主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO股份鎖定期差異對(duì)照表范文

1、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO股份鎖定期差異對(duì)照表相關(guān)規(guī)定主板中小板創(chuàng)業(yè)板公司法第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。深交所關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范 中小企業(yè)板上市公司董 事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 買賣本公

2、司股票行為的通 知一上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后 的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公 司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例 不得超過(guò)50%。一關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板 上市公司董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員買賣本公司股 票行為的通知一一上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開(kāi) 發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有 的本公司股份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起 第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十一個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的 本公司股份。交易所股票上市規(guī)則上交所股票上市規(guī)則

3、2008年修訂 版5.1.4發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已 發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之 日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.5發(fā)行人向本所申請(qǐng)首次公 開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人 股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接 和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā) 行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā) 行人回購(gòu)該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者 均受同一實(shí)際控制人控制的，自 發(fā)行人股票上市起一年后，經(jīng)控 股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本 所同意，可豁免遵守前款承諾。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中披露 上述承諾。深交所上市規(guī)則2008年修訂版5.1.5 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份

4、，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股 票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所 同意，可豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同 一控制人控制的；（二）因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù) 困難，受讓人提出的挽救公司的重組方

5、案獲得 該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且 受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；（三）本所認(rèn)定的其他情形。深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則5.1.7 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.8 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股 票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承 諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由 發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā) 行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承 諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下 列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H

6、控制人申請(qǐng) 并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均 受同一控制人所控制；（二）本所認(rèn)定的其他情形。5.1.9 如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公 開(kāi)發(fā)行股票 申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正 式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守 5.1.5條的規(guī)定外，還需 在發(fā)行人向本所提出其公開(kāi)發(fā)行股票上市申請(qǐng) 時(shí)承諾：自發(fā)行人股票 上市之日起二十四個(gè)月 I增股份總額的50%。證監(jiān)會(huì)審核口徑1、申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)

7、出的股份，比照控股股東和實(shí)際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓(xùn)：(1)申請(qǐng)受理前6個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請(qǐng)受理6個(gè)月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定；申請(qǐng)受理前6個(gè)月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定1年；(2)申請(qǐng)受理前6個(gè)月內(nèi)新增的股份，工也更登記之日起鎖定3年；(3)沒(méi)有控股股東實(shí)際控制人，股東按持股比例從高到低累計(jì)至少到51%的部分，自上市之日鎖定 3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定(上交所及深交所)，如發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)(以刊登招股說(shuō)明書(shū)為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資

8、擴(kuò)股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開(kāi)發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起(以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日)的二十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在2008年修訂稿中，該條款被取消了。股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下:M發(fā)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板通用規(guī)則創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定來(lái)源特別規(guī)定來(lái)源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；2）公司公開(kāi)發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易 方上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公 司股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其

9、所 桂有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股 票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不 潺轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī) 塞。公司法第一 百四十二條上市公司章程 指引第二十八 條上市公司董 事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員所持本 公司股份及其變 動(dòng)管理規(guī)則第 四條創(chuàng)業(yè)板【1-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股 份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月 之間申報(bào)離

10、職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范 創(chuàng)業(yè)板上市公司董 事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員買賣本公司股 票行為的通知第三 條【2-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板私募】 如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次 公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守 5.1.5條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開(kāi)發(fā)行股 票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月 內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的 50%創(chuàng)業(yè)板上

11、市規(guī)則5.1.7【2-針對(duì)實(shí)際控制人】發(fā)行人向本所申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股 東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月 為，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份， 也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份。上交所、深交所 上市規(guī)則、創(chuàng)業(yè) 板上市規(guī)則中 小 板【針對(duì)中小板離職】在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò) 證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公 司股票總數(shù)的比例不得超過(guò) 50%深圳證券交易所 中小企業(yè)板上市公 司規(guī)范運(yùn)作指引3.8.2關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范 中小企業(yè)板上市公 司董事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員買賣本公 司股票行為的通知13-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)

12、管理人員所持本 卜司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理上市公司董、 監(jiān)、高所持本公 司股份及其變動(dòng)人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。管理規(guī)則第四條第三條,向增發(fā)第九條 發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開(kāi)發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（1）上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（3）董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條 發(fā)行對(duì)象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后

13、，按照本細(xì)則的規(guī)定以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司非公開(kāi) 發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則上市公司證券發(fā) 行管理辦法第三十 八條1、董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓；2、董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對(duì)象的范圍和資格，定價(jià)原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象將在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，董事會(huì)作出的非公開(kāi)發(fā)行股票決議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月不得車t讓：（1）上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（3）董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。關(guān)于上市公司非 公開(kāi)發(fā)行