主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO股份鎖定期差異對照表范文

1、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO股份鎖定期差異對照表相關規(guī)定主板中小板創(chuàng)業(yè)板公司法第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。深交所關于進一步規(guī)范 中小企業(yè)板上市公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員 買賣本公

2、司股票行為的通 知一上市公司應當在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后 的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公 司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例 不得超過50%。一關于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板 上市公司董事、監(jiān)事和高 級管理人員買賣本公司股 票行為的通知一一上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開 發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有 的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起 第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十一個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的 本公司股份。交易所股票上市規(guī)則上交所股票上市規(guī)則

3、2008年修訂 版5.1.4發(fā)行人公開發(fā)行股票前已 發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之 日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.5發(fā)行人向本所申請首次公 開發(fā)行股票上市時，控股股東和 實際控制人應當承諾：自發(fā)行人 股票上市之日起三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接 和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā) 行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā) 行人回購該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關系，或者 均受同一實際控制人控制的，自 發(fā)行人股票上市起一年后，經(jīng)控 股股東和實際控制人申請并經(jīng)本 所同意，可豁免遵守前款承諾。發(fā)行人應當在上市公告書中披露 上述承諾。深交所上市規(guī)則2008年修訂版5.1.5 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份

4、，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股 票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應當在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所 同意，可豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系，或者均受同 一控制人控制的；（二）因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務 困難，受讓人提出的挽救公司的重組方

5、案獲得 該公司股東大會審議通過和有關部門批準，且 受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；（三）本所認定的其他情形。深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則5.1.7 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.8 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股 票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承 諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由 發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā) 行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應當在上市公告書中公告上述承 諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下 列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H

6、控制人申請 并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系，或均 受同一控制人所控制；（二）本所認定的其他情形。5.1.9 如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公 開發(fā)行股票 申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正 式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守 5.1.5條的規(guī)定外，還需 在發(fā)行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請 時承諾：自發(fā)行人股票 上市之日起二十四個月 I增股份總額的50%。證監(jiān)會審核口徑1、申請受理前六個月內(nèi)利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)從控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)

7、出的股份，比照控股股東和實際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓：(1)申請受理前6個月內(nèi)從控股股東、實際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請受理6個月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務，自行約定；申請受理前6個月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定1年；(2)申請受理前6個月內(nèi)新增的股份，工也更登記之日起鎖定3年；(3)沒有控股股東實際控制人，股東按持股比例從高到低累計至少到51%的部分，自上市之日鎖定 3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定(上交所及深交所)，如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前十二個月內(nèi)(以刊登招股說明書為基準日)進行過增資

8、擴股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請時應當承諾：自持有新增股份之日起(以完成工商變更登記手續(xù)為基準日)的二十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在2008年修訂稿中，該條款被取消了。股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下:M發(fā)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板通用規(guī)則創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定來源特別規(guī)定來源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；2）公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易 方上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公 司股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其

9、所 桂有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股 票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不 潺轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī) 塞。公司法第一 百四十二條上市公司章程 指引第二十八 條上市公司董 事、監(jiān)事和高級 管理人員所持本 公司股份及其變 動管理規(guī)則第 四條創(chuàng)業(yè)板【1-針對創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股 份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月 之間申報離

10、職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。因上市公司進行權益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應遵守上述規(guī)定。關于進一步規(guī)范 創(chuàng)業(yè)板上市公司董 事、監(jiān)事和高級管理 人員買賣本公司股 票行為的通知第三 條【2-針對創(chuàng)業(yè)板私募】 如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次 公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守 5.1.5條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開發(fā)行股 票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月 內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的 50%創(chuàng)業(yè)板上

11、市規(guī)則5.1.7【2-針對實際控制人】發(fā)行人向本所申請其股票上市時，控股股 東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月 為，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份， 也不由發(fā)行人收購該部分股份。上交所、深交所 上市規(guī)則、創(chuàng)業(yè) 板上市規(guī)則中 小 板【針對中小板離職】在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過 證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公 司股票總數(shù)的比例不得超過 50%深圳證券交易所 中小企業(yè)板上市公 司規(guī)范運作指引3.8.2關于進一步規(guī)范 中小企業(yè)板上市公 司董事、監(jiān)事和高級 管理人員買賣本公 司股票行為的通知13-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級

12、管理人員所持本 卜司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級管理上市公司董、 監(jiān)、高所持本公 司股份及其變動人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。管理規(guī)則第四條第三條,向增發(fā)第九條 發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準；認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（1）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人；（2）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條 發(fā)行對象屬于本細則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應當在取得發(fā)行核準批文后

13、，按照本細則的規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象。發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司非公開 發(fā)行股票實施細則上市公司證券發(fā) 行管理辦法第三十 八條1、董事會決議確定具體發(fā)行對象的，應當明確具體的發(fā)行對象名稱及其認購價格或定價原則、認購數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起至少36個月不得轉(zhuǎn)讓；2、董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，應當明確選擇發(fā)行對象的范圍和資格，定價原則、限售期。決議應當載明，具體發(fā)行價格和發(fā)行對象將在取得發(fā)行核準批文后，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起至少12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對象屬于下列情形之一的，董事會作出的非公開發(fā)行股票決議應當載明具體的發(fā)行對象及其認購價格或定價原則；發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月不得車t讓：（1）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人；（2）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。關于上市公司非 公開發(fā)行