反恐內(nèi)審資料整套含計劃檢查表報告

1、OTPAT內(nèi)審審核計劃1 審核目的針對本公司反恐體系標(biāo)準(zhǔn)及反恐質(zhì)量貨柜管制相關(guān)作業(yè)進(jìn)行審核，以適時發(fā)掘問題Mo并采取適當(dāng)至改善措施，以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)2.審核依據(jù)依據(jù)公司C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定。3.審核組成員審核組長：賈瑞濤 組員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4,審核時間9:10:00文件審核5,審核日程安排8:30-9:00首次會議(全體各部門主管及以上人員) 10:00-11:30記錄審核 13:00-16:00全廠審核(包括硬件和軟件方面)詳見審核清單 16:00-16:30末次會議6審核內(nèi)容(1)標(biāo)準(zhǔn)要素(2)文件要求(3

2、)物理安全(4)安全設(shè)備維護(hù)(5)人員/物品/車輛進(jìn)出管制(6)人事安保(刀交收貨物程序(8)貨柜安全(9)貨運監(jiān)控(12)教育及培訓(xùn)編制:審核:批準(zhǔn):(11)信息技術(shù)安全(10)電腦系統(tǒng)安全注=審核時間有可能根據(jù)實際情況而有所變動浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)序號審核內(nèi)容檢查結(jié)果1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；OK2貨物處理及儲存區(qū)域是否有周界圍樣保護(hù)，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍樣以間隔國內(nèi)、 外，高價值及危險貨物。所有圍欄是否定期檢查其完整性及損壞情況。OK3圍墻或柵欄的缺

3、口（進(jìn)入門）處是否設(shè)立大門；大門是否能上鎖OK4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入安全管理OK5機(jī)動車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠(yuǎn)離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用堅固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實體結(jié)構(gòu)的完整性；OK10所有1 F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當(dāng)?shù)逆i 具，鑰匙 是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當(dāng)建筑物內(nèi)沒有人時，所有的門與窗戶是否都已上鎖OK

4、13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝卸及倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都 裝有適當(dāng) 的照明。OK14倉庫內(nèi)的危險的材料/物品是否有進(jìn)行標(biāo)注與隔離，通往這些區(qū)域必須進(jìn)行限制OK15國際與國內(nèi)貨物是否有分開存放，并標(biāo)記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內(nèi)獨立區(qū)域，并明顯增加安全措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設(shè)施進(jìn)行隔離）OK18報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非 法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進(jìn) 入；OK20進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物 存放區(qū)是

5、 否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；OK21保安員是否有對工廠周邊進(jìn)行巡邏并記錄OK22本公P反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電話/無線對講/報警開關(guān)）能夠通知反恐小組；OK24公刁是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系；OK審核人:八iLS浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co, Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審核內(nèi)容檢查結(jié)果門 林 識 別1每位進(jìn)入公司大門的人員是否本公司員工的身份能否被清析識別OK2對已經(jīng)離職員工的廠牌是否有進(jìn)行回收處理。OK3是否發(fā)放給所

6、有員工一個帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；OK4員工在工廠內(nèi)所有時間是否都有佩帶工作證件/掛牌；OK5來訪人員是否有出示身份證/或帶照片的有效證明，以供保安員進(jìn)行身份鑒另IJ;OK6當(dāng)身份被證實，訪問者是否進(jìn)行登記；OK7訪問者是否有佩帶訪客證件/掛牌，并且通過掛牌是否能很容易區(qū)別于公司的員工；OK8訪問者是否有工廠人員陪同/監(jiān)督OK9到達(dá)的物品或信件是否在發(fā)放前進(jìn)行檢查。OK10長期在工廠內(nèi)活動的訪客（如施工人員）是否有臨時工作證件或持牌識別；OK11包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區(qū)域是否與其他區(qū)域分開，進(jìn)入這些區(qū)域是否有相關(guān)程序進(jìn)行授權(quán)與識別；OK12包裝/裝運區(qū)域是否有措施限制

