K-2正式的生產(chǎn)員工是否受到有規(guī)律的在職再培訓(xùn)?K-3是否有全公司范圍的培訓(xùn)計劃來提高人員的技能?K-4是否有評價操作員資格和不合格再培訓(xùn)的程序?K-5品管及檢驗人員等工位操作人員是否有經(jīng)過對應(yīng)專業(yè)知識培訓(xùn)，或經(jīng)責(zé)權(quán)人員考核認定合格持證上崗或有等級證書?K-6是否有明確界定內(nèi)部審員、儀器內(nèi)校人員和其它特殊崗位人員的條件?其他：備注 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公司司 供供應(yīng)應(yīng)商商審審核核檢檢查查表表（E E）表格編號： 審核日期： NO： Page：1 of 4供方名稱: 主要產(chǎn)品

18、: 審核方式及性質(zhì): 自評 開發(fā)審核 跟蹤 專項 現(xiàn)有人數(shù): 通過的管理體系： ISO9001 ISO14001 其他： 管理代表: 聯(lián)系方式: 陪同人員/職務(wù):一每小項得分(共62小項，每小項分層15分):五評級標準(按審核得分共為四級): 1分：供方對于本項亳無概念； A級為優(yōu)秀:90分（直接通過或優(yōu)先加量采購）； 2分：本項已著手計劃,但尚未付諸實施； B級為良好：75分90分（條件通過或正常采購）； 3分：供方已付諸于實施 ,有改進的空間來完善； C級為一般:60分75分（復(fù)審?fù)ㄟ^或減量采購）； 4分：有完善的管理體系,并在實施中起到了作用； D級為不合格:60分（禁止通過或停止采購）

19、。 5分：供方運作為標準化,已達至臻健全。六審核結(jié)論：二計算公式：（總計各項得分/審核項數(shù)5）100分三分布圖表：大項 標準分 實得分A文件25七審核組成員：B供方40C采購20D進料40審核組長：E制程45八處理意見：F成品25G培訓(xùn)25H溝通15I異常30采購部負責(zé)人：J變更20九批示：K測量25l其他四審核得分： （ /5）100 =分 總經(jīng)理：十說 明：1.本表適用于所有材料供應(yīng)商有關(guān)環(huán)境管理體系(包括有害物質(zhì)管控)的審核；2.審核是采取抽樣的方法,具有一定的風(fēng)險性,不能代替第三方審核；3.根據(jù)每次實際稽核性質(zhì)和重點的不同，可增加或減免表中的審查內(nèi)容；屬于首次和跟蹤以及自評的供方，表中

20、 帶有星號（）的項目為必查項；屬專項審核時不適用的項目，需要在表中對應(yīng)注明免查；4.依檢查表中各對應(yīng)小項進行檢查，將查核的狀況如實地記錄在“審核記錄”欄目中,根據(jù)內(nèi)容在每個小項 相應(yīng) 的分值欄內(nèi)打“”；每獨立小項以3分為界，大于3分（含3分）該項判符合，小于3分，該項判不合格；審 核所發(fā)現(xiàn)的不合格項，需將整理至供應(yīng)商現(xiàn)場審核不符合項報告給供方進行整改；每獨立小項得3分或4分 的，可提出觀察及建議項；得分為5分的小項，要可作贊揚性評價；5.小于3分的不合格現(xiàn)象及相關(guān)建議，需在供方末次會議時予以通報,要求供方在一周內(nèi)回復(fù)整改報告及相關(guān)改善 證明資料，審核得分90分的供方不需回復(fù)；對供方的有多個體系

21、審核時，以得分最低的體系來評級；6.根據(jù)每小項的得分相加算出大項得分，將計算出的每大項實際得分填在上表中，對應(yīng)圖表會自動連接標明， 若有某些小項不適用則注明免查項，或有增加的其它項目及得分作說明；再依公式計算得分；按公式計算時須 同時扣除或增加免查和增加項的分值；按照最終得分依評級標準及圖表填寫審核結(jié)論，由審核員和組長簽核；7.采購部負責(zé)人分別就供方審核結(jié)論需簽署處理意見，合格則優(yōu)先或正?；驕p量交易；對不合格的，可要求進行 限期整改，再次安排復(fù)審；或取消開發(fā)和采購資格等；8.由采購部負責(zé)對供方改善措施的回復(fù)進行跟蹤，經(jīng)品管部確認直至結(jié)案；如一直跟催而未回復(fù)改善報告的供方， 最終將審核得分按70