7、員工在這些地方的穿越行為；OK貨柜安 全1工廠是否制訂相應(yīng)的程序確保進(jìn)出貨物的安全；OK2貨物是運輸是否安排押運人員護(hù)送，并且護(hù)送人員需要在運送過程中是否配 備與工廠聯(lián)系的聯(lián)絡(luò)設(shè)備（如手機(jī)）；OK3是否制定貨物監(jiān)控程序。OK4是否制定裝貨刖查驗貨柜/掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可 靠性的書 面程序；OK5在集裝箱裝貨前是否有對集裝箱進(jìn)行安全檢查；OK6在裝柜過程中是否有安全反恐小組成員進(jìn)行全程監(jiān)督；OK7裝柜區(qū)域是否只允許授權(quán)人員進(jìn)入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關(guān)于滿載貨柜如何加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條；OK11貨柜是

8、否被放置在專門的安全區(qū)域以防止非授權(quán)的入侵OKZJHL-FK-056安全用品有限公司系統(tǒng)序號審核內(nèi)容檢查結(jié)果人事安 全1是否有書面的招聘程序/指引；0K2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷 /申請表并保存；0K3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應(yīng)聘者進(jìn)行面談；0K4所有應(yīng)聘人員的背景調(diào)查是否都在合法的范圍內(nèi)；0K5對應(yīng)聘者的求職申請資料（如工作經(jīng)歷及介紹人）是否在聘用刖查驗。0K6工廠是否對所有員工的身份證件復(fù)印件進(jìn)行保存；0K7是否制定對離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統(tǒng)進(jìn)入權(quán)限的移交/解除的程序；0K8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。0K安全培訓(xùn)與警覺意識1是否對全員（不僅是安全

9、人員）都進(jìn)行了基本安全教育培訓(xùn)；0K22對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識內(nèi)部威脅及加強(qiáng)門禁管理方面的內(nèi)容；0K33是否對收防恐小組成員提供額外的安全意識的教育；0K信息資訊 安全1計算機(jī)系統(tǒng)是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；0K2是否有制定書面的IT安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)；0K3對于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進(jìn)入系統(tǒng)權(quán)限是否已被設(shè)置，并確保安全；0K4是否已制定一個可以IT系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件（如哪些部門、哪些人員可以使 用？）0K程序安 全1是否制定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；0K2是否制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)

10、換、丟失或 錯誤信息。（文件管理必須包括電腦授權(quán)及電腦資料的保護(hù)措施。）0K3為確保收到的進(jìn)口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達(dá)的貨物 資料的準(zhǔn)確與及時。確保貨物的裝船單據(jù)及其它文件的完整，并制定程序查驗裝船重量、標(biāo)簽及數(shù)量的準(zhǔn)確性；0K4抵達(dá)的貨物應(yīng)該與貨物清單上的資料核對。貨物應(yīng)該準(zhǔn)確描述，稱重、標(biāo)簽、記號、點數(shù)并查驗。準(zhǔn)備發(fā)出貨物應(yīng)該與訂單或送貨單上資料核對；0K5送貨或收貨司機(jī)的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實；0K6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況是否的展開調(diào)查；0K7是否有制定封條安全與符合安全的程序，包含報告程序。0KZJHL-FK-056反恐體系內(nèi)審檢查表安

11、全用品有限公司審核人:浙江鴻隆Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系不符合項/總結(jié)報告ZJHL-FK-056UOTPAT ）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍:C-TPAT反恐體系涉及的所有部門審核依據(jù):1） 海關(guān)商貿(mào)反恐計劃2)3)本公司反恐手冊 本公司反恐程序文件4)本公司反恐作業(yè)指引5)使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時間：2013年08月06 0 9:30-10:00首次會議 參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月07日17:00內(nèi)審組隊審核范圍部門進(jìn)行了審核。地點：公

12、司各相關(guān)部門廠所。末次會議：2013 年 08 月 08 0 17:30-18:00IT、船務(wù)報關(guān)、保安組參加人員：執(zhí)行總經(jīng)理、管理代表、各部門經(jīng)理、內(nèi)審組 地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質(zhì)、采購部、技術(shù)部、內(nèi)審組：內(nèi)審組長：賈瑞濤審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述：本次審核是本公司按年度反恐內(nèi)審計劃的要求進(jìn)行審核，按內(nèi)審計劃，內(nèi)審組對公司的相關(guān)部門，保安組進(jìn)行了為期2天 的審核。審核按內(nèi)審檢查表內(nèi)容逐項進(jìn)行，審核證據(jù)通過面談，查閱文件記錄，現(xiàn)場觀察等方式獲得。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理和各部門、側(cè)滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)

13、展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)與分析：1、離職員工名單沒有及時更新并交保安。要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有25天的錄像。 銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標(biāo)識牌。3、4、2、管理人員簽到表不夠完整 反復(fù)操作幾次均是如此5、總裝車間沒有張貼反恐圖片6、此次內(nèi)審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯；各車間和部門出現(xiàn)的問題也不多，都是輕微不符合項。 比較重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實際中尚需嚴(yán)格控制，不斷提高管理人員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體系的評價（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實施效

14、果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運行的機(jī)制及措施 等）: 通過對 反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的要求，反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的；但也發(fā)現(xiàn)公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄弱壞節(jié)，因此需要各部門努力改善，及時對存在的問題進(jìn)行原因分析，采取措施，使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運行 -結(jié)論： 綜上所述，本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對象：執(zhí)行總經(jīng)理、各部門主管審核組長：賈瑞濤審核:批準(zhǔn)日期:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和

15、預(yù)防措施反饋表ZJHL-FK-057（按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認(rèn)重要性分類李忠重要審核日期責(zé)任部門2013-0&08人事措施類另IJ糾正預(yù)防審核員/日期:管理者代表/日期:驗證結(jié)果報告:合格驗證審核員/日期:反恐不合格項情況敘述和原因分析:離職員工名單沒有及時更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期:責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施:人事部 糾正措施：及時補(bǔ)做資料并交給保安。審核員/日期:協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:同意（按C-TPAT體系文件和

16、美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認(rèn)重要性分類李忠重要審核日期責(zé)任部門2013-0&08人事措施類另IJ糾正預(yù)防反恐不合格項情況敘述和原因分析:管理人員簽到表不夠完整不夠認(rèn)真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期:責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施:人事部 糾正措施：及時補(bǔ)做資料并保存審核員/日期:協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:同意（按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門IT受審核地點監(jiān)控室受審核方確認(rèn)重要性分類呂旭重要審核日期責(zé)任部門2013-0&07IT

17、措施類另IJ糾正預(yù)防反恐不合格項情況敘述和原因分析:主機(jī)內(nèi)存不夠。要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此審核員/日期:責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施:IT糾正措施：更換主機(jī)內(nèi)存較大點的。審核員/日期:協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督IT整改協(xié)調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:同意（按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認(rèn)梅玲莉重要性分類重要審核日期責(zé)任部門2013-0&07銷售部措施類另IJ糾正預(yù)防反恐不合格項情況敘述和原因分析:銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。沒

18、有移動硬盤審核員/日期:責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施:銷售部糾正措施:購買移動硬盤備份重要文件審核員/日期:協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督銷售部備份重要文件協(xié)調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:同意（按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門總裝車間受審核地點總裝車間現(xiàn)場受審核方確認(rèn)重要性分類田南南重要審核日期責(zé)任部門2013-0&07生產(chǎn)部措施類另IJ糾正預(yù)防反恐不合格項情況敘述和原因分析:總裝車間沒有張貼反恐圖片工作忙碌疏忽審核員/日期:責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施:生產(chǎn)部：總裝車間糾正措施：張貼反恐相關(guān)圖片審核員/日期:協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督生產(chǎn)車間現(xiàn)場張貼反恐相關(guān)圖片協(xié)調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:同意寶II浙江鴻隆安全用品有限公司舌 J IT Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核受審核部門門衛(wèi)受審核地點現(xiàn)場受審