22、%計算評定。備 注：A文件B供方C采購D進料E制程F成品G培訓(xùn)H溝通I異常J變更K測量l其他01020304050實際審查小項： 免查項： 增加其他小項： 實得分： 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公司司 供供應(yīng)應(yīng)商商審審核核檢檢查查表表（E E）表格編號： SF-E-004-A2審核員： 2 of 4 A、文件管理：審 核 記 錄 得分合計1 1 2 2 3 3 4 4 5 5A-1 是否建立了HS管理組織(責(zé)任、權(quán)限需明確)A-2是否設(shè)立了HS管理者代表，且是組織中的一員？A-3 是否建立文件化的HS方針或環(huán)境方針(須公司最高管理者審批)A-4 是否建立文件化的HS控制方案和標準(須

23、公司負責(zé)人審批)？A-5HS控制方案、標準和削減計劃是否符合我司的有害物質(zhì)控制要求B、供方管理：B-1是否制定了新供應(yīng)商的選定標準 ?B-2是否所有供應(yīng)商都提交了保證書？B-3是否對交往中的供應(yīng)商實施定期現(xiàn)場審核，并將相關(guān)的HS控制標準向上游供應(yīng)商傳達？B-4對審核中不合格的供應(yīng)商是否按規(guī)定實施管制?B-5對供應(yīng)商審核的不符合項是否都進行跟進改善并有確認的證據(jù)？B-6AVL中的供應(yīng)商是都是評審合格的供應(yīng)商?B-7是否明確分外方的選定標準 ?B-8是否定期對分包方進行審核?C、采購系統(tǒng)：C-1所采購的原料是否都有供方提供的HS測試報告和成份表等，證明沒有使用禁止的HS物質(zhì)？（測試報告的有效期限在

24、一年有效期以內(nèi)）C-2購買（材料）的規(guī)格書及采購單上是否注明HS要求？C-3是否有依合格供方名單下單買料？C-4如何采購輔材及添加劑類原料？D、進料管控：D-1每批來料是否嚴格按策劃的要求進行檢查？D-2放寬檢驗及免檢規(guī)定是否明確，轉(zhuǎn)換規(guī)則是否合理？D-3是否有明確的檢查標準在作業(yè)現(xiàn)場？D-4檢驗用樣品及圖紙是否按規(guī)定進行管制與使用？D-5每批來料檢查是否檢查材料的HS？D-6材料的HS測試報告上的前處理方法測試方法、測試結(jié)果等是否符合相關(guān)要求？D-7HS測試報告MSDS等的保管期限是否符合要求？D-8環(huán)保原材料是否有區(qū)分管制？并明確標識和區(qū)分擺放 ? 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公

25、司司 供供應(yīng)應(yīng)商商審審核核檢檢查查表表（E E）表格編號： SF-E-004-A2審核員： 3 of 4 E、制程管控：稽 核 記 錄 得分合計1 2 3 4 5E-1非全廠導(dǎo)入環(huán)保之供應(yīng)商，是否有完全隔離不同區(qū)域生產(chǎn)？制程部品是否明確區(qū)分標識? E-2生產(chǎn)機臺是否專用及標識？生產(chǎn)機臺是否有保養(yǎng)維護記錄？ E-3產(chǎn)品治具/工具是否進行了HS的確認?治、工具等是否專用及標示？ E-4產(chǎn)品制程中涉及的輔材是否進行了HS的確認 ?是否有相關(guān)的確認記錄可證明？ E-5各工序相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書是否有環(huán)保標示？E-6盛裝之容器是否清潔？防止被污染的措施？E-7不合格品處理是否有標示、區(qū)分、隔離？E-8再生材料是否明確管理標準 ?二次料是否有管制（區(qū)分、標示、隔離、使用比例）？E-9是否有加料及換料記錄可供追溯和有作確認？F、成品管控：F-1是否有制定環(huán)保產(chǎn)品的檢驗規(guī)范？F-2環(huán)保產(chǎn)品是否有專區(qū)管制？F-3每批成品是否嚴格按策劃的要求進行檢驗 ?AQL是否滿足我司要求 ?F-4成品的外包裝上是否有適當?shù)臉耸究晒┍孀R？F-5是否有送樣計劃進行HS檢測并有執(zhí)行？G、教育培訓(xùn)：G-1是否有對員